Саморегулируемая организация арбитражных управляющих как юридическое лицо. Монография

ББК 67.408.0 К 60

ISBN 978-5-902416-40-1

Рекомендовано изданию Учебно-методическим советом МЮИ. Протокол №39 от 31 марта 2011г.

Рецензенты:

Филиппов П.М., заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор

Летяев В.А., почетный работник Высшего профессионального образования Российской Федерации, доктор юридических наук, кандидат исторических наук, профессор

В монографии поднимаются вопросы гражданско-правовой природы появления саморегулируемых организаций, и саморегулируемой организации арбитражных управляющих, в частности. Определяется место саморегулируемой организации арбитражных управляющих в системе юридических лиц, дается юридическая характеристика данной организации с установлением ее организационноправовой формы. Исследуется весь жизненный цикл и признаки саморегулируемой организации арбитражных управляющих как юридического лица.

Предназначено для научных и практических деятелей, студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция», участников предпринимательской деятельности, а также всех интересующихся вопросами саморегулирования и банкротства (несостоятельности).

ISBN 978-5-902416-40-1

©Международный юридический институт, 2011

©Колябин А.Ю., 2011

2

3

ВВЕДЕНИЕ

С середины 90-х гг. ХХ века наметилась тенденция усиления процесса саморегулирования (передачи части функций исполнительных органов государственной власти в области регулирования отдельных видов профессиональной деятельности негосударственным некоммерческим организациям). Данный процесс направлен на: уменьшение государственных расходов и сокращение своего участия в регулируемых сферах, введение демократических принципов саморегулирования и повышение качества оказываемых услуг в России.

Принятие Федерального закона № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях»1 1 декабря 2007г., который рассматривался и дополнялся 4 г. после внесения его проекта в Государственную Думу, стал основой существования таких организаций. В результате чего был внесен ряд дополнений и изменений в отраслевое законодательство норм, предусматривающих создание саморегулируемых организаций в отдельных секторах экономики (например: №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»; №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»; №75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах»)2.

Так, Федеральный закон от 26 октября 2002 г. «О несостоятельности (банкротстве)»3 «вывел» на российскую арену новую некоммерческую организацию – саморегулируемую организацию арбитражных управляющих. Но лишь спустя 5 лет «обрисовалась картина», намеченная государством. Однако и сейчас после принятия главного закона о саморегулируемых организациях, внесения значительных дополнений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» и иные сопутствующие нормативно-правовые акты, приобретенного опыта существования такого рода организаций, остается множество вопросов по организации жизнедеятельности саморегулируемых организаций и нахождению ими своего места среди иных некоммерческих организаций.

1Собрание законодательства РФ 2007, № 49, ст. 6076.

2Правовая справочная система Консультант плюс 2010 г.

3Российская газета. – 2002. – 2 нояб.

4

Внастоящий момент легальное определение понятия саморегулируемой организации арбитражных управляющих (далее – СРО АУ) не в полной мере отражает функциональные признаки, присущие саморегулируемым организациям и позволяющие отграничивать их от других юридических лиц. «Добровольность» выбора ор- ганизационно-правовой формы СРО АУ представляется нецелесообразной в силу особенностей признаков данного юридического лица. Отсутствуют исследования гражданской правосубъектности саморегулируемой организации. При определении целей деятельности саморегулируемых организаций недостаточно учитывается необходимость снижения имущественного бремени на арбитражных управляющих. Имущественная обособленность саморегулируемых организаций, являясь основой правосубъектности, имеет правовую специфику, однако анализа форм обособления их имущества до настоящего времени не проведено. В порядке регистрации СРО АУ как некоммерческой организации в свете измененного Федерального закона «О некоммерческих организациях» существует законодательная коллизия.

Вцивилистической литературе отсутствуют комплексные исследования, посвященные саморегулируемым организациям как юридическим лицам. Однако интерес к проблемам установления места СРО АУ в системе юридических лиц, поиска оптимальных моделей взаимодействия государства и саморегулируемых объединений повышается.

Несмотря на достаточно детальную разработку института юридического лица такими учеными, как С.С. Алексеев, Е.В. Богданов, С.Н. Братусь, В.П. Грибанов, Д.М. Генкин, О.С. Иоффе, О.А. Красавчиков, Е.А. Суханов, Ю.К. Толстой, В.Н. Цирульников, специфика правового положения саморегулируемой организации как юридического лица отдельно не рассматривалась в силу ее недавнего появления.

Настоящая работа является одной из первых научных комплексных исследований феномена СРО АУ как юридического лица.

Целью монографии является изучение юридической природы саморегулируемых организаций, проведение основанного на системном анализе действующего законодательства и материалов юридической практики исследования СРО АУ как юридических лиц.

Для достижения обозначенной цели поставлены следующие задачи:

5

изучить нормативно-правовые акты, регулирующие деятельность СРО АУ;

уточнить определение понятия СРО АУ как юридического

лица;

установить место СРО АУ в системе юридических лиц;

провести анализ особенностей гражданской правосубъектности СРО АУ;

выработать предложения по совершенствованию действующего гражданского законодательства, а также практики его применения.

Новизна в монографии заключается в том, что в ней уточняется легальное определение понятия СРО АУ, которая рассматривается как вид новой предлагаемой организационно-правовой формы некоммерческих организаций; анализируется понятие правосубъектности саморегулируемых организаций как сложной юридической категории, а имущественная составляющая выделяется в качестве одной из основных целей их деятельности; раскрываются особенности регистрации саморегулируемых организаций; даются рекомендации по совершенствованию гражданского законодательства.

С начала исследования темы «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих» многие, сделанные мной, выводы нашли отражение в уже принятых нормативно-правовых актах.

Благодарность за помощь и поддержку при подготовке публикации настоящей монографии автор выражает заслуженному юристу Российской Федерации, доктору юридических наук, профессору Петру Мартыновичу Филиппову, почетному работнику высшего профессионального образования Российской Федерации, доктору юридических наук, кандидату исторических наук, профессору Валерию Алексеевичу Летяеву, кандидату юридических наук, доценту Сергею Борисовичу Цветкову.

6

ГЛАВА 1

ПРАВОВАЯ ПРИРОДА САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ АРБИТРАЖНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ

1.1.Социально-экономические цели существования саморегулируемой организации арбитражных управляющих

Внастоящее время не существует общепризнанного определения понятия «саморегулирование». Это обусловлено тем, что в разных странах существовали различные причины и обстоятельства для его возникновения. В самом общем смысле слова это явление представляет собой правила, сформулированные частными организациями для регулирования профессиональной деятельности. В этом смысле саморегулирование отличается от государственного регулирования.

С позиции ученых-экономистов саморегулирование – это легитимное (не противоречащее закону) регулирование определенных

рынков и сфер деятельности самими экономическими агентами без вмешательства государства1.

С юридической точки зрения прикладным задачам в наибольшей степени отвечает определение саморегулирования (вернее, организации саморегулирования) через набор целей, задач, функций, полномочий, прав, обязанностей и взаимной ответственности субъектов определенной отрасли внутри организации саморегулирования

иупорядочивание ее отношений с государством или с его соответствующим органом2.

Вшироком смысле под саморегулированием понимается наличие в определенной системе элементов, свойств, способностей системы в целом, позволяющие самостоятельно, без воздействия извне

1Еньков А.Ю. Развитие саморегулирования бизнеса в России // www.smb-upport.ru.

2Там же.

7

устанавливать, поддерживать желаемый режим своего функционирования и реагировать на внешние воздействия1. Следовательно, саморегулирование – это условие существования определенной системы, инициатором функционирования которой является он сама.

На наш взгляд, «саморегулирование» как основной принцип существования саморегулируемой организации представляет собой способ реализации ее внутренней корпоративной правоспособности, объединяющей лиц по признаку единства вида предпринимательской или профессиональной деятельности, которые самостоятельно и инициативно разрабатывают и устанавливают правила и стандарты указанной деятельности, а также осуществляют контроль за их соблюдением правовыми средствами, применяемыми внутри организации.

Появление саморегулируемых организаций обусловлено рядом предпосылок:

–передачей некоммерческим организациям ряда полномочий государственных органов;

–усилением защиты интересов потребителей или лиц, которым оказываются квалифицированные услуги (обязательное страхование гражданско-правовой ответственности, субсидиарная ответственность организации);

–необходимостью защиты прав субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности при их взаимодей-

ствии с органами государственной власти. Саморегулирование предпринимательской деятельности появля-

ется в Средние века в Западной Европе, где возникают первые объединения купцов. «Отдельные сословия самостоятельно вырабатывали порядок юридических отношений между своими членами. В каждом городе купцы разделялись на корпорации сообразно предмету своей торговли. Развивалось особое обычное право для каждой корпорации», то есть то, что теперь называется правилами и стандартами саморегулируемой организации. Обычное право корпораций развивалось постольку, поскольку отсутствовало государственное регулирование их деятельности. Однако «с усилением государ-

1 Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка: 80 000 слов и фразеологических выражений / Российская академия наук. Институт русского языка им. В.В. Виноградова. 4-е изд., доп. М.: Азбуковик, 1999. С. 501.

8

ственности верховная власть берет на себя задачу устроения частных отношений членов общества»1, и государственное регулирование постепенно заменяет саморегулирование.

Основной идеей саморегулирования является установление и выполнение лицами, действующими на определенном рынке, правил и стандартов, которые исходят не от государства, а от самих лиц и ими же утверждаются. Поскольку каждому самостоятельно следить за их выполнением им затруднительно, то ими создается организация для осуществления надзора за выполнением правил и стандартов и применения санкций к нарушителям. Такие организации получили название «саморегулируемые».

Идея саморегулирования деятельности субъектов гражданских правоотношений получила свое развитие и в науке советского гражданского права2. В литературе отмечалось, что «применительно к организации (упорядочению) экономических (хозяйственных) связей можно говорить о властно-организационной и координационной деятельности органов управления», то есть о государственном регулировании, «и о деятельности хозяйственных организаций по упорядочению взаимоотношений в договорной форме»3. Иначе говоря, о саморегулировании гражданских правоотношений на основании договора4. Такие отношения получили название гражданскоправовых организационных отношений.

«Гражданско-правовые организационные отношения представляют собой правоотношения, основанные на равенстве их участников, выражающие совершаемую в пределах закона деятельность граждан и организаций по упорядочению своих взаимосвязей и координации усилий в процессе реализации государственной или собственной инициативы»5.

1Шершеневич Г.Ф. Курсторговогоправа: В4 т. Т. I. М., 2003. С. 54–57.

2Клейн Н.И. Организация договорно-хозяйственных связей. М.: 1976; Красавчиков О.А. Гражданские организационно-правовые отношения // Советское государство и право. 1966. № 10.

3Клейн Н.И. Указ. соч. С. 27.

4В литературе отмечалось, что «основным критерием классификации договоров на товарные и организационные служит содержание договора: осуществление подготовки и самого акта товарного обмена либо лишь сама организационная деятельность». См., например: Клейн Н.И. Указ. соч. С. 73.

5Красавчиков О.А. Указ. соч. С. 55.

9

Впервые термины «саморегулирование» и «саморегулируемая организация» (self-regulatory organization) появились в США и Великобритании, и именно этим обусловлен ряд их особенностей. Саморегулируемые организации в США не только разрабатывают правила и стандарты, но и осуществляют функции, сходные с лицензированием профессиональной деятельности на фондовом рынке. Так, чтобы получить статус профессионального участника рынка ценных бумаг в США, достаточно стать членом саморегулируемой организации. Получение лицензии в этом случае необязательно. Тем самым саморегулируемые организации осуществляют в США деятельность, сходную с лицензированием, поскольку вступление в саморегулируемую организацию приводит к тем же правовым последствиям, что и лицензирование, – к получению статуса профессионального участника рынка ценных бумаг.

В России стандарты профессиональной деятельности разрабатывали и разрабатывают институты при Госстрое, а утверждает государство. А во всех развитых странах их разрабатывают и утверждают ассоциации этих профессионалов. Вот принципиальная разница. В Англии, например, такие нормы, разработанные ассоциациями, утверждаются для того, чтобы они стали национальными. Вот разделение компетенций по правоустановлению. Поэтому для России это абсолютная новелла, потому что в посттоталитарном государстве представить себе, что общественность, пусть даже профессиональная общественность, может устанавливать какие-то стандарты для себя, очень трудно. Не все чиновники знают, что существует всего лишь пять уровней стандартов, больше никто не придумал. Это: международный стандарт, национальный стандарт, отраслевые стандарты, корпоративные стандарты и внутрифирменные стандарты. Если, скажем, национальные стандарты могут устанавливаться законами, то отраслевые стандарты устанавливаются саморегулируемой организацией1. Первые саморегулируемые организации появились с принятием Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»2, который определил их как добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных

1Плескачевский В.С. Правовые основы саморегулирования в России // ИА Гарант. 2004. 10 июня.

2О рынке ценных бумаг: Федеральный закон от 22 апреля № 39-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1996. № 17. Ст. 1918.

10