Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Возврат из-за рубежа преступных активов теория и практика. Учебное пособие
.pdf
соответствия стоимости активов затратам на выполнение
соответствующих уголовно-процессуальных действий.
В законодательствах отдельных государств первостепенное значение уделяется правам лиц, чьи активы подвергаются изъятию. Например, в США, Колумбии и Филиппинах таким лицам дается возможность представления доказательств, свидетельствующих о том, что объем
конфискуемого имущества несоразмерен причиненному
1
преступлением ущербу
.
Для стран романо-германской правовой семьи важнейшее значение имеет соблюдение правовых гарантий
защиты обвиняемого и третьих лиц, что во многом объясняется влиянием на формирование правоприменительной
практики решений ЕСПЧ. Например, в деле «Аркури и
2
трое других против Италии»
констатировалось, что замораживание полученных незаконным путем активов требует «достаточных косвенных доказательств, подтверждающих, что соответствующее имущество является доходами,
полученными незаконным путем или посредством их реинвестирования», а в деле «Фам Хоанг против Франции»
ЕСПЧ постановил, что «должны иметься соответствующие
процессуальные средства защиты для того, чтобы обвиняемый мог эффективно опровергнуть предположения о преступном происхождении активов и доказать, что активы
3
не являются доходами от преступной деятельности»
.
1
UN Digest of Asset Recovery Cases // [Электронный ресурс].
URL: http://www.unodc.com/ (дата обращения: 02.05.2020).
2
European Court on Human Rights Decision on the case «Arcuri
and three others v Italy» // [Электронный ресурс]. URL: https://
www.rm.coe.int/CoERMPublicCommon SearchServices/Display
DCTMContent?documentId=09000016806ebc9b/ (дата обращения: 12.04.2020).
3
Российский ежегодник Европейской конвенции по правам
человека (Russian yearbook of the European convention on human
rights) / Д.В.Афанасьев, М. Визентин, М.Е. Глазкова и др. М.:
Статут, 2015. Вып. 1: Европейская конвенция: новые «старые»
права. 608 с. // [Электронный ресурс]. Официальный интернетпортал правовой информации. URL: http://www.consultant.ru/
(дата обращения: 12.04.2020).
151
В законодательстве США содержится положение,
встречающееся в литературе под названием «принцип
обратного действия», когда правообладателем арестованного и конфискуемого имущества временно признается
государство. В том случае, если оно впоследствии было
переведено в собственность другого лица, имущество также подлежит конфискации, если новый владелец не предоставит доказательств, что имущество было получено им
в собственность в результате добросовестной сделки на
возмездной основе и не докажет, что он не знал о том, что
имущество подлежит конфискации. Суды США используют этот принцип в своей практике и отмечают его значимость в целях противодействия перемещению имущества
1
в собственность взаимосвязанных и зависимых лиц
.
В некоторых государствах при аресте и конфискации
предусмотрен порядок размещения в сети Интернет соответствующих уведомлений для заинтересованных лиц
2
(Швейцария)
. Существует процедура оплаты проживания лица, у которого конфискуется имущество, за счет
арестованного имущества, если он докажет, что у него нет
иных средств для существования, с момента ареста до решения суда о конфискации. При этом в США лица, скрывающиеся от правосудия, лишены права возражать про-
3
тив решения о конфискации их имущества
.
1
Козочкин И.Д., Гамзалов Д.А. Конфискация имущества по
уголовному праву США // Государство и право. 2014. № 10.
С.62—72; ХохловаЕ.П. Арест имущества в уголовном процессе
США // Сб. материалов XXIV Международ. науч.-практич.
конф. «Законность и правопорядок в современном обществе».
ЦРНС Новосибирск, 2015. С.172—176.
2
Anti-money laundering and counter-terrorist fi nancing measures.
Switzerland. Mutual Evaluation Report // [Электронный ресурс].
URL: https://www.fatf-gafi .org/media/fatf/content/images/
mer-switzerland-2016.pdf/ (дата обращения: 22.06.2020).
3
По материалам участия автора в международном научнопрактическом семинаре для представителей правоохранительных органов экономик АТЭС «Capacity Building Workshop on
152
По итогам общей характеристики иностранного правового регулирования и практики в сфере противодействия
перемещению преступных активов за рубеж и их возврата
в страны происхождения следует сделать следующие выводы:
1) Иностранные правовые системы и правоприменительная практика, касающиеся сферы рассматриваемых
правоотношений, в значительной степени подвержены
влиянию международно-правовых стандартов и находятся в процессе унификации, при этом наибольшее воздействие на сферу противодействия перемещению преступных активов за рубеж оказывают стандарты ФАТФ.
2) Развитие системы финансового мониторинга в иностранных государствах имеет тенденцию к установлению
строгих правил идентификации как клиентов финансовых
учреждений, так и бенефициарных собственников активов, включая криптовалюты и иные виртуальные активы,
ведению соответствующих реестров и международному
обмену такими сведениями, в том числе для использования их в ходе расследования уголовных дел и получения
международной правовой помощи в порядке уголовного
судопроизводства.
§ 2.2. Уголовно-процессуальные механизмы возврата
преступных активов по законодательству США, Швейцарии
и Великобритании
Основными источниками информации о практике
возврата преступных активов из иностранных государств
в страны их происхождения в порядке уголовного судопроизводства в настоящее время служат специализированные издания и электронные ресурсы международных
Designing Best Models on Prosecuting Corruption and Money
Laundering Cases» в качестве представителя Российской Федерации, 22—25 августа 2015 г. (Себу, Республика Филиппины).
153
организаций, выполняющих мониторинговые функции
относительно имплементации международных актов обязывающего характера, а также организаций, созданных
для целей соответствующей практической и технической
помощи государствам и их компетентным органам.
Среди них следует выделить сайты ООН, Инициативы StAR, а также Базельского института управления по
1
возврату похищенных активов
. На указанных ресурсах
сформированы наиболее полные базы данных об уголовных делах, в ходе расследования которых использовались
процедуры международного розыска, замораживания
(ареста), конфискации и непосредственного их возврата в
страны происхождения в рамках расследования соответствующих уголовных дел.
Например, согласно данным Инициативы StAR, с
начала функционирования проекта и по состоянию на
2020г. активы возвращены в более чем ста случаях, при
2
этом столько же дел находится в стадии расследования
.
Из опубликованных на указанных ресурсах статистических сведений возможно выделить как государства, в которые активы чаще всего перемещались, так и страны их
происхождения, что наглядно отражено в таблицах №1 и
№2 соответственно.
1
См.: URL: http://www.unodc.ogr/, URL: https://www.star.
worldbank.org/, URL: https://www.baselgovernance.org/ (дата
обращения 03.07.2020).
2
Инициатива StAR ведет учет уголовных дел только коррупци-
онной направленности.
154
Страны происхождения преступных активов, из которых они
чаще всего перемещались в иностранные юрисдикции
№
п/п
1. Федеративная Республика
2. Украина 14
3. Государство Ливия, Республика
4. Мексиканские Соединенные
5. Федеративная Республика
6. Государство Кувейт, Республика
7. Королевство Таиланд 6
8. Арабская Республика Египет,
9. Республика Чад, Итальянская
Юрисдикция происхождения
активов
Нигерия
Филиппины
Штаты
Бразилия, Китайская Народная
Республика
Перу, США
Республика Экваториальная
Гвинея, Французская
Республика, Федеративная
Республика Германия,
Республика Гаити, Республика
Индонезия, Республика
Кения, Тунисская Республика,
Великобритания, Республика
Узбекистан
Республика, Республика
Тринидад и Тобаго
перемещения
иностранные
юрисдикции
Таблица1
Количество
случаев
преступных
активов в
28
13
9
8
7
5
4
155
№
п/п
10. Канада, Республика Чили,
11. Аргентинская Республика,
12. Антигуа и Барбуда, Буркина-
Юрисдикция происхождения
активов
Республика Либерия, Россия
Королевство Бахрейн, Народная
Республика Бангладеш,
Республика Коста-Рика,
Габонская Республика,
Республика Гватемала,
Республика Казахстан,
Швейцария, Республика Замбия
Фасо, Демократическая
Республика Конго, Республика
Эль-Сальвадор, Республика
Гондурас, Республика Ирак,
Япония, Киргизская Республика,
Малайзия, Республика Мали,
Республика Мозамбик
Окончание таблицы 1
Количество
случаев
перемещения
преступных
активов в
иностранные
юрисдикции
3
2
1
Страны, в которые чаще всего обеспечивался возврат
№
п/п Юрисдикция возврата активов
1. США 68
2. Швейцария 36
3. Великобритания 26
156
преступных активов
Количество
возвратов активов
в страны их
происхождения
Таблица 2
Окончание таблицы 2
№
п/п Юрисдикция возврата активов
4. Джерси 9
5. Французская Республика,
Республика Ирак
6. Федеративная Республика
Нигерия
7. Королевство Лесото 5
8. Австралийский Союз, Канада,
Китайская Народная Республика,
Княжество Лихтенштейн,
Королевство Нидерландов,
Сингапур, Королевство Испания
9. Бермудские Острова, Багамские
Острова, Каймановы Острова,
Южно-Африканская Республика
10. Австрийская Республика,
Федеративная Республика
Германия, Гернси, Ирландия,
Республика Панама
11. Антигуа и Барбуда, Республика
Кипр, Королевство Дания,
Республика Индия, Республика
Индонезия, Итальянская
Республика, Ямайка, Государство
Кувейт, Латвийская Республика,
Ливанская Республика,
Литовская Республика,
Малайзия, Республика Мальта,
Мексиканские Соединенные
Штаты, Новая Зеландия,
Королевство Швеция,
Королевство Таиланд, Тунисская
Республика
Количество
возвратов активов
в страны их
происхождения
7
6
4
3
2
1
157
Приведенные данные свидетельствуют о том, что основными странами и зависимыми территориями, в которые перемещаются активы, полученные в результате преступной деятельности, являются те из них, которые чаще
всего используются в качестве транзитных территорий, а
также ряд офшорных юрисдикций. Это может объясняться практической легкостью такого перемещения, в том
числе вследствие наличия в их законодательных системах
определенных изъянов системы финансового мониторинга. Среди таковых следует выделить следующие: Острова
Джерси, Федеративную Республику Нигерия, Республику Панама, страны Прибалтики, Бермудские Острова, Багамские Острова, Каймановы Острова и некоторые другие.
Впоследствии перемещенные активы либо сохраняются в
указанных территориях, либо, как правило, с приданием
правомерности совершаемых сделок перемещаются в мировые финансовые центры, такие как США, Великобритания, Швейцария, Сингапур, Китай. Всвязи с этим последние находятся в числе тех юрисдикций, которые возвращают активы в страны происхождения чаще других, в
том числе нередко мотивируя свои действия защитой собственной репутации и честности как ключевых факторов
конкуренции среди мировых финансовых центров.
По данным Инициативы StAR США лидируют по
числу уголовных расследований, в ходе которых установлены обстоятельства перемещения преступных активов
1
как в данную страну, так и из нее
. При этом, начиная с
принятия Минюстом США в 2010 г. Программы по воз-
2
врату похищенных активов
, в первые пять лет ее работы
1
Официальный сайт StAR-Initiative // [Электронный ресурс].
URL: http://www.star.worldbank.org/ (дата обращения:
12.05.2019), а также по материалам участия автора в экспертной встрече Инициативы StAR по возврату активов в рамках
VIII Конференции ООН против коррупции в качестве члена
делегации Российской Федерации, 16—20 декабря 2019 г. (АбуДаби, Объединенные Арабские Эмираты).
2
Министерство юстиции США // [Электронный ресурс]. URL:
http://www.justice.gov/apf/ (дата обращения: 12.05.2020).
158
в иностранных государствах только по делам коррупционной направленности были арестованы активы на сумму 3,2млрд долл. США, а также состоялся их возврат в
размере более чем 150 млн долл. США
1
. В связи с этим
представляет интерес правовое регулирование и практика возврата активов в порядке уголовного судопроизводства в названном государстве как с точки зрения подходов
к проведению внутренних расследований и организации
международного розыска, замораживания (ареста) и конфискации активов за рубежом, так и с точки зрения функционирования правовой системы по возврату таких активов из США в страны их происхождения.
Правовая регламентация возврата активов в США
подчинена правовым стандартам, закрепленным в основных международно-правовых источниках в сфере рассматриваемых правоотношений. Одной из отличительных черт правоохранительной системы США является ее
децентрализация, а именно распределение полномочий
по проведению уголовных расследований в различных
учреждениях органов исполнительной власти, которые,
как правило, не связаны между собой правилами подчиненности и субординации. На федеральном уровне действует около сорока как крупных, так и незначительных
по составу органов, общей численностью до 70 тыс. человек, осуществляющих расследования независимо друг
от друга. При этом каждый из них включен в структуру
того или иного министерства или ведомства, имеет специализированную подследственность и решает собственные задачи. В то же время между всеми обозначенными органами налажен активный обмен информацией, в
том числе в электронной форме, что позволяет в целом
1
US Asset Recovery Mechanisms and Procedures: Practical Guide
for Inter-Agency Collaboration // US Department of State, US
Department of Justice, Washington, DC, 2015. P.1.
159
избегать дуб лирования функций1. Подобная структура
отражается на деятельности по возврату активов, также
относящейся к полномочиям нескольких правоохранительных подразделений. Главным из них является Ми-
2
нистерство юстиции США
3
прокурором США
и обладающее широкими полномо-
, возглавляемое Генеральным
чиями в сфере уголовного судопроизводства как на стадии расследования, так и поддержания государственного обвинения в суде. Помимо прочего к компетенции
Минюста США отнесены вопросы уголовного розыска
и исполнения судебных решений, а также координация деятельности всех федеральных органов по вопросам борьбы с преступностью в стране. Всостав Минюста
4
США входит Управление по уголовным делам
, в рамках которого функционирует центральный орган США
по международным сношениям в сфере уголовного су-
5
допроизводства— Управление по иностранным делам
.
Оно наделено полномочиями по приему, рассмотрению
и передаче на исполнение всех официальных запросов о
международной правовой помощи, поступающих в США
в рамках уголовных расследований. Вто же время в целях сокращения сроков исполнения запросов, связанных
с замораживанием, арестом и конфискацией активов, и
повышения эффективности их использования в процессе доказывания в структуре Управления по уголовным
1
Курилович П.Н. Полиция в правоохранительной системе
США // Вестник Казанского юридического института МВД
России. 2013. №12. [Электронный ресурс]. URL: https://www.
cyberleninka.ru/article/n/policiya-v-pravoohranitelnoy-systemessha/ (дата обращения: 09.05.2019); Раевский П.А., Пархо-
менкоС.А. Организация правоохранительной системы в некоторых федеративных странах мира // [Электронный ресурс]. URL:
http://www.indem.ru/proj/rpf/orpaohrsifederstra.pdf/ (дата
обращения: 10.05.2019).
2
US Department of Justice (пер. на англ.).
3
US Attorney General (пер. на англ.).
4
Criminal Division (пер. на англ.).
5
Offi ce of International Affairs, OIA (пер. на англ.).
160
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]