Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Возврат из-за рубежа преступных активов теория и практика. Учебное пособие
.pdf
ставления суду, наличие в таких требованиях условий, характерных для американского права и не содержащихся
в праве иных юрисдикций, необходимость для суда США
соотнесения составов, которые могут существенным образом отличаться и влиять на итоговое решение, широкое
использование института сделки с правосудием. Кроме
того, несмотря на разветвленную сеть правоохранительных органов, деятельность в сфере возврата преступных
активов в порядке уголовного судопроизводства сконцентрирована в специализированных подразделениях, укомплектованных специалистами определенного профиля.
Второй юрисдикцией, наиболее часто возвращающей
преступные активы в другие страны, согласно приведенным выше данным Инициативы StAR, является Швейцария. Указанное государство начиная с 1986 г. возвратило в страны происхождения почти 2 млрд долл. США.
Среди них отмечены наиболее крупные возвраты активов
в порядке уголовного судопроизводства за всю историю
международного сотрудничества в этой сфере. Швейцария стала первой в мире страной, вовлеченной в процесс
возврата преступных активов бывшего филиппинского
лидера Фердинанда Маркоса. Входе расследования в отношении него уголовного дела в Республику Филиппины
было возвращено 684 млн долл. США. В2005г. из Швейцарии в Федеративную Республику Нигерия по делу бывшего главы страны Сани Абача возвращено 700 млн долл.
США, а в 2017г. еще 321 млн долл. США
1
.
Процедуры оказания международной правовой помощи в Швейцарии регулируются специальным Федеральным законом «О международной правовой помощи»
2
,
1
No Dirty Money. The Swiss Experience in Returning Illicit
Assets // Federal Department of Foreign Affairs (FDFA), General
Secretariat GS-FDFA. Switzerland, 2018. Р.8—9.
2
Federal Act on International Mutual Legal Assistance in Criminal
Matters (IMAC) // [Электронный ресурс]. URL: https://www.
admin.ch/opc/en/classifi ed-compilation/19810037/20130101000
0/351.1.pdf/ (дата обращения: 28.05.2020).
171
положения которого позволяют компетентным органам
страны осуществлять международное сотрудничество в
порядке уголовного судопроизводства с любыми государствами по всему миру, в том числе без наличия двусторонних либо многосторонних договоров о сотрудничестве. Соответствующие полномочия отнесены к компетенции двух
основных ведомств: Генеральной прокуратуры Швейцарии, компетентной расследовать широкий круг преступлений, связанных с организованной преступностью, коррупцией, легализацией (отмыванием) преступных доходов,
финансированием терроризма и другими общественно
опасными деяниями
1
, а также Федерального управления
юстиции, являющегося центральным органом по вопросам оказания взаимной международной правовой помощи
в рамках расследования уголовных дел. При исполнении
запроса о правовой помощи названное управление, в первую очередь, устанавливает соответствие поступившего
документа формальным требованиям, в том числе относительно перевода запроса на один из официальных языков
государства
2
. Кроме того, запрос проверяется на предмет
содержательного наполнения в части описания фактических обстоятельств общественно-опасного деяния, состава
активов и их местонахождения. Как правило, исполнение
запроса поручается органам прокуратуры, уполномоченными лицами которых издаются специальные приказы о
производстве запрашиваемых следственных и иных процессуальных действий, а также оперативно-розыскных
мероприятий. К таковым относятся допросы свидетелей,
розыск, замораживание и арест активов, блокировка банковских счетов. Одной из особенностей законодательства
1
Статьи 23 и 24 Уголовно-процессуального кодекса Швейцарской Конфедерации (Swiss Criminal Procedure Code of 5 October
2007 (Status as of 1 March 2019) // [Электронный ресурс]. URL:
https://www.admin.ch/opc/en/classifi ed-compilation/20052319/
index.html/ (дата обращения: 27.05.2020).
2
Государственными языками Швейцарии являются немецкий,
французский и итальянский.
172
Швейцарии является обязательное уведомление заинтересованных третьих лиц о применении ограничительных
мер в отношении денежных средств, имущества и иных
активов, что дает возможность для сторон процедуры подать апелляцию во время исполнения запроса до момента
передачи необходимых сведений и материалов запрашивающему государству. Вместе с тем представляется, что
подобное информирование, имея цель защиты добросовестных собственников, на практике может приводить к
нарушению принципа тайны следствия, в связи с чем подобная практика требует более разумного подхода и сочетания публичных и частных интересов.
В предмет ареста и конфискации активов в пределах
юрисдикции Швейцарии включены не только денежные
средства и имущество, непосредственно полученные в результате совершения преступлений, но и любые произво-
1
дные доходы
. При этом конфискация невозможна в том
случае, если активы подлежат возврату потерпевшему,
за исключением случаев, когда лиц, признанных потерпевшими, нет. Вэтом также заключается одна из особенностей системы возврата активов из Швейцарии. Значительное число возвратов происходит именно в интересах
конкретных потерпевших, нежели в доход иностранного
государства. В том случае, если к моменту принятия решения о конфискации активов они фактически не сохранены либо преобразованы в иные формы, в соответствии
со ст.71(1) швейцарского Уголовного кодекса, суд может
назначить «требование компенсации» в виде эквивалент-
2
ного вознаграждения
.
1
The Asset Tracing and Recovery Review— Edition 6. Switzerland
// [Электронный ресурс]. URL: http://www.thelawreviews.
co.uk/edition/the-asset-tracing-and-recovery-review-edition-6/
(дата обращения: 26.05.2020).
2
Swiss Criminal Code of 21 December 1937 (Status as of 1 July
2019) // [Электронный ресурс]. URL: https://www.admin.
ch/opc/en/classifi ed-compilation/19370083/ 201907010000/
311.0.pdf/ (дата обращения: 27.05.2020).
173
Показательным является то обстоятельство, что значительный швейцарский опыт был учтен при разработке
уголовно-процессуальных механизмов возврата преступных активов, включенных в главу V Меридской конвенции, а впоследствии позволил разработать в стране специальное руководство по эффективному возврату похищенных активов в качестве международной передовой
практики, целью которого стала популяризация правовых стандартов Швейцарии в области замораживания
(ареста), конфискации и непосредственного возврата преступных активов
1
.
Согласно национальным стандартам Швейцарии возврат преступных активов в порядке уголовного судопроизводства должен включать в себя предварительный сбор
и обмен информацией между компетентными органами
заинтересованных государств, в том числе из открытых
источников, а также полученной в результате оперативно-розыскной деятельности и финансовых расследований,
материалами соответствующих сетевых ресурсов. В ходе
расследований компетентные органы государств должны
выработать подробную тактику и стратегию следствия с
вовлечением в собирание доказательств по делу всех заинтересованных ведомств внутри страны, целью совместной
работы которых будет являться возврат перемещенных за
рубеж активов. При этом в процессе расследования одной
из первых мер должно являться замораживание соответствующих активов посредством уголовно-процессуальных
процедур и использования института международной правовой помощи, в связи с чем запрашивающей и запрашиваемой сторонам целесообразно детально обсуждать взаимные юридические требования и процессуальные возможности сокращения сроков исполнения таких запросов, в том
числе путем предварительного обмена проектами запросов
о международной правовой помощи. Вэтой связи одним из
1
Guidelines on Asset Recovery // [Электронный ресурс]. URL:
http://www.guidelines.assetrecovery.org/ (дата обращения:
27.05.2020).
174
основных стандартов Швейцарии в сфере возврата активов
является установление прямых контактов должностных
лиц заинтересованных компетентных органов обоих государств, в том числе посредством использования специализированных международных и региональных сетей. При
этом приветствуется использование контактных центров
для координации международного сотрудничества в ходе
расследования уголовных дел. Исполнение иностранного
запроса о правовой помощи, как правило, начинается незамедлительно при непрерывном информировании запрашиваемой стороны о ходе исполнения, возможных процессуальных препятствиях и путях их устранения.
Федеральное управление юстиции Швейцарии использует специальное программное обеспечение «Pagirus» для
учета и отслеживания исполнения запросов о правовой
помощи. При определении приоритетности рассмотрения
и исполнения запросов учитывается ряд факторов. Вопервых, это резонансные международные дела, в которых
фигурируют политически значимые лица. Во-вторых,
учитывается возможность наложения ареста и возврата
активов стоимостью свыше 10 млн швейцарских франков.
В-третьих, приоритет отдается запросам, касающимся
тяжких преступлений, которые угрожают швейцарской
финансовой системе или общественному порядку. И, наконец, во внимание принимаются максимальные сроки
производства по делам в зарубежных странах. Проверка
хода исполнения запросов, определенных в качестве приоритетных, осуществляется раз в три месяца. Иногда,
если запрос является чрезвычайно срочным, Федеральное
управление юстиции передает требуемые сведения и материалы поэтапно (Ст.79а закона Швейцарии «О между-
1
народной правовой помощи по уголовным делам»
). На-
1
Federal Act on International Mutual Legal Assistance in
Criminal Matters (IMAC) // [Электронный ресурс]. URL:
https://www.admin.ch/opc/en/classifi ed-compilation/19810037/
201301010000/351.1.pdf/ (дата обращения: 28.05.2020).
175
пример, подобная передача доказательств имела место
по делам, связанным с коррупцией в ФИФА и компании
Petrobras
1
.
После получения запроса меры по замораживанию
или наложению ареста на активы могут оставаться в силе
в течение продолжительного времени с учетом интересов их владельцев, запрашивающей страны и международных обязательств Швейцарии. Принятые судебные
решения показывают, что этот срок в отдельных случаях
может составлять до 10 лет. Такая длительность нередко
подталкивает иностранных обвиняемых к заключению соглашений или сделок с правоохранительными органами в
своих странах с тем, чтобы замороженные в Швейцарии
средства могли быть переданы иностранному государству.
Например, с согласия двух владельцев счетов 120 млн
швейцарских франков были переданы властям Бразилии
в рамках дела, связанного с компанией «Pertobras» (в начале 2016г. еще 64 млн швейцарских франков были переведены в указанную страну)
2
.
Одним из характерных элементов системы возврата
преступных активов из Швейцарии является необходимость проведения параллельного расследования на предмет возможных нарушений уголовного либо финансового законодательства в самой Швейцарии с последующим
принятием мер по устранению обстоятельств, способствующих перемещению в страну активов, полученных
преступным путем. Такой подход, часто именуемый в документах международных организаций англоязычным
1
Anti-money laundering and counter-terrorist fi nancing measures.
Switzerland. Mutual Evaluation Report // [Электронный ресурс].
URL: https://www.fatf-gafi .org/media/fatf/content/images/
mer-switzerland-2016.pdf/ (дата обращения: 22.06.2020).
2
Портал Правительства Швейцарской Конфедерации //
[Электронный ресурс]. URL: https://www.news.admin.ch/
message/index.html?lang=fr&msg-id=56605/ (дата обращения:
28.05.2020).
176
термином «Proactive Approach»1, имеет тенденцию ко все
более широкому применению в сфере возврата преступных активов. Этот же подход впервые в мире был внедрен
в законодательство Швейцарии в части предоставления
компетентным органам страны полномочий осуществлять
своевременный розыск и замораживание активов, имеющих потенциальное преступное происхождение.
С 1 июля 2016г. вступил в законную силу Федеральный закон Швейцарской Конфедерации о замораживании
и возврате преступных активов, находящихся у иностранных политически значимых лиц. В соответствии с ним
компетентные органы этой страны выносят постановления, предусматривающие превентивное замораживание
активов таких лиц до поступления иностранных запросов
о правовой помощи в рамках соответствующих расследований действий политически значимых лиц и их окруже-
2
. Вслучае применения этого закона уполномоченный
ния
орган оказывает поддержку компетентным органам иностранных государств с тем, чтобы они могли направить
запрос в Швейцарию о международной правовой помощи
в рамках их собственного уголовного процесса. Таким образом, временные ограничительные меры в отношении
денежных средств, иного имущества и активов применяются до обращения запрашивающего государства на
основании мотивированной информации, в том числе
получаемой национальными компетентными органами
самостоятельно. Вчастности, указанный подход позволил
наложить арест на активы преступного происхождения,
перемещенные на счета швейцарских банков в период ре-
1
Вдословном переводе с английского языка «проактивный под-
ход» (перевод автора).
2
Federal Act on the Freezing and the Restitution of Illicit Assets
held by Foreign Politically Exposed Persons (Foreign Illicit Assets
Act, FIAA) of 18 December 2015 (Status as of 1 July 2016) //
[Электронный ресурс]. URL: http://www.admin.ch/opc/en/
classifi ed-compilation/20131214/index.html/ (дата обращения:
25.05.2020).
177
волюционных событий 2011г. в Египте и Тунисе. Вслучае, если соответствующие запросы о правовой помощи
не поступают либо участие политически значимых лиц в
преступной деятельности не находит своего подтверждения, наложенные ограничения снимаются. Например,
в 2017 г. швейцарские власти отменили замораживание
активов, связанных с возможными коррупционными преступлениями в Египте в связи с недоказанностью причинно-следственной связи между размещенными в Швейца-
1
рии активами и фактами хищений
.
Да нный пример является показательной иллюстрацией практического совмещения возможностей предварительного государственного финансового контроля с назначением уголовного судопроизводства. Подобный опыт
стал транслироваться и в законодательные системы других государств, например, вскоре аналогичный закон был
2
принят и начал действовать в Канаде
.
Таким образом, характерными чертами правового регулирования и практики возврата активов из Швейцарии
являются приоритетная защита прав потерпевших от преступлений, необходимость предварительных консультаций с компетентными органами, широкое распространение возврата эквивалента преступных активов, а также совмещение института финансового мониторинга с уголовно-процессуальной деятельностью путем использования
так называемого «проактивного подхода».
Не менее интересным является опыт правового регулирования и практики возврата активов из Великобри-
1
Switzerland Department of Foreign Affairs // [Электронный ресурс]. URL: https://www.eda.admin.ch/eda/en/home/
aussenpolitik/fi nanzplatz-wirtschaft/unrechtmaessig-erworbenevermoegenswerte-pep/sperrung-vermoegenswerte.html/ (дата
обращения: 17.06.2020).
2
Freezing Assets of Corrupt Foreign Offi cials Act (S.C. 2011,
С. 10) // [Электронный ресурс]. URL: http://www.laws-lois.
justice.gc.ca/eng/acts/F-31.6/index.html/ (дата обращения:
17.06.2020).
178
тании как крупного финансового центра, куда, согласно
приведенной выше статистической информации, перемещается значительная часть активов преступного происхождения.
Возврат преступных активов из указанного государства, как и в описанных выше случаях с другими странами, состоит из стадий розыска, замораживания (ареста),
конфискации и непосредственного возврата активов, достигаемых посредством использования института международной правовой помощи, для предоставления которой
в отличие от США не требуется наличие двусторонних или
многосторонних договоров, хотя запрашивающему государству при направлении запросов рекомендуется ссылаться на соответствующие правовые основания.
Вместе с тем при направлении запросов следует учитывать наличие в стране трех судебных систем: Англии и
Уэльса, Шотландии и Северной Ирландии, каждая из которых имеет свои собственные юридические особенности,
совмещающие как применение законодательных актов,
1
так и судебных прецедентов
.
Первоначально запрос поступает в Центральный орган Великобритании («UKCA»), в полномочия которого
входит предварительная консультация запрашиваемых
помощь государств, рассмотрение входящих запросов на
предмет их соответствия предъявляемым требованиям, а
также принятие решения о компетентном органе, в который запрос поступит на исполнение. Просьбы по вопросам замораживания, ареста и конфискации активов могут
быть первоначально отправлены факсимильной связью
или по электронной почте с последующим досылом бумажного варианта на английском языке. Полученный
запрос после его рассмотрения, как правило, направляется в правоохранительные органы: Службу уголовного
преследования или Управление по борьбе с серьезным
мошенничеством для представления запрашивающего го-
1
Хохлова Е.П. Наложение ареста на имущество в уголовном
процессе Англии и Уэльса // Адвокат. 2014. №11. С.69—77.
179
сударства в соответствующем судебном разбирательстве.
В тех случаях, когда для исполнения запроса требуется
проведение уголовного расследования, он может быть направлен в полицию или Национальное агентство по преступности
1
. Отдельный центральный орган существует в
Шотландии, в связи с чем запросы, связанные с этой территорией, пересылаются туда. Судебные решения, касающиеся замораживания, ареста и конфискации активов в
рамках уголовного судопроизводства направляются непосредственно в Королевскую прокуратуру и Управление по
борьбе с серьезным мошенничеством.
Как отмечено в подготовленном Правительством Великобритании Практическом руководстве по оказанию
взаимной правовой помощи для компетентных органов
иностранных государств, при проведении уголовных расследований или разбирательств
2
ограничительные меры
на активы по запросу иностранных компетентных органов могут быть наложены в том случае, если соблюден ряд
обязательных условий, а именно:
− в запросе должно быть точное указание на имущество обвиняемого в пределах юрисдикции Великобритании;
− уголовное дело в запрашивающем государстве находится в стадии производства;
− имеются разумные основания полагать, что указанный в запросе обвиняемый извлек выгоду (путем получения денег или другого имущества) от своего преступного
поведения;
− арест может быть наложен на имущество только в
пределах, указанных в запросе.
1
National Criminal Agency (пер. на англ.).
2
Guidance Mutual legal assistance requests. Information for
competent authorities abroad (and in the UK) about obtaining
evidence within the UK (or abroad) to assist in criminal
investigations or proceedings. // [Электронный ресурс]. URL:
https://www.gov.uk/guidance/mutual-legal-assistance-mlarequests/ (дата обращения: 25.07.2020).
180
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]