Трансакционно-секторная методология исследования экономической системы. Учебное пособие

и потребления, сбережений. Однако при рассмотрении циклического развития экономической системы нельзя исследовать инвестиции, потребление, сбережения без их взаимодействия с развитием известных двух групп отраслей, а также финансово-кредитного сектора экономики (группы отраслей, производящие финансовокредитные услуги).

Рассмотрение научных взглядов различных представителей экономических теорий на протяжении трех последних столетий от создателей современной экономической науки в лице А.Смита, Д.Рикардо, Мальтуса, Дж.Ст.Милля, далее классической экономической теории в лице К.Маркса, маржинализма в лице математиков-инженеров Л.Вальраса и В.Парето, неоклассической теории в лице А.Маршала, кейнсианства, неокейнсианства в лице Р.Харрода, Э.Хансен, В.Леонтьева, С.Кузнеца, институционализма и неоинституционализма в лице Р.Коуза и Д.Норта до современных экономических теорий (например, монетаризма, эконометрики, теории национальных счетов) в лице, соответственно, М.Фридмена, П.Самуэльсона и Л.Клейна, Р.Стоуна позволяет утверждать, что объектом исследования являлась экономическая система в статике и динамике.

При классификации моделей большое значение имеет фактор времени. По способам отражения временного фактора модели подразделяются на статистические и динамические. В статистических моделях рассматривается взаимодействие явлений вне зависимости от времени или в течение одного отрезка времени (как правило, в течение года). «Предмет экономической статики – анализ состояний народного хозяйства и его частей за отдельные моменты или краткие промежутки времени. … Основными задачами экономической статики являются оптимальное распределение разнообразных ресурсов между возможными направлениями их использования, анализ структуры и взаимосвязей народного хозяйства, достижение общей пропорциональности и сбалансированности экономики. … Изучение статических моделей – необходимая часть пути к более сложным динамическим моделям экономики, включающим статические модели как конструктивные элементы» [6, с.97].

В динамических моделях отражаются изменения экономической системы во времени. «Предмет экономической динамики – исследование важнейших аспектов развития экономической системы, качественных и количественных изменений

11

производительных сил, производственных отношений, хозяйственного механизма. Если экономическая статика изучает допустимые и рациональные состояния экономики, то экономическая динамика исследует процессы (последовательности состояний и переходы от одних состояний к другим), определяет возможные и лучшие траектории развития. По своей проблематике экономическая динамика является не только обобщением экономической статики; она охватывает и качественно новую область проблем. Они вытекают из воспроизводственного подхода к экономическому развитию. В соответствии с теорией общественного воспроизводства, функционирование экономики рассматривается как непрерывно возобновляющийся процесс, как последовательность повторяющихся и взаимосвязанных воспроизводственных циклов» [6, с.252]. Следовательно, «экономическая статика и экономическая динамика – это связанные друг с другом стадии исследования экономических систем, отличающихся характерными проблемами и методологическими подходами» [6, с.97].

Классическая, неоклассическая и маржиналистская, а также меркантилистские и физиократические экономические теории исследовали экономическую систему в основном в статике как взаимосвязь различных микро- и макроэкономических процессов и явлений. Наиболее остро необходимость рассмотрения экономической системы в динамике появилась в связи с известным мировым экономическим кризисом – великой депрессией 1929–1933 годов, когда развитие экономической системы приобрело ярко выраженный циклический характер. Тогда и стали возникать различные экономические теории и течения, которые стали больше уделять внимание изучению экономических явлений в динамике, особенно это проявилось в неокейнсианстве, монетаризме и неоинституционализме. Вместе с тем, представители неокейнсианства, монетаризма и неоинституционализма хотя и изучали экономическую систему как воспроизводственный процесс, но отличались друг от друга различными концептуальными подходами. Циклический характер развития экономической системы обусловил разработку моделей циклических колебаний и роста общественного воспроизводства. Поэтому первые указанные теории циклических колебаний экономики начали появляться еще в начале прошлого века.

Статический подход в экономической теории Кейнса был восполнен представителями неокейнсианской теории, которые

12

рассматривали экономическую систему и взаимодействие макроэкономических явлений и процессов в динамике, т.е. исследовали воспроизводственный экономический процесс. Так, например, среди важнейших представителей неокейнсианства можно назвать следующих ученых: Р.Харрода, Е.Домара (новаторы моделей роста), П.Самуэльсона (автор эконометрической модели роста – принцип соединения мультипликатора и акселератора), Э.Хансена (автор инвестиционной теории цикла) и Дж.Хикса (теория цикла). Динамические теории развития воспроизводственной системы получили название теорий экономического роста или теорий циклических колебаний. Так, например, динамический характер развития воспроизводственного процесса особенно наглядно проявляется «на примере исходного уравнения модели Р.Харрода

т.е. фактический темп роста – отношение приращения дохода к величине дохода базового периода;

с – капитальный коэффициент (capital – капитал), или коэффициент капиталоемкости; он показывает «инвестиционную цену» одной единицы прироста дохода или продукции, иначе говоря:

наконец, s – доля сбережений в национальном доходе, или склонность к сбережению: s = S/Ү. Как указывает сам Харрод, легко заметить, если сократить общие члены, что данное уравнение сводится к следующему равенству: инвестиции равны сбережениям. В самом деле, если g = Ү/Ү, с = I/ Ү, s = S/Ү, то в результате подстановки получаем: g • c = Ү / Ү • I / Ү = I / Ү, I / Ү = S / Ү I = S.

Перед нами знаменитое равенство Кейнса: инвестиции равны сбережениям, но если у Кейнса это равенство выражено в статической форме, то у Харрода оно дано в форме динамики: левая часть уравнения (g•с) представляет собой накапливаемую часть прироста продукции, идущую на производственные цели, и эта часть должна быть обеспечена определенной долей сбережений (s)» [15, с.11–12].

Харрод считал, что неоклассические теории экономического роста (А.Маршалла, Л.Вальраса, А.Пигу, Л.Роббинсона), основанные на аппарате маржинализма, рассматривают воспроизводственную

13

систему в статике и не имеют ничего общего с динамическими экономическими процессами. Это заставило неоклассиков разработать новые модели экономической динамики (Дж.Мид, Р.Солоу). Экономическая модель роста Харрода обусловила также появление более сложных моделей роста (Дж.Робинсон, Н.Калдора и др.). Однако, несмотря на достоинства новой динамической модели роста экономической системы, идеи Харрода подверглись критике представителями марксизма. Марксисты утверждали, что его модель слишком абстрактна, так как не рассматривает и исключает деление совокупного общественного продукта по натурально-вещественной форме. Эта критика, в частности, побудило впоследствии посткейнсианцев в лице «Дж. Робинсон сформулировать более сложную модель роста, в которой фигурировали секторы инвестиционных и потребительских товаров, т.е. фактически первое и второе подразделения общественного производства в Марксовой интерпретации» [15, с.19].

Если мы рассматриваем экономическую систему как воспроизводственный процесс, то это предполагает ее исследование в динамике, когда при этом изменяются исходные (первоначальные) стоимостные и натурально-вещественные пропорции и соотношения между различными макроэкономическими явлениями. На наш взгляд, при исследовании доходов, потребления, инвестиций, сбережений, количества денег, банковских процентных ставок и других категорий в динамике большое значение имеет учет деления экономической системы на две, а может быть и на большее число групп отраслей (например, отраслей, оказывающих финансово-кредитные услуги юридическим и физическим лицам). На наш взгляд, на величину потребления влияют не только денежные доходы самих домашних хозяйств, но и величина производства потребительских товаров и услуг, цены на потребительские товары и услуги потребления, инвестиции в отрасли, производящие предметы потребления и оказывающие услуги населению, уровень развития финансовокредитного сектора экономики.

Следует отметить, что в течение всего прошлого столетия в экономических теориях и учениях, включая неоинституционализм, проблема включения в объект исследования вопросов деления экономической системы на группы отраслей, а также роли отдельных секторов экономики в воспроизводственном процессе не нашло заслуживающего внимания и соответствующего отражения. В

14

настоящее время, на наш взгляд, для дальнейшего развития экономической теории и практики хозяйствования необходимо использовать марксовый воспроизводственный подход (деления общественного воспроизводства на определенные группы отраслей) при изучении экономической системы.

Следующим известным ученым, который внес значительный вклад в развитие динамической теории роста экономической системы в ее циклическом развитии, явился Э.Хансен. Он называл свою теорию, изложенную в работе «Экономические циклы и национальный доход», интегральной теорией цикла; она включила все имеющиеся к тому времени достижения мировой экономической мысли. По его мнению, основные элементы и главный вклад в теорию цикла внесли следующие ученые: М.И.Туган-Барановский, А.Шпитгоф, К.Г.Кассель, Д.Х.Робертсон, К.Виксель, Дж.М.Кейнс, Р.Харрод, А.Афталион, А.Пигу, Дж. М.Кларк, Я.Тинберген, Р.Фриш, П.Самуэльсон, Дж.Р.Хикс, Л.Р.Клейн и др. Э.Хансен сформулировал макроэкономическую теорию как отрасль экономической науки, которая изучает общий уровень производства и дохода в экономической системе. Он рассматривает теорию национального дохода, с ее помощью объясняет причины и механизм циклических колебаний [15, с.199]. Большой вклад в разработку учения об инвестиционном спросе и о роли инвестиций в образовании доходов внесли К.Виксель, М.И.Туган-Барановский, А.Шпитгоф, Й.А.Шумпетер, Г.К..Кассель, а в исследованиее экономического цикла

– эконометрики в лице Я.Тинбергена, Р.Фриша, П.Самуэльсона, Дж.Р.Хикса и других [15, с.200].

Э.Хансен заслуженно считается «американским Кейнсом» и представителем неокейнсианства. Он не только подробно изложил все теории Кейнса, но и внес неоценимый вклад в фундаментальные экономические теории: инвестиций, занятости, денег, финансовых рынков, циклического развития и другие. Глубоко исследуя кейнсианские теории и воспроизводственные процессы в экономической системе, Э.Хансен обратил внимание на функционирование двух групп отраслей экономики и определенное взаимодействие между ними. Мы приведем несколько извлечений из его работы «Экономические циклы и национальный доход», которые непосредственно это подтверждают. Элвин Хансен при изучении взаимосвязи инвестиций, дохода и потребления отмечает, что изменения (прирост) в инвестициях влекут за собой увеличение

15

дохода, а потом увеличение потребления, т.е. рост производства предметов потребления и услуг населению: «...инвестиции, вызывая за собой крупное увеличение потребительских расходов», приводят «...к умноженному возрастанию дохода». «Коль скоро объем занятости в тяжелой (обслуживающей инвестиции) индустрии достиг высокого уровня, то это, в свою очередь, вызвало расширение расходов на потребление не только за счет рабочих, вновь вовлеченных в отрасли, производящие капитальные блага, но и за счет потребления дополнительных рабочих, вовлеченных в отрасли, связанные с тяжелой индустрией (включая производство потребительских товаров), испытавшие подъем вследствие общей экспансии» [15,

с.293].

В другом случае, когда Э.Хансен анализировал циклическое развитие экономической системы и раскрывал причины циклов, отмечал, что инвестиции осуществляются в различные группы отраслей экономики и имеют свое функциональное значение. «Инвестиции, как мы уже отмечали, представляют собой весьма динамичный компонент национального дохода и служат барометром в предсказании наступления переломных моментов в цикле. Если инвестиции поднимаются до высоких уровней, то доход и занятость тоже увеличиваются, но в умноженном размере. Увеличение производства и занятости в отраслях, производящих капитальные блага, увеличивает доходы рабочих, служащих и акционеров этих отраслей. И этот прирост дохода и покупательной способности увеличивает спрос на потребительские товары. Тем самым и в отраслях, производящих потребительские товары, в свою очередь происходит возрастание дохода и занятости. Первоначальное увеличение объема инвестиций оказывает, таким образом, воздействие, распространяющееся на всю экономику, вызывая рост дохода, превышающий на некий множитель размер приращения инвестиций» [15, с.351].

Исследование экономической системы в разрезе двух групп отраслей имеет, на наш взгляд, исключительно важное и принципиальное значение для понимания воспроизводственного процесса и объяснения макроэкономических процессов и явлений. Об этом свидетельствует следующее высказывание Э.Хансена: «Говоря о мультипликаторе инвестиций, мы рассматриваем явление умноженного воздействия прироста инвестиций на уровень дохода, k·ΔI = ΔY. Увеличение объема инвестиций приводит к росту доходов в

16

отраслях, производящих капитальные блага, и это обстоятельство вызывает увеличение потребительских расходов. Следовательно, увеличение инвестиций вызывает рост потребления. Оба эти приращения, вместе взятые, равняются приращению дохода, ΔI +ΔC = ΔY. Но кумулятивный эффект увеличения инвестиций может простираться гораздо дальше. Вызванное инвестициями увеличение дохода может, в свою очередь, вызвать дальнейший рост инвестиций. Этот последний эффект известен под названием принципа производного спроса или принципа акселерации» [15, с.379].

Далее он продолжал объяснять, как проявляет свое действие мультипликатор через механизм взаимодействия двух групп отраслей экономической системы. «Увеличение инвестиций повышает доход в отраслях, производящих капитальные блага, а это, в свою очередь, ведет к росту затрат на потребительские товары; точно так же увеличение потребления будет повышать доходы в отраслях, производящих предметы потребления, а это обстоятельство приведет к увеличению потребительских затрат и тем самым повысит доход на сумму, превышающую первоначальное увеличение расходов. Размер этого вторичного эффекта будет зависеть от наклона кривой функции потребления, другими словами, от предельной склонности к потреблению. Именно наклон дает нам представление о силе мультипликатора» [15, с.380]. Механизм взаимодействия мультипликатора и акселератора составляет динамическую теорию Э.Хансена. Механизм взаимодействия мультипликатора и акселератора Хансен называл сверхкуммулятивным процессом или системой «сверхмультипликатора».

«Если дана эволюция автономных инвестиций (экзогенный фактор), мультипликатор говорит нам, как будет развиваться доход. Если дана эволюция дохода, акселератор говорит нам (эндогенные факторы), каково поведение инвестиций. Указанная логика или концепция еще раз доказывает необходимость рассмотрения структуры экономической системы, отраслей экономики и определения группы отраслей, в которых берут начало так называемые автономные инвестиции, а далее – как они влияют через акселератор на стимулированные инвестиции в других сопряженных группах отраслей» [15, с.32–33].

Большой вклад в исследование экономической системы с применением математических методов внесли наши отечественные экономисты: В.К.Дмитриев, М.И.Туган-Барановский, Н.Д.Кондратьев,

17

Е.Е.Слуцкий, А.А.Чупров, Г.А.Фельдман, Л.В.Канторович, В.В.Леонтьев, А.Г.Гранберг и многие другие наши соотечественники. Наибольшее значение имели научно-практические разработки по применению статистических и математических методов исследования макроэкономических пропорций общественного воспроизводства и построению первого в мире баланса народного хозяйства СССР за 1923–1924 гг. «Этот баланс включал наряду со сводными показателями воспроизводства также и таблицы межотраслевых потоков предметов и средств труда. Работа Центрального статистического управления СССР на много лет опередила зарубежные статистические исследования как по сводным балансовым таблицам (национальным счетам), так и по межотраслевым балансам (методу input – output)» [6, с.10]. При составлении баланса народного хозяйства была использована Марксова методология деления экономической системы на группы отраслей в стоимостном разрезе и вещественном функциональном выражении. В составлении баланса народного хозяйства принимал участие известный экономист А.Г. Фельдман, который позже в конце 20-х – начале 30-х годов предложил математическую модель взаимосвязи темпа роста национального дохода от изменения фондоотдачи и производительности труда. В основе оригинальной модели экономического роста национального дохода А.Г.Фельдманом применялась марксова схема расширенного общественного воспроизводства двух подразделений. Н.Д.Кондратьев и Л.В.Канторович также внесли значительный вклад в макроэкономическое моделирование развития экономической системы на основе использования марксова воспроизводственного подхода к экономической системе.

Экономическая наука и практика хозяйствования выделяет однородные воспроизводственные элементы экономической системы. Деление экономической системы на однородные воспроизводственные элементы производится в различных аспектах: по горизонтальной и вертикальной линии; по функциональным признакам; отраслевому и территориальному принципу; трансформационной и трансакционной функции; виду экономической деятельности; разновидности сектора и институциональным единицам; видам производимых товаров, оказываемых услуг и выполняемых работ; фазам воспроизводства (производства, обмена, распределения, перераспределения и потребления), группам рынков и т.д.

18

В последнее десятилетие, по нашему мнению, отмечается внимание экономистов к секторной и трансакционной методологии исследования воспроизводственного процесса экономической системы. Первый подход заключается в рассмотрении в качестве воспроизводственных элементов хозяйственной системы секторов, под которыми могут пониматься:

–базовые отрасли (топливно-энергетический, аэрокосмический, минерально-сырьевой, агропромышленный, оптово-розничный, жилищно-строительный, медицинскооздоровительный), образующие производственные комплексы;

–социально-экономические сферы (бюджетная, образовательная, коммунальная, муниципальная, финансовая, социальная, природоохранная), осуществляющие общегосударственную целевую функцию;

–институциональные единицы (домашние хозяйства; корпорации; государственное управление; косвенно измеряемые услуги финансового посредничества; некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства; остальной мир), функционирующие в виде хозяйствующих субъектов;

–юридические лица, объединенные в группы по признаку организационно-правовой формы (акционерные общества, общества с ограниченной ответственностью, товарищества, государственные унитарные предприятия, фонды, ассоциации и союзы и т.д.) и по признаку вида собственности (частные, государственные, региональные и т.д.), а также социальные слои населения и другие.

Такая методология позволяет выявить существенное влияние вышеуказанных секторов на динамику воспроизводственного процесса экономической системы.

Экономическая категория трансакция происходит от латинского слова «transactio», означающее, прежде всего, взаимодействие. Поэтому нами под трансакционной методологией изучения общественного воспроизводства подразумевается рассмотрение функционирования экономической системы с точки зрения взаимодействия в определенной последовательности разнообразных трансакций в воспроизводственном процессе, а также выделения ведущих трансакций, прежде всего, которые обеспечивают взаимосвязь экономических секторов в общественном воспроизводстве. Исследование отдельных секторов национальной экономики в настоящее время представлены в работах отечественных

19

ученых: В.Б.Дубковой, Т.А.Васильевой, Е.М.Мерзликиной, В.П.Петрова, А.Л.Беседина, Г.Н.Бургоновой, Г.Н.Белоглазовой, Г.Е.Терешковой, Л.Ю.Питерской, А.Я.Глушко, Л.А.Латышевой и других. В настоящее время, на наш взгляд, недостаточно теоретически

иметодологически исследованы:

-взаимосвязь и взаимодействие важнейших секторов экономической системы в воспроизводственном процессе, в частности, отраслей, производящих средства производства; отраслей, производящих предметы потребления; отраслей, оказывающих услуги организациям и домашним хозяйствам; отраслей, оказывающих финансово-кредитные услуги организациям и домашним хозяйствам;

-национальное счетоводство финансового сектора экономики (под которым понимается сектор косвенно измеряемые услуги финансового посредничества), а также его макроэкономические операции и показатели (финансовый счет, счет операций с капиталом).

Автором учебного пособия разработана концепция трансакционного трехсекторного подхода к исследованию воспроизводственного процесса экономической системы. Трансакционно-секторная методология изучения национальной экономики России на основе статистических данных нашла отражение

вряде публикаций статей и докладов на конференциях автора данного учебного пособия [53-55; 80-82; 86-105; 130, 131].

Учебное пособие может быть предложено в качестве методологического инструмента для изучения дисциплин: «Экономическая теория», студентов вузов, обучающихся по направлениям: «Экономика» и «Менеджмент» по различным профилям. Оно содержит теоретические вопросы по макроэкономике, институциональной экономике, истории экономических учений, а также практические задачи и тесты по многим темам экономической теории.

20