Трансакционно-секторная методология исследования экономической системы. Учебное пособие

трансформационная считается «производительной». Во-вторых, «чтобы представить или трансакционную или трансформационную функции рекомендуется использовать понятие «запуск затрат» или факторов в производство, т.е. условия осуществления процесса производства. В-третьих, «трансакционные издержки включают стоимость рабочей силы, земли, капитала и предпринимательского навыка, используемых для проведения товарных обменов». Здесь авторы дают общее определение трансакционного сектора экономики: «Сумма ресурсов, использованных для проведения трансакций, составляет нашу методику оценки трансакционного сектора. ... Мы измеряем величину трансакционного сектора, определяя, какой труд, земля и капитальные затраты должны быть включены в трансакционный сектор» [152, с.97; 80, с.394–400; 81, с.67–70; 82,

с.164–167].

Далее авторы развивают методологию определения трансакционных издержек, а также трансакционного сектора экономики в следующей логической последовательности: а). рассматривают трансакционные издержки, возникающие из простого отношения между покупателем и продавцом; б). исследуют трансакционные издержки, которые возникают внутри фирм и через посредников на рынке (нерыночные и рыночные); в). изучают специальную проблему издержек защиты прав собственности.

В качестве иллюстрации простого обмена товара приводится пример трансакции с домом. Авторы статьи выделяют издержки потребителя – покупателя и издержки производителя – продавца. Трансакционные издержки покупателя определяются как все издержки, зарождающиеся у потребителя (покупателя) и которые не могут быть перенесены на производителя (продавца) товара. Трансакционные издержки, с точки зрения, производителя являются те затраты, которым он не подвергается, когда он продает дом самому себе. Трансакционные издержки покупателя и продавца товара возникают не только во время обмена, но также до и после обмена.

Таким образом, если суммировать вышеизложенное, то совокупные трансакционные издержки – это любые издержки, как для покупателя, так и для продавца, связанные с подготовкой, проведением и завершением сделки [152, с.99; 80, с.394–400; 81, с.67– 70; 82, с.164–167].

Следующий этап исследования заключается в том, что некоторые трансакционные издержки порождаются не только

121

поведением покупателей и продавцов, но и деятельностью рынка, действиями посредников. Когда производитель и потребитель товара прибегают к помощи посредника, тогда их «трансакционные издержки, которые результируются в обмене рыночного товара или услуги, являются закупкой «трансакционных услуг». Трансакционные услуги – заметный элемент трансакционных издержек» [152, с.99; 80,

с.394–400; 81, с.67–70; 82, с.164–167]. Поэтому авторы делают попытку измерить уровень трансакционных услуг, оказываемых в экономике, но это не уровень всех трансакционных издержек. Вышеуказанные трансакционные услуги охватывают только ту часть трансакционных издержек, которая проходит через рынок. Чтобы определить другие трансакционные услуги (нерыночные), рассматривается сложная ситуация, когда продавец (или покупатель) не индивидуум, группа индивидуумов – фирма. В качестве примера выступает автомобильное предприятие Г.Форда.

Фирма расценивается как клубок, последовательный ряд контрактов между владельцами и менеджерами, менеджерами и наблюдателями, наблюдателями и работниками. Наверху этой последовательности Генри Форд, покупающий автомобили у своих менеджеров. Форд несет трансакционные издержки в том, что производит платежи бухгалтерам, адвокатам, штату секретарей, которые необходимы ему для координации, мониторинга его сделок обмена с менеджерами. Менеджеры, в свою очередь, несут издержки в процессе производства автомобилей для Генри Форда, которые не могли бы появиться, если бы Форд производил автомобили для себя. В самой простой схеме, Форд закупает продукцию фирмы и производители (продавцы) являются людьми, фактически делающими автомобили. Все промежуточные виды деятельности (диспетчеры, инспекторы, контролеры, клерки и менеджеры) производят издержки, которые Форд покупает, и которые не могут быть переданы производителям. Таким образом, Форд покупает трансакционные услуги промежуточных видов деятельности, чтобы координировать, предписывать и контролировать обмены, которые он осуществляет с теми, кто оказывает трансформационные услуги.

В результате рассмотрения этого примера авторы, чтобы прийти к измерению трансакционных услуг внутри фирмы, разделили виды деятельности на те, которые оказывают, в основном, трансакционные услуги фирме, за исключением тех, которые оказывают, в основном, трансформационные услуги [152, с.100; 80,

122

с.394–400; 81, с.67–70; 82, с.164–167]. Далее они оценивают платежи по заработной плате, выплачиваемые работникам, занятым трансакционной деятельностью. Эти платежи по заработной плате составляют методику измерения размера трансакционного сектора внутри фирм, т.е. измерение трансакционного сектора включает только стоимость рабочей силы.

Чтобы определить весь размер трансакционных издержек (все ресурсы, факторы) то нужно обратиться к деятельности посредников на рынке, оказывающих трансакционные услуги. Проблема состоит в том, какие фирмы (отрасли) могут быть классифицированы как посредники, которых авторы назвали «трансакционными отраслями». Три нижеследующих вида экономической деятельности или отрасли явно принадлежат к отраслям трансакционного сектора. К ним относятся трансакционные отрасли: а).«агентства недвижимости и финансы, роль которых состоит в том чтобы, прежде всего, облегчить передачу прав собственности; б).банковское дело и страхование, роль которых состоит в посредничестве в обмене случайными требованиями; в).профессия юриста, основная роль которой облегчить координацию, заключение и контроль контрактов [152, с.101; 80,

с.394–400; 81, с.67–70; 82, с.164–167].

Дальнейшее исследование посреднических видов экономической деятельности и отраслей услуг позволило авторам статьи включить в трансакционный сектор частично оптовую и розничную торговлю (в той мере, в которой осуществляется трансакционная функция), а также правительство, осуществляющее законодательную и правоохранительную деятельность по обеспечению трансакционных услуг. В связи с исследованием правительственной деятельности авторы используют понятие общественный трансакционный сектор. При этом они выделяют широкую и узкую трактовки общественного трансакционного сектора. «В фундаментальном смысле наша широкая концепция трансакционных услуг включала бы все правительство в трансакционном секторе [152, с.113; 80, с.394–400; 81, с.67–70; 82,

с.164–167]. Функция «управления» должна обеспечить социополитические активы, которые лежат в основе всей экономической деятельности; то есть, правительство подвергается социальным накладным издержкам, которые позволяют осуществлять специализацию и разделение труда. В нашем более узком определении трансакционных издержек, однако, только ряд

123

правительственных услуг собственно считали трансакционными услугами. Особенно важны издержки подписания контрактов (суд и полицейская система) и издержки защиты прав собственности в расширенном масштабе (национальная оборона)» [152, с.114; 80,

с.394–400; 81, с.67–70; 82, с.164–167].

Взаключение Д.Норт и Дж.Уоллис кратко излагают сущность методологии измерения трансакционных издержек и определения трансакционного сектора национальной экономики. «Мы сосредоточимся на двух основных методах измерения ... Во–первых, мы включаем все ресурсы, используемые для осуществления трансакционных услуг на открытом рынке. Чтобы сделать это мы классифицировали определенные типы экономической деятельности как трансакционные отрасли. Они охватывают, принятые в Счетах национального дохода и продукта, обыкновенные категории финансов, страхования, агентства недвижимости, оптовой и розничной торговли. ... Наш второй метод измерения трансакционных услуг включает в трансакционные издержки затраты, которые происходят внутри фирм в нетрансакционных отраслях. Чтобы сделать это, мы делим виды деятельности на те, которые оказывают преимущественно трансакционные услуги и те, которые оказывают в основном трансформационные услуги. Мы определяем заработную плату, занятых в трансакционных видах деятельности, и используем это как нашу меру трансакционных услуг, оказанных теми работниками, и как оценку размера трансакционного сектора в нетрансакционных отраслях» [152, с.102; 80, с.394–400; 81, с.67–70; 82, с.164–167].

Внаучных кругах мало кому известно, что на статью Д.Норта

иДж.Уоллиса сразу же в этом журнале была опубликована рецензия профессора социологии Колифорнийского института технологии Ланса Э.Дэвиса, в которой последний подверг критике новаторскую концепцию измерения трансакционных издержек на макроэкономическом уровне. Приведем только некоторые критические замечания Ланса Э.Дэвиса. «Концепция трансакционных издержек ... в современной экономической литературе, никогда не была хорошо определена ... Термин использовался для того, чтобы покрыть различные феномены, которые нормально не включались в модели экономистов; поскольку экономическая мода изменилась, постольку изменилось и определение» [152, с.149]. «Литература поднимает много вопросов, на которые должны быть ответы с

124

помощью анализа, примерно подобно тому, как делают Уоллис и Норт» [152, с.150]. И далее «... эксплуатационная таксономия, которую они выбрали, может сделать трудным хороший анализ, если невозможным» [152, с.151; 80, с.394–400; 81, с.67–70; 82, с.164–167].

В конце Лансом Э.Дэвисом дается следующее заключение на статью Д.Норта и Дж.Уоллиса:

-«во-первых, у них есть тенденция утверждать заключения, которые не могут быть выведены из их логической структуры ...;

-во-вторых, некоторые заключения Уоллиса и Норта представлены без логической и эмпирической поддержки ...;

-в-третьих, Уоллис и Норт утверждают, что объяснение для роста трансакционного сектора заложено в трех исторических событиях (затраты поддержания контрактов растут вместе с ростом рынков и урбанизации; трансакционные издержки растут более пропорционально, чем размер фирмы; и затраты политической манипуляции уменьшались в течение всего времени). ... однако, сами авторы признают, что «эта работа не представляет заключительного доказательства, что любые или все из этих трех элементов – правильное объяснение растущей важности трансакционных услуг внутри экономики»;

-наконец, авторы завершают, что их реструктурирование национальных счетов может произвести новую способность проникновения в силы, производящие рост и изменения в структуре экономической деятельности. Такой результат был бы очень важен, но, к сожалению Уоллис и Норт не делают его вообще ясным точно, какие новые вопросы должны быть изложены, а также как нужно манипулировать счетами, чтобы получить желаемые результаты»

[152, с.158; 80, с.394–400; 81, с.67–70; 82, с.164–167].

«Проведенное совместно с Дж.Уоллисом клиометрическое исследование позволило Д.Норту констатировать ярко выраженную тенденцию к росту как абсолютных, так и относительных масштабов трансакционного сектора: за столетие после 1870г. он вырос в США вдвое, превысив к 1970г. более половины всего ВНП. Данный вывод является уточнением подмеченного «постиндустриалами» еще в 1960-

егоды сдвига от доминирования первичного и вторичного секторов к первенству третичного сектора, сферы услуг» [11, с.253; 152, с.121]. Частный трансакционный сектор вырос за этот период на 18,31%, государственный трансакционный сектор – на 10,3%, совокупный – на 28,62% и составил на 1970г. 54,71% от ВНП [152, с.121]. В результате

125

исследования было выявлено, что примерный рост трансакционных издержек составил с 0,25% ВНП в 1870г. до 0,5% ВНП в 1970г. [152]. В настоящее время по «некоторым оценкам в современной рыночной экономике трансакционные издержки составляют от 50 до 60% чистого национального продукта» [52, с.54]. При исчислении трансакционных издержек отдельных видов сделок авторы сталкивались с большими трудностями. Это было связано со специфическими трудностями в применении трансакционного подхода из-за того, что некоторые трансакционные издержки не могли быть специфицированы и подсчитаны в силу отсутствия трансакций, которые повлекли бы за собой возникновение этого вида издержек. Они также обозначили институты в общественном секторе, которые обеспечивают совершение трансакций и трансакционные издержки. Дуглас Норт в своей работе указывает, что на величину трансакционных издержек оказывает влияние существующий в обществе набор институтов [137].

В отечественной науке изучение трансакционного сектора экономической системы ограничивается работой проф. В.Кокорева, который в 1996 году в своей статье «Институциональные пребразования в современной экономике России: анализ динамики трансакционных издержек», провел анализ динамики трансакционных издержек в трансфомационном и трансакционном секторах экономики России за 1991-1993 гг. [110]. Автором работы была применена методология измерения трансакционных издержек в макроэкономике Д.С.Норта и Дж.Д.Уоллиса. «Согласно подходу Уоллиса-Норта ...

трансакционный сектор составляют все отрасли, обслуживающие процесс перераспределения ресурсов и продукции, то есть имеющие трансакционное назначение: оптовая и розничная торговля, связь, финансовые и банковские услуги, страхование и т.п. Динамика трансакционных издержек в экономике может быть оценена путем сопоставления темпов роста (спада) производства в соответствующих секторах, а также долей этих секторов в ВВП» [137, с.65].

«Рост величины трансакционного сектора требует серьезного объяснения, что бросает вызов экономистам и экономистамисторикам. Какова взаимосвязь между величиной этих затрат и производимой благодаря им продукции? Как взаимодействуют трансакционные и трансформационные издержки в процессе преобразования экономики? Каково воздействие растущего трансакционного сектора на различные социальные и

126

институциональные изменения? Это только некоторые важнейшие вопросы, которые необходимо исследовать» [52, с.71]. Изучение трансакционных издержек и трансакционного сектора не только национальной, но теперь уже мировой экономики приобретает особую теоретическую и практическую значимость в условиях глобального экономического кризиса. Это обусловлено тем, что трансакционный сектор в чистом виде и концентрированной (в узкой трактовке) форме представляет собой финансовый сектор мировой экономики (финансовые рынки), который, прежде всего, включает денежнокредитный рынок, рынки ценных бумаг и страховых услуг. Поэтому экономическая ситуация объективно заставляет производить количественные и качественные измерения этого важнейшего сегмента мировой и национальной экономики.

Таким образом, для оценки величины трансакционных издержек и определения трансакционного сектора экономики Д.Норт и Дж.Уоллис использовали широкое определение понятия трансакционных издержек или как «издержки получения выгод от специализации и разделения труда», [152, с.96]. а также широкую трактовку трансакционного сектора экономики, т.е. обосновали существование отраслей услуг, обеспечивающих совершение сделок: финансы, страхование, оптовая и розничная торговля, агентства недвижимости.

Трансакционная методология исследования экономической системы означает подход к изучению экономической системы с точки зрения новой институциональной экономической теории. Современная институциональная экономическая теория это комплексное учение, которое включает в себя ряд теорий. Среди основных теорий в рамках неоинституционализма можно выделить следующие теории: прав собственности; трансакционных издержек; контрактов; экономической организации (теорию фирмы); общественного выбора; бюрократии; преступлений и наказаний; экономической коррупции; теневой и неформальной экономики; новой экономической истории или клиометрии; экономики и права и другие теории. Важнейшей составной частью неоинституционализма является теория трансакционных издержек. Проблема трансакционных издержек находилась в центре внимания отечественных экономистов, которые активно изучали отдельные их виды [61, с.61–72; 66, с.77–86; 65, с.64–80; 107, с.32–49; 64, с.42–58]. В

настоящее время «по проблемам трансакционных издержек появилась

127

многотомная литература, и поток работ свидетельствует о том значении, которое в настоящее время придается этому вопросу. Верно, однако, что во многих дискуссиях внимание сосредоточено на трансакционных издержках как эвристическом инструменте исследований. Сравнительно мало усилий предпринималось для того, чтобы эмпирически установить их точную величину или инициировать серьезные программы по их измерению» [52, с.66].

Впервые расчеты по измерению величины трансакционных издержек в экономике США предприняли в 1986 году Д.Норт и Дж.Уоллис [152]. «По оценке Уоллиса и Норта, которую они дали в своем обширном исследовании, посвященном измерению трансакционных издержек в американской экономике, в 1970г. величина трансакционных издержек этой системы в целом составляла от 46,66 до 54,71% ВНП» [52, с.70]. «Эти результаты поразительны, и авторы приходят к выводу, что получение выгод от роста разделения труда и специализации неизбежно сопряжено с относительным увеличением трансакционных издержек» [52, с.70.]. В настоящее время существуют лишь экспертные оценки величины трансакционных издержек в экономике. «В Западной Германии в 1990г. трансакционные издержки составляли от 64,2 до 69,5% ВНП. Поэтому представляется вполне вероятным, что в современной рыночной экономике, например, Западной Германии совокупные «оплаченные» трансакционные издержки (трансакционные услуги) составляют около 60–70% ВНП» [52, с.70.].

«Базируясь на своих оценках величины трансакционных издержек в современной экономике, Уоллис и Норт подвергли критике существующую систему национальных счетов. Так как действующие сегодня принципы их составления были разработаны в период, когда трансакционные издержки не принимались во внимание, то, по их мнению, необходима переработка системы национальных счетов. Авторы предлагают выделить в национальном продукте три основные категории в соответствии с тремя основными сферами деятельности: производство, транспорт и трансакционный сектор. Вероятно, только таким образом можно лучше понять экономический рост. Как утверждают Уоллис и Норт, в теории экономического роста еще необходимо поставить ряд фундаментальных вопросов, в будущем любые попытки, направленные на их разрешение, должны учитывать огромную роль трансакционных издержек» [52, с.70–71].

128

Контрольные вопросы:

1.В чем состоит сущность теории трансакционных издержек

2.Дайте расширенную и узкую трактовку определения трансакции

3.Какое определение трансакции дает Джон Коммонс

4.Назовите действующие классификации трансакций и классификацию Оливера Уильямсона

5.Кто является основоположником теории трансакционных издержек

6.Дайте определение теоремы о ненулевых трансакционных издержках Р.Коуза

7.В чем состоит различие трансформационной и трансакционной деятельности?

8.Как институты влияют на величину трансакционных издержек и какая между ними зависимость

9.Какое влияние оказывает рынок на трансакционные издержки

10.Объясните два подхода количественной оценки трансакционных издержек: ординалистский и кардиналистский.

11.Раскройте сущность следующиех видов трансакционных издержек: поиска информации; ведения переговоров; составления контракта; мониторинга; принуждения к исполнению контрактов; защиты от третьих лиц.

12.Кто впервые совершил попытку определения трансакционных издержек на микроэкономическом уровне – на финансовом рынке

13.Теория и практика измерения трансакционных издержек на уровне макроэкономики в работе «Измерение трансакционного сектора в американской экономике с 1870 по 1970 год»

14.Как Д.Норт и Дж.Уоллис рассчитывали и определяли трансакционный сектор экономики.

15.Основное содержание статьи Дж.Уоллиса и Д.Норта «Измерение трансакционного сектора в американской экономике с

1870 по 1970 год»

16.Как авторы статьи осуществляли отделение трансакционных издержек от других видов издержек

17.Какие виды издержек авторы статьи относят к трансакционным

129

18.Какой методологический подход используется в статье для того чтобы выделить трансакционный сектор внутри организации (фирмы, предприятия)

19.Какие фирмы оказывают трансакционные услуги?

20.К какому сектору экономики относятся операции с недвижимостью, финансы, банковское дело, страхование, юридические услуги.

21.Можно ли плату за перевозку груза и доставки на дом считать трансакционной услугой?

22.Какие трансакционные отрасли и услуги относятся к FIRE (finance, insurance, real estate)?

23.Какие отрасли экономики относятся к нетрансакционному сектору

24.В чем заключается метод вычисления размера трансакционного сектора в нетрансакционных отраслях экономики

25.Какие отрасли экономики относятся к общественному трансакционному сектору

26.К какому сектору экономики относятся следующие отрасли: образование, транспорт, социальные услуги, медицинское обслуживание, санитария и жилищное обеспечение

27.Какое влияние оказывают «городские услуги» на величину трансакционных издержек

28.Какое влияние оказывает правительственная деятельность на трансакционные издержки

29.Какая причина вызвала увеличение трансакционных издержек в американской экономике в XIX веке

30.Какая существует взаимосвязь между институтом рынка и ростом трансакционного сектора экономики

31.Как трансакционные и трансформационные издержки взаимодействовали в преобразовании американской экономики

130