Добавил:

ivanov666 Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.

Вуз:

Башкирский Государственный Аграрный Университет

Предмет:

[НЕСОРТИРОВАННОЕ]

Файл:

Возврат из-за рубежа преступных активов теория и практика. Учебное пособие

.pdf

Скачиваний:

Добавлен:

06.09.2026

Размер:

1 Мб

Скачать

☆

<<< < Предыдущая 1 23 / 503 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 > Следующая >>>

ГЛАВА I

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ПЕРЕМЕЩЕНИЮ ПРЕСТУПНЫХ

АКТИВОВ ЗА Р УБЕЖ И ИХ ВОЗВРАТ ВСТРАНЫ

ПРОИСХОЖДЕНИЯ: МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ

Международно-правовые основы трансграничного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства. Классификация международных договоров и иных актов. Универсальные международные документы, региональные акты, а также документы международных организаций и иных объединений. Международные акты рекомендательного и обязывающего характера. Эволюция правового регулирования в сфере международного розыска, ареста, конфискации и возврата преступных активов. Конвенция ООН против коррупции как базовый международный договор в сфере возврата активов. Правовая природа возврата преступных активов. Финансовый контроль и финансовый мониторинг, влияние их организации на процессы возврата из-за рубежа преступных активов. Выводы основных научных разработок отечественных и зарубежных ученых в сфере международного сотрудничества по вопросам противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их последующего возврата в страны происхождения. Понятие международного сотрудничества в сфере противодействия перемещению преступных активов в иностранные государства и их возврата в страны происхождения. Процесс имплементации международно-правовых стандартов в сфере возврата преступных активов в национальные правовые системы. Понятие предметов и содержание процедур международного розыска, ареста, конфискации и возврата преступных активов. Возврат активов в актах ООН, ОЭСР, Совета Европы, ФАТФ. Понятие и виды международной правовой помощи. Основные стадии возврата преступных активов.

Роль Интерпола, Европола и сети ЭГМОНТ в деле возврата преступных активов. Основные трудности осуществления взаимной правовой помощи и пути их преодоления. Условия для отказа в оказании международной правовой помощи.

§1.1. Трансграничное перемещение преступных активов и их в озврат в страны происхождения:

общая характеристика и правовая природа процессов

Эффективное международное сотрудничество в теории права традиционно относится к основным функциям любого государства. В его содержание включены не только политический, экономический, социальный, но и, безусловно, правовой аспект, как важнейший фактор обеспечения устойчивого государственного развития. Совместное противодействие трансграничной преступности, сопряженной с перемещением активов, в настоящее время выстраивается на основе международных и межправительственных договоров, двусторонних и многосторонних соглашений компетентных органов различных государств, а также универсальных правовых принципов, например, принципа взаимности, использование которого предполагает ожидание компетентных органов друг от друга международной правовой помощи по уголовным делам на основе доверия в отсутствие каких-либо договоров.

Начиная с середины 2000-х гг. рассматриваемая проблематика находится в фокусе внимания практически всех межгосударственных объединений, затрагивающих вопросы борьбы с преступностью. Среди них следует выделить ООН, Совет Европы, ФАТФ, ОЭСР, Большую двадцатку, АТЭС, ШОС, СНГ, БРИКС. Врамках каждого из них принято значительное число правовых актов, направленных на регламентацию соответствующих общественных отношений.

С одной стороны, они включают в себя нормы, устанавливающие международно-правовые стандарты осуществления контрольно-надзорной деятельности, направленной на предотвращение перемещения доходов от пре-

ступлений в иностранные государства. С другой, содержат положения о внутренних процедурах уголовных расследований, в том числе определении перемещаемых предметов, полученных в результате совершения преступлений, а также правилах наложения на них ограничительных мер, включая содержательное наполнение соответствующих действий (замораживание и/или арест имущества). Этими же актами установлены рамочные правила взаимодействия компетентных органов государств в части осуществления взаимной международной правовой помощи при расследовании уголовных дел, порядка управления и распоряжения конфискованными активами, их раздела и непосредственного возврата.

Международно-правовую основу правового регулирования составляют несколько групп международных актов, которые возможно классифицировать, прежде всего, по охвату субъектов их применения, на универсальные международные документы, региональные акты, а также документы международных организаций и иных объединений.

Первую и наиболее значимую группу составляют универсальные международные акты, участниками которых, как правило, является подавляющее большинство или же значительное количество государств мира. Вих число входят универсальные международные договоры, заключенные под эгидой ООН, иные международные договоры, а также документы международных организаций, например, ФАТФ и ОЭСР, действие которых распространяется на значительное число государств-участников всех континентов

Особенностью универсальных международных договоров в сфере противодействия перемещению преступных

Так, Рекомендации ФАТФ выполняют 37 государств— участников ФАТФ, а через региональные группы, созданные по ее типу, 180 государств, Конвенцию ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении междунаодных коммерческих сделок ратифицировали 42 страны.

активов за рубеж и их возврата в страны происхождения при весьма специфических сферах регулируемых общественных отношений, как, например, незаконный оборот наркотиков, финансирование терроризма или противодействие коррупции, является одновременное совмещение в них норм достаточно широкого диапазона. Как правило, в них включены положения об общих содержательных условиях договора, например, перечни подлежащих криминализации в государствах-участниках деяний, о базовых обязательствах государств в сфере международного сотрудничества, а также его детальных процедурах, таких как использование при оказании взаимной правовой помощи института банковской тайны в ходе розыска и ареста активов, полученных преступным путем.

Вторую группу составляют международные договоры регионального уровня и документы международных организаций.

К ним относятся договоры и документы, открытые для подписания и принятые на уровне международных организаций и межгосударственных образований, таких как ЕС,

ЕАЭС, СНГ и других им подобных

, либо принятые организациями, объединяющими страны как по территориальному, так и иным признакам, в том числе политической и экономической направленности, как-то Совет Европы,

ОАГ, АТЭС, БРИКС, Большая двадцатка и другие

См., например: Директива Европейского парламента и Совета 2014/42/EU 2014г. «О замораживании и конфискации орудий и доходов от преступлений в Европейском союзе», Конвенция СНГ «О правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам» 2002 г., Договор о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при перемещении наличных денежных средств и (или) денежных инструментов через таможенную границу Таможенного союза и др.

Например: Межамериканская конвенция против коррупции, Европейская конвенция о международной действительности судебных решений по уголовным делам 1970 г. идр.

Как правило, международные договоры и документы регионального уровня направлены на решение задач в рассматриваемой сфере правоотношений в рамках конкретных территориальных образований, объединенных общими границами либо тесными экономическими связями, в целях облегчения процесса международного сотрудничества в практическом плане. Например, в рамках АТЭС, участниками которого выступает 21 эконо-

Азиатско-Тихоокеанского региона, в 2014 г. при-

мика нята Пекинская декларация по борьбе с коррупцией, основными мотивами которой провозглашена приверженность участников АТЭС принципу необходимости экстрадиции обвиняемых, находящихся в международном розыске, отказа в предоставлении убежища им и их капиталам,

а также возврата таковых в экономики происхождения

. В этих целях в обозначенном международном формате создана и с 2014г. функционирует Региональная сеть правоохранительных и антикоррупционных органов АТЭС, которая не только содействует укреплению регионального международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства, но и вырабатывает конкретные рекомендации по возврату активов членам объединения при рассле-

довании уголовных дел

В целях подчеркивания экономической направленности форума АТЭС, не являющегося международной организацией, а также соблюдения политической корректности по отношению к самостоятельным участникам, не являющимся государствами (Тайвань и Гонконг), термин «государство» в актах АТЭС не используется и заменен на термин «экономика».

Asia-Paciﬁ c Economic Cooperation // [Электронный ресурс].

URL: http://www.apec.org/ (дата обращения: 15.05.2020).

Например, Десять базовых рекомендаций по возврату активов для экономик АТЭС, принятых по результатам проведения семинара по возврату активов в г.Бангкоке (Таиланд) в марте 2018 г., и утвержденных на 5-м заседании Региональной сети правоохранительных и антикоррупционных органов АТЭС в г. Порт-Морсби (Папуа-Новая Гвинея) в августе 2018 г. (по мате-

Среди бывших республик СССР активно применяются заключенные в г.Минске и г.Кишиневе конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским,

семейным и уголовным делам

конвенции)

. Указанные международные договоры регла-

(Минская и Кишиневская

ментируют процедуры оказания правовой помощи в части, касающейся выполнения широкого круга действий, включая передачу вещественных доказательств, осуществления оперативно-розыскных мероприятий в рамках расследуемых уголовных дел, розыска и ареста денежных средств и иного имущества, полученных преступным путем, а также других производных доходов от преступной деятельности.

Среди документов регионального уровня следует особо выделить договоры Совета Европы, особенностью которых является возможность присоединения к ним государств, не являющихся членами данной организации, что открывает широкие перспективы для перехода этих правовых источников в будущем в разряд универсальных. Знаковым международным договором, заключенным в рамках Совета Европы, является ратифицированная в

риалам участия автора в заседаниях и экспертных мероприятиях Региональной сети правоохранительных и антикоррупционных органов АТЭС в качестве официального представителя Российской Федерации).

Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.1993 // Собрание законодательства РФ. 1995. № 17. Ст. 1472; Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 07.10.2002 // Содружество. Информационный вестник Совета глав государств и Совета глав правительств СНГ. № 2 (41). С. 82–130.

Например, участниками Минской конвенции являются республики Азербайджан, Армения, Белоруссия, Грузия, Казахстан, Молдавия, Таджикистан, Украина, Киргизия и Россия.

Российской Федерации в 1999 г.1 Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам 1959г., определяющая правовые рамки оказания взаимной международной правовой помощи, получения и пере-

дачи доказательств в ходе расследования уголовных дел

. В рамках деятельности этой же организации, начиная с 1990 г., заключены несколько специализированных региональных договоров, напрямую касающихся вопросов правового регулирования противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их возврата в страны происхождения в порядке уголовного судопроизводства.

Вторым критерием классификации рассматриваемых международных актов выступает правовая природа содержащихся в них норм. По данному признаку они подразделяются на документы рекомендательного и обязывающего характера.

Первые из указанных групп международных актов составляют так называемые акты «мягкого права»: резолюции, декларации, заявления, рамочные и типовые

документы

, хотя и не являющиеся источниками права, тем не менее определяющие векторы развития норм различных отраслей права, регламентирующих эту сферу правоотношений на долгосрочный период времени. Они, как правило, играют роль правовых ориентиров для последующего формирования как международно-правовых основ, так и национальных законодательных систем.

Федеральный закон от 25.10.1999 № 193-ФЗ «О ратификации Европейской конвенции о взаимной помощи по уголовным делам и Дополнительного протокола к ней» // Собрание законодательства РФ. 2000. № 23. Ст. 2349.

Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам (ETC №30) от 20.04.1959 // Собрание законодательства РФ. 2000. № 23. Ст. 2349.

Например: Типовое двустороннее соглашение ЕС о совместном использовании конфискованных доходов // [Электронный ресурс]. Официальный интернет-портал правовой информации URL: http://www.consultant.ru/ (дата обращения: 24.04.2020).

Например, важное значение имеют систематически организуемые ООН конференции и форумы, в том числе проводимые каждые пять лет Конгрессы по предупреждению преступности и уголовному правосудию, в рамках которых обозначаются тенденции развития уголовно-процессуальных механизмов противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их возврата в страны про-

исхождения

. По результатам разрабатываются типовые акты по вопросам оказания взаимной международной правовой помощи, выступающие основой для двусторонних и многосторонних договоров между государствами-

участниками ООН

. Так, с 12 по 19 апреля 2010г. в г. Салвадор (Бразилия) состоялся XII Конгресс ООН по борьбе с преступностью и уголовному правосудию, в работе которого приняли участие представители 104 стран и 82 международных организаций, более 190 экспертов, выступавших в личном качестве. Общее количество его участников

Десятый Конгресс Организации Объединенных Наций по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями: Сборник документов / Сост. и вст. статья А.Г. Волеводз. М.: Юрлитинформ, 2001. 496 с.; Двенадцатый Конгресс Организации Объединенных Наций по предупреждению преступности и уголовному правосудию (Салвадор, 12—19 апреля 2010 г.). Сборник документов / Составители: А.Г. Волеводз, С.М. Тарасенко, В.А. Ализаде. В 2 т.: Т. 1. М.: Юрлитинформ, 2011. 480 с.; Двенадцатый Конгресс Организации Объединенных Наций по предупреждению преступности и уголовному правосудию (Сальвадор, 12—19 апреля 2010 г.). Сборник документов / Составители: А.Г. Волеводз, С.М. Тарасенко, В.А. Ализаде. В2т. Т. 2. М.: Юрлитинформ, 2011. 464 с.

Например: Типовой договор о взаимной помощи в области уголовного правосудия и его Факультативный протокол, касающийся доходов от преступлений, принятый резолюций Генеральной Ассамблеи ООН 45/117 от 14.12.1990, Бангкокская декларация «Взаимодействие и ответные меры: стратегические союзы в области предупреждения преступности и уголовного правосудия», принятая 25.04.2005 на 11-м Конгрессе ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию и др.

приблизилось к 4 тыс. человек, что обеспечило беспрецедентный экспертный потенциал дискуссии, одной из тем которой стало «Международное сотрудничество по противодействию отмыванию денежных средств на основе соответствующих документов Организации Объединенных Наций и других документов»

. В2015г. в Катаре XIII Конгресс ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию завершился утверждением Дохинской декларации о включении наиболее актуальных вопросов борьбы с преступностью в широкую повестку дня ООН на последующие год

. Среди таких вопросов особо выделены следующие: принятие мер по противодействию перемещению в иностранные государства и отмыванию в них активов, полученных в результате совершения коррупционных преступлений; укрепление международного сотрудничества в целях содействия выявлению, аресту и конфискации таковых с выработкой инновационных вариантов оказания взаимной международной правовой помощи; пресечение незаконных финансовых потоков; совершенствование механизмов сотрудничества компетентных органов государств — участников ООН в целях розыска, замораживания и (или) ареста денежных средств и иных активов, в особенности неучтенных, либо находя-

Волеводз А.Г. К итогам XII Конгресса Организации Объеди- ненных Наций по предупреждению преступности и уголовному правосудию / А.Г. Волеводз, С.М.Тарасенко // Международное уголовное право и международная юстиция. 2010. № 4. С. 3—5.

Дохинская декларация о включении вопросов предупреждения преступности и уголовного правосудия в более широкую повестку дня Организации Объединенных Наций в целях решения социальных и экономических проблем и содействия обеспечению верховенства права на национальном и международном уровнях, а также участию общественности // [Электронный ресурс]. URL: http://www.unodcs.org/ru/A/CONF.222/L.6/ (дата обращения: 26.11.2018).

щихся в офшорных юрисдикциях, для последующей их конфискации и возврата в страны происхождения

В значительной степени на развитие международноправовой базы в сфере противодействия перемещению преступных доходов в иностранные государства и их возврата в страны происхождения оказали и продолжают оказывать влияние структуры, созданные при участии как государственных, так и неправительственных международных организаций, например, совместный проект ООН и Всемирного банка по возврату похищен ных активов Инициатива StAR. Одним из его приоритетов стало совершенствование норм международного права и национальных законодательств в целях более эффективных процедур возврата коррупционных активов, включая его институциональные основы и уголовно-процессуальные механизмы. Например, в упомянутой Дохинской декларации содержится призыв к обсуждению в рамках заседаний организации новых, более эффективных видов оказания взаимной международной правовой помощи по вопросам возврата преступных активов в порядке уголовного судопроизводства с учетом опыта и знаний, накопленных Инициативой StAR

. Таким образом, проект оказывает значительное влияние на формирование глобальных нормативных основ в сфере международного сотрудничества

Волеводз А.Г. XIII Конгресс ООН по предупреждению преступ- ности и уголовному правосудию: некоторые итоги // Библиотека криминалиста. Научный журнал. 2015. № 6 (23). С. 268—282.

Подп. «e» п.а 8 Дохинской декларации о включении вопросов предупреждения преступности и уголовного правосудия в более широкую повестку дня ООН в целях решения социальных и экономических проблем и содействия обеспечению верховенства права на национальном и международном уровнях, а также участию общественности // [Электронный ресурс]. URL: http://www.undocs.org/ru/A/CONF.222/L.6/ (дата обращения:

26.11.2018).

<<< < Предыдущая 1 23 / 503 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 > Следующая >>>

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]