Совершенствование следственной и экспертной практики. Материалы межвузовской научно-практической конференции

Приступая к рассмотрению обстоятельств по делам о коммерческом подкупе, важно иметь в виду: во-первых, все обстоятельства, подлежащие установлению, исследуются одновременно, а не изолированно друг от друга; во-вторых, одна и та же информация, получаемая из одного источника, может относиться к одному или нескольким обстоятельствам, подлежащим установлению по делу. Доказывание обстоятельств, относящихся к событию преступления и виновности в нем конкретного лица, требуют установления всех тех обстоятельств совершения преступления, которые предусмотрены ст. 204 УК РФ в качестве элементов состава данного преступления, характеризующих объект, объективную и субъективную стороны и субъекта.

В самом общем виде законодатель определил объектом коммерческого подкупа (ст. 204 УК РФ) нормальное функционирование управленческого аппарата коммерческих и иных (некоммерческих) организаций, указанных в примечании 1 к ст. 201 УК РФ4. В теории уголовного права часто в качестве непосредственного объекта коммерческого подкупа называются интересы службы той организации, в которой исполняет управленческие функции лицо, получившее материальные ценности5, либо нормальная деятельность аппарата управления коммерческих организаций, а также некоммерческих организаций, не являющихся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением, либо общественные отношения, регулирующие нормальную управленческую деятельность коммерческой или иной организации, соответствующую законодательству РФ и уставным задачам этой организации. В качестве дополнительного объекта рассматриваемого преступления выделяются права и законные интересы граждан либо охраняемые законом интересы общества и государства, а такжеимущественныеи иные правомерныеинтересы организации. Под нормальным функционированием управленческого аппарата организаций понимается соответствие этой деятельности правоохраняемым интересам организации, ее учредительным документам, законодательству РФ. Это сфера отношений, связанных с реализацией лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих и некоммерческих организациях, не являющихся государственным органом, органом ме-

4Уголовное право России. Особенная часть : учебник / под ред. А. И. Рарога. М., 1997. С. 214–215 ; Изосимов С. В. Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях (уголовно-правовой анализ) : дис. ... канд. юрид. наук. СПб., 1997. С. 131 ; Макаров С. Д. Уголовная ответственность за коммерческий подкуп : дис. ... канд. юрид. наук. Иркутск, 1999. С. 52–53.

5Уголовноеправо. Особенная часть : учебник / под ред. Н. И. Ветрова, Ю. И. Ля-

пунова. М., 1998. С. 386.

21

стного самоуправления, государственным и муниципальным учреждением, имеющихся у них особых возможностей, обусловленных служебным положением6. Другими словами, именно правовой метод регулирования отношений в сфере нормального функционирования коммерческих и иных организаций определяет правоохраняемый интерес организации, который тесно связан с целями ее деятельности, определяемыми ее учредителями и участниками, и отражаются в учредительных документах7. Законными являются определяемые нормативными правовыми актами, обычаями делового оборота, а также учредительными документами либо не противоречащие им локальные интересы коммерческой или иной организации, а также соблюдение порядка деятельности организации всеми субъектами отношений с ней, включая процедуры заключения сделок, предоставления услуг, поддержания расчетной дисциплины, соблюдения различных условий и факторов, определяющих конкурентоспособность этой организации. Коммерческие и иные организации вправе самостоятельно определять круг своих интересов, не выходя за рамки закона8. Общественная опасность действий управленца организации выражается в том, что, выступая от имени организации и, казалось бы, выражая ее волю, он на самом деле действует в целях удовлетворения своих собственных интересов и по собственной воле.

Поскольку полномочия субъекта коммерческого подкупа реализуются в форме принятия управленческих решений, выраженных в организацион- но-распорядительных и административно-хозяйственных функциях служащего, и по своему содержанию представляют совокупность трудоправовых, гражданско-правовых, финансовых и иных правиобязанностей самой организации, порожденных (за нее и для нее) действиями управляющего, то в качестве непосредственногообъекта при коммерческом подкупе рассматривают как форму, так и содержание этих отношений.

Устанавливая предмет подкупа, необходимо знать, что особенностью предмета вознаграждения при коммерческом подкупе является то, что в зависимости от вида коммерческого подкупа (передача или получение вознаграждения) он может выступать в качестве средства совершения преступле-

6Семенов Д. А. Уголовно-правовая оценка подкупа : дис. ... канд. юрид. наук. М., 1999. С. 66–67.

7См., напр. : Макаров С. Д. Указ. соч. С. 52–54 ; Кравец Ю. Ответственность за преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях // Рос. юстиция. 1997. № 7. С. 23–24 ; Комментарий к Уголовному кодексу РФ / под ред. А. Э. Жалинского. М., 1997. С. 463.

8Комментарий к Уголовному кодексу РФ / под ред. А. Э. Жалинского. С. 452, 460.

22

ния либо в качествеегопредмета. Предмет вознаграждения при коммерческом подкупе определен в диспозиции ст. 204 УК РФ, в качестве которого законодатель определил деньги, ценные бумаги либо иное имущество, имеющеематериальную ценность и предназначенноедля удовлетворения материальных, культурных или духовных потребностей человека.

Квалифицирующие признаки, характеризующие повышенную общественную опасность коммерческого подкупа (вымогательство, совершение преступления группой лиц по предварительному сговору или организованной группой и др.), следует учитывать при юридической оценке действий соучастников получения незаконного вознаграждения при коммерческом подкупе, если эти обстоятельства охватывались их умыслом.

К числу важнейших задач расследования относится получение ответа на вопрос: «Имело ли место преступление и виновно ли в нем конкретное лицо?» Решение предполагает выяснение весьма существенных обстоятельств, касающихся самогофакта передачи-получения коммерческогоподкупа за совершениедействий(бездействия) в интересах дающего. Материалы дела должны убеждать, что обращение с заявлением о коммерческом подкупе или его вымогательстве является добровольным. Кроме того, необходимо установить, что факт получения служащим коммерческой или иной организации незаконного вознаграждения не есть следствие провокации коммерческого подкупа, следствие оговора или мести заявителя.

При установлении обстоятельств, связанных с непосредственной пере- дачей-получением незаконного вознаграждения при коммерческом подкупе, большое значение имеет установление места и времени передачи-полу- чения предмета коммерческогоподкупа. По делам указанной категории точное установление времени и места передачи подкупа нередко приобретает особоезначение, выступаясерьезнымдоказательствомвиновности,особенно

втех случаях, когда один из участников преступления (обычно это получатель подкупа) утверждает о своем нахождении в момент передачи подкупа в другомместе, заявляя таким образомосвоем алиби. Втожевремя проверка времени передачи подкупа может быть основанием для вывода об оговоре служащего коммерческой или иной организации. Следует устанавливать время передачиподкупа смаксимальной точностью(год, месяц, число, день недели, час, минуты).

Точное установление времени особенно важно в случаях неприязненных отношениймеждуподкуподателеми егополучателем, посколькусостороныпервогоможет иметьместооговор должностного лица. Установиввремя получения подкупа, необходимо сопоставить его со временем выполнения служащим коммерческой илииной организации действий (бездействия)

винтересахлица, передавшегоподкуп. Совпадениевремени полученияподкупа со временем совершения действий в пользу подкуподателя имеет вес-

23

кое доказательственное значение, особенно в случаях вымогательства незаконноговознаграждения.Лицо, исполняющеевкоммерческойили инойорганизации организационно-распорядительные или административно-хозяй- ственные функции, длительное время не разрешавшее тот или иной вопрос, создавшее искусственные преграды при его разрешении, обычно производит определенные действия в интересах подкуподателя непосредственно перед или после получения подкупа.

Не менее важным является установление места передачи-получения коммерческого подкупа. Для наглядности рекомендуется составлять схемы или планы данных мест.

Передачавознаграждения тайноилиподприкрытием совершениявнешне законных действий отражает форму и способ передачи, но не указывает на еенезаконность. Например, деньги, иныематериальные ценности, а также услуги могут предоставляться не только самому лицу, выполняющему управленческиефункции, но и с еговедома членам семьи и другим близким лицам. Кроме того, практике известны случаи, когда передача незаконного вознаграждения осуществляется путем перечисления денежных средств на конкретный счет в банке, открытия счета в банке на имя управленца, совершившегокоммерческийподкуп. Вслучаях,когдапередаче(получению)предмета подкупа придаются как бы внешне законные рамки, тогда, как правило, осуществляются внешне законныевыплаты за работу посовместительству, предоставляются различные займы, возвращается несуществующий долг, происходит обмен явно неэквивалентных по стоимости вещей, подарков и т. д. Таким образом, следователю необходимо выяснить в какой из двух форм – открытой или завуалированной – был совершенкоммерческий подкуп.

Однолишь изучениеучредительныхдокументовкоммерческой илииной организации, а также заключенных с ее руководителями контрактов (договоров) может и не обеспечить обнаружение прямого запрета получения управленцамивознаграждения от иных лиц за действияпослужбевинтересах последних. И это совершенноне означает, что данных лиц невозможнопривлечь к уголовной ответственности только по основаниям отсутствия признака незаконности получения ими вознаграждения. Поэтому следует устанавливать то обстоятельство, что вознаграждение, передаваемое лицу, выполняющему организационно-распорядительные или административно-хо- зяйственныефункциив коммерческой или инойорганизации, имеет имущественный характер, не предусмотрено условиями трудового договора или контракта, заключенного с ним.

Отсутствиеили недоказанность связи междуполучением вознаграждения и использованием служебного положения исключают состав коммерческогоподкупа. Этопозволяетвыделитьряддополнительныхобстоятельств,

24

которые необходимо установить следователю в ходе расследования относительно действий, выполненных за подкуп:

1)характери обстоятельствадеятельностикоммерческойили инойорганизации,подкупленный служащийкоторойсовершил определенныедействия (бездействие). С этой целью необходимо установить: точное наименование организации; предмет и цель деятельности; внутреннюю структуру и взаимосвязи междуподразделениями,отделами; схемуруководства организацией, условия и порядок работы, нормативные материалы, регулирующие их деятельность (затребовать устав, правила, инструкции, приказы, распоряжения и т. д.);

2)содержание выполненных действий, время, необходимое для исполнения и конкретный исполнитель;

3)нормативную модель (процедура) исполнения данного действия и предусмотренное в данной организации документальное сопровождение, наличиепризнаков возможногоподлогадокументов, сопровождающихоформление выполненного действия или хозяйственной операции;

4)отличительные признаки (по форме и по содержанию) от обычно осуществляемых аналогичных действий, если были отклонения;

5)соответствие действия, выполненного за вознаграждение, компетенции исполнителя;

6)часть деятельности, которая выполнялась другими лицами;

7)признаки направленности деятельности на удовлетворение законного или незаконного интереса лица, совершившего подкуп;

8)документы, отражающиесодержание и результаты действий, выполненных в интересах подкуподателя;

9)нормативный порядок контроля деятельности данной организации, лица, осуществляющего контроль.

Учитывая, чтосубъектомполучения коммерческогоподкупа можетбыть лишь служащий коммерческой или иной организации с управленческими функциями, необходимо установить, что лицо, обвиняемое в получении незаконного вознаграждения, наделено именно организационно-распоряди- тельными или административно-хозяйственными функциями.

Посколькулицом, выполняющим управленческие функции (управляющее лицо, управленец), признается тот, кто обладает всеми вышеуказанными признаками, то установлению подлежат следующие обстоятельства: а) содержание обязанностей управленца; б) основания выполнения данных обязанностей (постоянно, временно или по специальному полномочию); в) место выполнения обязанностей (коммерческие организации или некоммерческие организации, не являющиеся государственным или приравненным к нему органом).

25

Организационно-распорядительныефункциивключают всебя:руководствоколлективом,расстановкуиподборкадров,организацию трудаилислужбы подчиненных, поддержание дисциплины, применение мер поощрения и наложение дисциплинарных взысканий.

К административно-хозяйственным функциям могут быть отнесены: полномочияпоуправлению ираспоряжениюимуществомиденежнымисредствами, находящимися на балансе и банковских счетах организаций и учреждений, воинскихчастей иподразделений; атакжесовершениеиных действий: принятие решений о начислении заработной платы, премий; осуществление контроля за движением материальных ценностей; определение порядка их хранения и т. п.

Для признания лица субъектом получения коммерческого подкупа требуется, чтобы оно занимало должность в конкретной организации либо в учреждении илина предприятии,т. е. состояло тамна службе, в содержание которой входит выполнение управленческих обязанностей, постоянно, временно или по специальному полномочию.

Следовательно, любое занятие должности требует документального оформления,имеющегоюридическуюсилу.Такимидокументами могутбыть приказы, решения, постановления, трудовые соглашения или контракты, функциональные обязанности.

Доказывание по делу не будет исчерпывающим при отсутствии фактических данных о характере группы соучастников (при наличии таковой). Необходимополучить четкий ответ на вопрос: «Является ли группа эфемерной, ситуационной, или ее следует квалифицировать как организованную?» В последнем случае в деледолжны присутствовать доказательства того, что группа отвечает таким критериям, как: относительная устойчивость, иерархичность, знакомство и достаточно прочные связи между ее членами, специализация каждого из них на осуществление определенных функций, подчинение требованиям дисциплины в группе.

Кроме того, важно получить данные, всесторонне характеризующие личность каждого виновного, т. е. составление его полного портрета, как социально-демографического, так и социально-психологического. С этой целью,нарядус организационно-распорядительной документациейкоммерческой илииной организации, предстоит ознакомлениесличными документами человека, привлекаемого к уголовной ответственности.

Всвязи сэтим возникает вопрос: «Должны ли сведения, характеризующие личность подкуподателя, освобожденного от уголовной ответственности и выступающего с процессуальной точки зрения в качестве свидетеля, собираться в полном объеме или возможно ограничиваться лишь данными, содержащимися в анкетной части протокола допроса свидетеля?»

26

Подкуподатель, освобожденный от уголовной ответственности, – свидетель особого рода, так как специфика его положения состоит в том, что он, посути, является лицом, совершившим преступление, ноне привлекается к уголовной ответственности в связи со специальными указаниями, содержащимися в нормах уголовногоправа. На нашвзгляд, посколькудля всестороннегои полногоисследования всех обстоятельств, для выявления причин и условий, способствовавших совершению коммерческого подкупа, необходимо иметь полные сведения о личности всех участников преступления, в том числе и полныесведения о личности подкуподателя, освобожденного от уголовной ответственности, личность такого свидетеля также должна быть изучена со всех сторон. Данный факт является дополнительным обстоятельством, подлежащим установлению по уголовному делу.

Кпризнакам, характеризующимсубъективнуюсторонулюбогопреступления, относят вину, мотив и цель преступления, которые выступают основнымии обязательнымикакдля коммерческогоподкупа-передачивознаграж- дения, так и для коммерческого подкупа-получения, имеют, несмотря на определенное сходство, существенное различие по содержанию, направленности мотивации и цели действий каждого из субъектов.

Расследование не может быть признано полным, если не установлены точные размеры полученного получателем подкупа незаконного вознаграждения, а также преступного обогащения посредника, совершающего свою деятельность из корыстных мотивов. Выясняя роль посредника в совершении коммерческого подкупа, необходимо проверить, не является ли посредник организатором дачи или получения подкупа, что существенно влияет на правовую оценку его преступной деятельности.

Кобстоятельствам, подлежащим установлению, следует отнести связи подкуподателя с получателем подкупа и посредником. Должен быть выяснен характер их взаимоотношений. Особое внимание уделяется изучению вопроса о времени их знакомства, так как это может свидетельствовать о началепреступной деятельности. Выяснениеуказанных вышеобстоятельств преследует цель доказывания виновности или невиновности лиц, подозреваемых в совершении коммерческого подкупа, целей, мотивов совершения данного вида преступлений.

В зависимости от выявленных признаков вымогательства коммерческого подкупа, а также смягчающих и отягчающих обстоятельств перечень фактов может быть расширен. Также следует обратить внимание на то, что кругобстоятельств, подлежащих установлению, представляетсамостоятельный элемент общих положений методики расследования отдельных видов и групп преступлений.

27

А. Н. Першин

(Омская академия МВД России)

ОПОНЯТИИДОКУМЕНТА В ПРАВЕ

Проблема сохранения и передачиинформации была актуальной всегда. Первобытным способом ее фиксации были рисунки каких-либо событий человека. Более совершенным способом передачи информации, в отличие от примитивных рисунков, стало письмо. К древнейшим в мире формам письменности современная история относит тэртерийские надписи в виде пиктограмм, нанесенных на глиняные таблички. Согласно гипотезе американского археолога и культуролога М. Гимбутас, эта система письма возниклав первойполовинеVI в. дон. э. ибылараспространенноймежду5300– 4300 гг. до н. э.

С появлением письменности основным средством фиксации и передачи информации становится письменный акт. Письменный акт сдавних временполучил атрибутыдоказательства,т. е. материальногоисточникаинформации, обладающего юридической силой и реализуемого в рамках конкретных правовых отношений. Поэтому правовая теория документа возникла одна из первых в мире. Позже, а именно в XIX в., становление получает управленческая теория документа. В настоящее время выделяются четыре концепции документа: правовая, источниковедческая, гносеологическая, управленческая1. В каждой концепции складывается свое представление о сущности документа. Например, источниковедческая концепция под документом понимает историческое свидетельство; гносеологическая – источник знания, представленный в книжных формах; управленческая наделяет документ организационно-распорядительными функциями.

Более подробнорассмотрим правовую концепцию документа. Общеизвестным фактом является то, что слово «документ» заимствовано из немецкого языка в период реформ Петра I (1672–1725 гг.), получив значение письменногосвидетельства, чтосразуподчеркнулоегоправовой статус. Документ был ориентирован на правоприменительную практику: с одной стороны,служил средством удостоверения юридических фактов,с другой – выступал доказательством в ходе судебного разбирательства.

Современные представления о документе, как отмечает Е. А. Плешкевич, двойственны по природе2: в одном случае документ представляет со-

1Плешкевич Е. А.Эволюциятеоретическихпредставленийо документе.М.,2011.

96 с.

2Плешкевич Е. А. Основные положения документной парадигмы // Документ в парадигме междисциплинарного подхода : мат-лы Второй всерос. науч.-практ. конф.

Томск, 2006. С. 42.

28

бой материальный объект с зафиксированной информацией, в другом – непосредственно информацию, фиксируемую определенным способом на материальном носителе. Кроме того, существенные отличия имеет трактовка термина «документ» в различных отраслях научного знания3. По мнению А. А. Фатьянова, «одних только определений общего характера для углубленного понимания этой сферы недостаточно»4.

Дуализм природы документа, как утверждает Е. А. Плешкевич, выражен в том, что «…документ представляет собой материально и знаково зафиксированный самостоятельный информационный объект»5. Сходного мнения наприродудокумента придерживается иН. С. Ларьков, предложивший воспринимать документ как объект, представляющий двуединство информации иматериальногоносителя, и определяющийегокак«социальную информацию, зафиксированную на материальном носителе созданным человеком способом в стабильной знаковой форме в целях ее передачи в пространствеи времени»6. Из приведенных определений следует, что информационная составляющая играет роль доминанты в сущностном проявлении документа.

Информационнаятрактовка документаобусловлена тем, что в50–60 гг. XX в. процессыкоммуникации началирассматриваться нетолькос позиции такого средства, как документ, но и более широко – как информационные средства. В связи с этим представление о документе стало приобретать информационное и кибернетическое содержание. Это послужило фундаментомдляформирования в 1960-е гг.информатикии появления новогонаправления в науке – документалистики. Данные процессы в науке, связанные с повышением роли информации, потребовали переосмысления толкования понятия «документ» и привели порой к неоднозначному пониманию документа в материальном праве.

Как отметил В. А. Камышин, с середины XX столетия под документами стали понимать любую семантическую (знаковую) информацию, выраженную на любом языке, зафиксированную любым способом на любом материальном объекте в целях его обращения в динамической информационной системе7. Такое философское понятие документа, под которым может

3Ларьков Н. С. Документоведение : учеб. пособие. М., 2006. С. 16–17.

4Правовое регулирование электронного документооборота : учеб.-практ. пособие / науч. разработка А. А. Фатьянова. М., 2005. Вып. 21. С. 13.

5Плешкевич Е. А. Основные положения документной парадигмы. С. 42.

6Ларьков Н. С. О предмете и объекте документоведения как междисциплинарного научного направления // Документ в парадигме междисциплинарного подхода : мат-лы Второй всерос. науч.-практ. конф. Томск, 2006. С. 19–20.

7Камышин В. А. Иные документы как «свободное» доказательство в уголовном процессе : дис. … канд. юрид. наук. Ижевск, 1998. С. 17–24.

29

рассматриваться широкий спектр носителей информации (от древних письмен до sms-сообщения в мобильном телефоне), возможно, и приемлемо для процессуальной области знания, однако не совсем подходит для материального права.

С позиции действующего материального права подлинный документ, представляя собой предмет преступного посягательства, должен стать элементом вещного мира, но никак не информацией. Современные достижения науки свидетельствуют, что информация всегда переносится и хранится материальными системами. Одной из таких систем является документ. Будучи объектом материального (вещного) мира, документ выступает формой организации информационного процесса, где сведения могут быть представлены в виде текста, изображения, звука и пр. Документ создается человеком как специальная форма транспортировки значимой информации во времени и пространстве. Поэтому документ, прежде всего, продукт социальный, выполняющий рольпроводникаинформации от одногосубъекта к другому (другим) с неограниченными временными и пространственными возможностями.

Рассматривая категорию «документ» в материальном праве, целесообразно использовать тезис Е. А. Плешкевича о том, что «документ это не относительное, а сущностное понятие, который создается сразу как документ, а не становится им в силу каких-то обстоятельств»8. Это утверждение полностью согласуется с понятием предмета преступления для многих уголов- но-правовых норм. Например, предметом преступления, предусмотренного ст. ст. 140,164, 183, 195,204,233, 238,243, 284, 287, 324, 325 УК РФ, может быть только подлинный документ, отвечающий ряду специальных свойств (признаков). Совершенно по-иному документ воспринимается в области процессуальной науки, где он является одним из видов доказательств. Н. А. Кузнецова поддокументами-доказательствами понимает «специально изготовленные в рамках или за рамками уголовного судопроизводства, должностными лицами и гражданами, отвечающие признакам относимости, допустимости и достоверности материальные носители, сохранившие следы целенаправленнойдеятельности, предназначенной для фиксации и передачи информации»9.

Важным признаком документа в материальном праве выступает официальный характер его происхождения. Материальный носитель информа-

8Плешкевич Е. А. Проблемы развития теории в дисциплинах документально-

информационного цикла: взгляд со стороны. URL: http://www.nbuv.gov.ua/portal/ soc_gum/bdil/2009-3/2.pd (дата обращения: 08.08.2011).

9Кузнецова Н. А. Собирание и использование документов в качестве доказательств по уголовным делам : дис. … канд. юрид. наук. М., 1996. С. 31.

30