Саморегулируемая организация арбитражных управляющих как юридическое лицо. Монография

Но и здесь не все так гладко, как хотелось бы. На наш взгляд, недоработка заключается в следующем – саморегулируемая организация арбитражных управляющих считается созданной как юридическое лицо с момента внесения записи о создании СРО АУ в Единый государственный реестр юридических лиц1. Этого, как мы думаем, было бы достаточно для ведения деятельности. Но законы «О несостоятельности (банкротстве)» и «О саморегулируемых организациях» дополняет вполне устоявшуюся форму регистрации юридических лиц приобретением статуса саморегулируемой организации арбитражных управляющих путем ее включения Министерством юстиции Российской Федерации в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих2. Тем самым, на наш взгляд, предусматривается двойная регистрация соответствующих организаций. В связи с этим В.С. Плескачевский пишет, что «он и его коллеги ушли от слова регистрация, чтобы избежать регистрационного порядка. В данном случае слово «аккредитация» подходит больше, но оно искажено в праве очень сильно, и в разных законах слово «аккредитация» имеет множественный смысл, поэтому лучше использовать термин «получение статуса». Постарались сделать не регистрирующий порядок, не разрешительный порядок образования СРО АУ, а уведомительный. Достаточно просто предъявить документы государственному органу, который отвечает за государственную политику в конкретном сегменте, и в 7 дней получить статус СРО АУ, независимо от желания конкретного чиновника. Мы убрали все принципы проверки, скажем качественного рода проверки. Исходили из того, что если сегодня обычные предприятия, юридические лица получают статус юридического лица, предъявляя документы, которые, в общем-то, не требуют юридической экспертизы, то почему организации общественного свойства не могут получить статус саморегулируемой организации

1О государственной регистрации юридических лиц: Федеральный закон от 8 августа 2001г. №129-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 2001.

№33 (Часть I). Ст. 3431.

2п.1 ст.21 Федерального закона от 26 октября 2002 г. «О несостоятельности (банкротстве)»

21

в уведомительном порядке?»1. Тем самым, автор этих слов пытается решить проблему административного давления на саморегулируемые организации со стороны федеральных, региональных и местных властей. Но, на наш взгляд, этот барьер в виде уведомления о приобретении статуса саморегулируемой организации является призрачным и никакой необходимости в себе не несет. Более того, дает повод появления на рынке саморегулируемых организаций не совсем «чистых» СРО АУ.

Для приобретения статуса саморегулируемой организации в соответствии с Федеральным законом «О саморегулируемых организациях» необходима некоммерческая организация, созданная в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от 12 января 1996 г. № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях», при условии ее соответствия следующим требованиям:

1)объединение в составе саморегулируемой организации в качестве ее членов не менее двадцати пяти субъектов предпринимательской деятельности или не менее ста субъектов профессиональной деятельности определенного вида.

Для СРО АУ в соответствии с законом о банкротстве соответствие не менее чем ста ее членов условиям членства в саморегулируемой организации арбитражных управляющих, утвержденным саморегулируемой организацией и участие ее членов не менее чем в ста (в совокупности) процедурах, применяемых в делах о банкротстве (в том числе не завершенных на дату включения в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих), за исключением процедур, применяемых в делах о банкротстве к отсутствующим должникам;

2)наличие стандартов и правил предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательных для выполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Ст. 21 Федерального закона «О банкротстве» устанавливает обязательный атрибут СРО АУ как наличие разработанных в соответствии с требованиями закона и являющихся обязательными для вы-

полнения членами саморегулируемой организации арбитражных

1 Интернет-интервью с депутатом Государственной Думы Федерального Собрания РФ Плескачевским В.С. на тему «Правовые основы деятельности саморегулируемых организаций» от 21.09.2004г. // www.bpi.ru.

22

управляющих стандартов и правил профессиональной деятельности арбитражных управляющих;

3)обеспечение саморегулируемой организацией дополнительной имущественной ответственности каждого ее члена перед потребителями произведенных товаров (работ, услуг) и иными лицами в соответствии со ст. 13 настоящего Федерального закона.

Для СРО АУ необходимо наличие компенсационного фонда, сформированного в размере и в порядке, которые установлены ст. 25.1 настоящего Федерального закона «О банкротстве»;

А также создание органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации арбитражных управляющих, функции и компетенция которых соответствуют требованиям, предусмотренным ст. 21.1 настоящего вышеуказанного закона.

Цели и функции юридических лиц, СРО АУ в частности, взаимосвязаны и взаимодополняемы. Анализ одной категории поможет определить направления другой.

Цели, которые законодатель преследует при регулировании статуса юридических лиц:

1. Оформление коллективных интересов;

2. Объединение капиталов;

3. Ограничение предпринимательского риска;

4. Управление капиталов1.

Необходимо выделить следующие социально-экономические цели существования саморегулируемой организации арбитражных управляющих:

1)передача ей ряда государственных функций (см. например: Постановление Конституционного Суда РФ № 12-П от 19 декабря 2005 г.);

2)регулирование и обеспечение деятельности арбитражных управляющих);

3)утверждение правил деятельности и деловой этики членов саморегулируемой организации в качестве арбитражных управляющих и осуществление контроля деятельности арбитражных управляющих;

4)защита прав и законных интересов своих членов;

1 См. подр.: Гражданское право. Юнита 2 / Под ред. Н.В. Крысановой.

М., 2001. 29 с.

23

5)содействие повышению уровня профессиональной подготовки своих членов;

6)установление дополнительной имущественной ответственности СРО АУ по обязательствам арбитражных управляющих в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения ими своих профессиональных обязанностей).

Указанныецели определяют соответствующиефункции СРО АУ. Функции саморегулируемой организации состоят в обеспечении гарантий исполнения арбитражными управляющими своих обязанностей надлежащим образом, в частности в соблюдении требований законодательства, а также правил профессиональной деятельности управляющих. Для этого саморегулируемая организация в соответствии со ст. 21.1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» должна иметь структурное подразделение, осуществляющее контроль деятельности своих членов в качестве арбитраж-

ных управляющих.

Структура органов саморегулируемой организации определяется таким образом:

– исполнительный орган;

– постоянно действующий коллегиальный орган управления, к которому предъявляются следующие требования:

1)количество членов – не менее 7 человек;

2)участие не более чем 25% от их числа лиц, не являющихся членами данной организации;

3)компетенция – утверждение правил деятельности и деловой этики членов организации;

– органы по наложению мер ответственности и отбору кандидатур, о которых говорилось выше.

Регулирующий орган, определяемый Правительством РФ, ведет реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих

(в настоящее время это Федеральная регистрационная служба (Росрегистрация1). В этот реестр организация должна быть включена в течение 7 дней с момента представления документов, перечисленных в п.5 ст.21 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

1 Вопросы Федеральной регистрационной службы: Указ Президента РФ от 13 октября 2004 г. № 1315 // Собрание законодательства Российской Федерации. 2004. № 42. Ст. 4110.

24

Смысл появления СРО АУ состоит в том, что арбитражные управляющие должны объединиться в самоуправляемые организации, которые, с одной стороны, защищают интересы самих управляющих, а с другой – выполняют под контролем государства определенную социальную функцию в сфере банкротства, в том числе и непосредственно в самой процедуре. Исходя из этого Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» устанавливает, что СРО АУ регистрируются и заносятся в специальный реестр, они должны иметь в своем составе не менее ста лиц, отвечающих требованиям, предъявляемым законом к арбитражным управляющим, опыт участников СРО АУ должен составлять в общем (для СРО АУ, а не для каждого управляющего в отдельности) не менее ста процессов банкротства, не считая банкротств отсутствующих должников, СРО АУ должны иметь компенсационный фонд или общество взаимного страхования с имуществом не менее 50 000 руб. на каждого члена. Причем эти фонды должны быть сформированы исключительно денежными средствами, то есть их минимальный размер должен составлять 5 млн. руб. для каждой СРО АУ1.

Говоря о саморегулируемых организациях, СРО АУ в частности, следует помнить, что их правовая природа носит неоднозначный характер.

Это вызвано тем, что, с одной стороны, по способам возникновения и существования, а также организации собственной деятельности они обладают признаками корпорации. С другой стороны, – носят в себе признаки учреждений и создаются в целях реализации социально-управленческих функций. Наиболее близкими к саморегулируемым организациям, по своей правовой природе, выступают нотариальные палаты, общества взаимного страхования и адвокатские сообщества.

Законодательство о СРО АУ регулирует общественные отношения, которые условно можно разделить на три группы:

1)отношения, связанные с организацией СРО АУ и управлением ею со стороны государства, государственных органов и их должностных лиц;

2)отношения, складывающиеся в процессе внутреннего управления СРО АУ, в ходе реализации принципа саморегулирования;

1 Ермоленко А.С. О банкротстве юридических лиц // Налоговый вестник. 2004. № 1.

25

3) отношения, складывающиеся при осуществлении своей профессиональной деятельности арбитражными управляющими.

Первая группа общественных отношений вытекает из публичноправового характера СРО АУ, регулирующего воздействие со стороны государства. Эта группа отношений строится на принципе субординации. Обязательная сторона в них – государство в лице своих уполномоченных органов и их должностных лиц, т.е. субъект, наделенный потенциальной возможностью в случае необходимости принуждать к исполнению своих решений.

Вторая – строится на равноправии арбитражных управляющих. А сама организация состоит из активных полномочных и равноправных деятелей. Они объединяются в единую организацию по своей свободной воле (могут быть членами той или иной саморегулируемой организации). Они имеют общий интерес и вольны признать его и отвергнуть. Если они признают его и входят в эту корпорацию, то они тем самым имеют и полномочие действовать для его удовлетворения. Они уполномочены формулировать свою общую цель, ограничивать ее, выбирать голосованием все» необходимые органы, утверждать их и дезавуировать их, «отзывать» свою волю, погашать свои решения, обусловливать свое участие «по- стольку-поскольку». Кооперация начинает с индивидуума: с его мнения, изволения, решения; с его «свободы» и интереса. Она строится снизу вверх; она основывает все на голосовании; она организуется на свободно-признанной (и соответственно свободноограничиваемой, свободно-отвергаемой) солидарности заинтересованных деятелей.

В саморегулируемых организациях совместно реализующих общие цели и интересы, объектом корпоративного управления являются не только отдельные элементы предпринимательского или профессионального объединения, а также отношения по поводу эффективной организации и координации всех участников объединения, контактирующих как между собой, так и с внешней средой.

Управление в саморегулируемой организации, как объединении субъектов предпринимательской и профессиональной деятельности, является разновидностью учреждения. Если конструкция юридического лица предназначена для управления имуществом в сфере оборота и для управления внутри юридического лица, то конструкция саморегулируемой организации будет включать в себя еще и третью составляющую – управляющее воздействие внутри самого объеди-

26

нения, осуществляемое центром саморегулируемой структуры – саморегулируемой организацией (головной организацией) в отношении ее представительств. Представительства, являясь объектом управления для головной организации, образуя промежуточную «саморегулируемую организацию», становятся субъектом управления для системы более низкого порядка.

Управление в саморегулируемой организации осуществляется по вертикальному типу, когда один из участников отношений выступает в роли управляющего (субъекта управления), другой – в роли управляемого (объекта управления).

Правовая природа управления саморегулируемой организации раскрывается во взаимосвязи, взаимозависимости частно-правовых и публично-правовых элементов в регулировании предпринимательской или профессиональной деятельности. Управление в саморегулируемой организации невозможно без отношений экономической субординации и властных распорядительных полномочий и, таким образом, без публично-правовых методов регулирования.

Большое внимание уделено организационному сопровождению деятельности арбитражного управляющего – от судебной защиты прав, чести и деловой репутации арбитражных управляющих в конфликтных ситуациях до представительства их интересов на законодательном уровне; от разработки смет внешнего управления и конкурсного производства до восстановления прав и защиты интересов от неправомерных действий надзорных органов. Сюда же включены обмен опытом, методическая и организационная помощь по всей проблематике банкротств. Таким образом, арбитражные управляющие обретают корпоративность.

Органы государственной власти делегировали СРО АУ функции по координации и контролю деятельности арбитражных управляющих1. На основе этого проявляется принцип учреждения в управлении саморегулируемыми организациями арбитражныхуправляющих.

С одной стороны, СРО АУ является юридическим лицом (ст. 2 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)») и может совершать определенные гражданско-правовые сделки с иными

1 По делу о проверке конституционности абзаца восьмого п. 1 ст. 20 Федерального Закона «О несостоятельности (банкротстве)» в связи с жалобой гражданина А.Г. Меженцева: Постановление Конституционного Суда РФ от 19.12.2005 № 12-П // Российская газета. 2005. 19 декабря.

27

юридическими лицами. С другой – она же наделена широкими властными полномочиями по обеспечению деятельности арбитражных управляющих и установлению определенных стандартов для них (ст. 21 указанного закона). Таким образом, СРО АУ имеет двойственную правовую природу. Она одновременно является органом государственного управления специальной компетенции и юридическим лицом, осуществляющим хозяйственную деятельность. Осуществление СРО АУ хозяйственной деятельности и выполнение ей одновременно административно-контрольных полномочий не происходит независимо друг от друга.

Основными выводами, сделанными автором в данном параграфе, являются:

1.Саморегулирование как основной принцип существования саморегулируемой организации представляет собой способ реализации внутренней корпоративной правоспособности указанной организации, объединяющей лиц по признаку единства вида предпринимательской или профессиональной деятельности, которые самостоятельно и инициативно разрабатывают и устанавливают правила

истандарты указанной деятельности, а также осуществляют контроль за их соблюдением правовыми средствами, применяемыми внутри организации.

2.Выделены социально-экономические цели существования саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

3.Правовая природа СРО АУ носит неоднозначный характер – присутствие признаков корпорации и учреждений.

1.2. Место саморегулируемой организации арбитражных управляющих в системе юридических лиц

Известно, что появление института юридического лица в самом общем виде обусловлено теми же причинами, что и возникновение и эволюция права, т.е. усложнением социальной организации общества, развитием производственных отношений и, как следствие, общественного сознания. На определенном этапе общественного развития правовое регулирование отношений с участием одних

28

лишь физических лиц, как единственных субъектов права, оказалось недостаточным для развивающегося экономического оборота1.

Институт юридического лица в современном обществе приобретает все более весомое значение для российского гражданского права. Переход к рыночным отношениям обусловливает потребность в иных организационно-правовых формах юридического лица2. Законодатель, при систематизации норм, которые регулируют гражданские отношения, стремиться как можно шире, глубже и объективно проникнуть в суть конструкции юридического лица, основываясь на разумности и закономерностях.

Как известно, в действующем гражданском законодательстве все юридические лица в зависимости от характера деятельности разделяются прежде всего на коммерческие и некоммерческие организации. К коммерческим относятся организации, имеющие в качестве основной цели свой деятельности получениеприбыли (п. 1 ст. 50 ГК).

Некоммерческие организации не преследуют цели являться постоянными профессиональными участниками гражданского оборота. Их выступление в роли самостоятельных юридических лиц обусловлено необходимостью материального обеспечения их основной, главной деятельности, не связанной с участием в имущественных отношениях. В связи с этим некоммерческие организации в отличие от коммерческих имеют целевую правоспособность (п. 1 ст. 49 ГК) и используют имеющееся у них имущество лишь для достижения целей, предусмотренных их учредительными документами (п. 4 ст. 213 ГК).

Некоммерческие организации, в отличие от коммерческих организаций, могут существовать в организационно-правовых формах, предусмотренных не только Гражданским кодексом РФ, но и иными федеральными законами.

Некоммерческие организации вправе заниматься предпринимательской деятельностью с обязательным соблюдением двух требований:

а) такая деятельность должна служить достижению целей, ради которых они созданы;

1Гражданское право. Учебник. Ч. 1 / Под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. М.: Проспект, 1997. С. 110.

2Ткачев В.Н. Правовое регулирование несостоятельности (банкротст-

ва) в России. М., 2002. С. 164.

29

б) характер деятельности должен соответствовать этим целям, т.е. некоммерческие организации тоже могут извлекать прибыль, но не в качестве основной цели деятельности, и, кроме того, не вправе ее делить (распределять) между участниками.

Большинство некоммерческих организаций, подобно коммерческим, представляют собой корпорации, построенные на началах членства.

К основанным на членстве некоммерческим организациям относятся: общественные организации, потребительские кооперативы, некоммерческие партнерства и ассоциации (союзы)1.

В виде ассоциации и союза саморегулируемая организация арбитражных управляющих существовать не может, так как это формы объединения юридических лиц.

Фондом, государственной корпорацией, автономной некоммерческой организацией признаются не имеющие членства некоммерческие организации, когда как для СРО АУ обязательным условием является обязательное членство.

Поскольку в отношении некоммерческих организаций в соответствии с п.1 ст. 49 ГК РФ принцип специальной правоспособности применяется безоговорочно, то при определении допустимой формы существования саморегулируемой организации большое значение имеют цели ее деятельности, установленные законом. По этому критерию ряд форм некоммерческих организаций, которые основаны на членстве и могут быть созданы гражданами, явно не подходят для саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

Учреждение создается собственником для осуществления управленческих, социально-культурных или иных функций некоммерческого характера и финансируется полностью или частично этим собственником, имущество же СРО АУ складывается в основном из взносов членов организации, не являющимися ее собственниками.

Торгово-промышленные палаты, товарищества собственников жилья, товарные биржи имеют иную субъективную и целевую направленность в отличие от интересующей нас организации.

Статьей 2 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрено, что СРО АУ может быть образована гражданами Российской Федерации в форме некоммерческой организации,

1 Ткаченко О.В. Проблемы не самоурегулируются. Выбор формы // ЭЖ-ЮРИСТ. 2003. № 30.

30