Саморегулируемая организация арбитражных управляющих как юридическое лицо. Монография

вая организационно-правовая форма со своими особенностями). Но обновление добавило бы проблем всей существующей правовой базе в силу того, что на приведение данной новеллы в необходимые рамки понадобится много лет. Да и к тому же нельзя из-за организационных проблем создавать новую организационно правовую форму юридического лица. Это создаст плохой прецедент – могут появиться некоммерческие саморегулируемые организации, например, банкиров или риэлтеров, и все со своими особенностями новой организационно-правовой формы. Понадобятся соответствующие специализированные законы для саморегулируемых организаций в каждой отрасли, а не единый «О саморегулируемых организациях», который существует в настоящее время. Поэтому мы думаем, что следует развивать организационную структуру саморегулируемых организаций в рамках существующих законов, покрайней мере, пока.

Российскому законодательству известны иные виды саморегулируемых организаций. Они возникают на базе поименованных в Федеральном законе «О некоммерческих организациях» форм, в соответствии с Федеральным законом «О саморегулируемых организациях».

1.Первые саморегулируемые организации возникли и существовали на рынке ценных бумаг, и сам термин использовался применительно к фондовому рынку. Это были Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) и Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАР-

ТАД). В настоящее время, гл. 13 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»1 определяет понятие саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг, их статус и требования, предъявляемые к их созданию и деятельности.

В соответствии со ст. 48 вышеназванного Закона под саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг понимается добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии

сзаконодательством о рынке ценных бумаг и функционирующее на принципах некоммерческой организации.

Позиция «добровольности» нашла наконец-то свое отражение в данном законе в силу многих «передряг», связанных с отрицательным влиянием «обязаловки», введенной первоначальной редакцией закона (об этом шла речь в параг. 1 данного исследования).

1Собраниезаконодательства Российской Федерации. 1996. № 17. Ст. 1918.

41

Такая позиция пока не просматривается в Федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)», хотя организации имеют единую природу.

2.Федеральный закон «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» в редакции Федерального закона от 27.07.2006

№157-ФЗ предусматривает создание саморегулируемых организаций оценщиков по принципу СРО АУ.

3.Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»1 определяет деятельность саморегулируемых организаций управляющих компаний (ст. 57, 58, 59).

4.Аккредитованные профессиональные аудиторские объедине-

ния (Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 119-ФЗ «Об аудиторской деятельности»2).

5.Ст. 17 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»3 установлено, что саморегулируемые организации вправе создавать компенсационные и иные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами – физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников – членов саморегулируемой организации.

Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» устанавливает такую особенность не как право, а как обязанность4.

6.Саморегулируемые организации негосударственных пенсион-

ных фондов (Федеральный закон от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах»5).

7.Определение понятия «саморегулирование в области рекламы» было дано на заседании Общественного совета по рекламе 15 ноября 1996 г., на котором рассматривался вопрос о состоянии и перспективах саморегулирования рекламы в России. «Саморегули-

1Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. № 49. Ст. 4562.

2Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. № 33 (Ч. I). Ст. 3422.

3О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг: Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. № 10. Ст. 1163.

4Комментарий к Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. №39-ФЗ // Правовая справочная система ГАРАНТ. 2005.

5Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. № 19. Ст. 2071.

42

рование рекламы, – говорится в пресс-релизе Совета, – представляет собой взаимодействие основных участников рекламного процесса – рекламодателей, рекламистов и СМИ – с целью выработки единых правил игры, осуждения порочной практики в бизнесе и эффективного взаимодействия с представителями общественности, потребителей, органов государственной власти.

Внастоящее время в России существует целый ряд органов саморегулирования в области рекламы, которые регламентируются

ст. 28 Федерального закона от 18 июля 1995г. № 108-ФЗ «О рекламе»1. К наиболее известным относятся Комитет по рекламе Торго- во-промышленной палаты России, Российская ассоциация рекламодателей, Ассоциация рекламных агентств России.

Всвязи с принятием закона «О саморегулируемых организациях» органы саморегулирования получили новый импульс развития2.

Всоответствие со ст. 2 на саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, жилищных накопительных кооперативов, негосударственных пенсионных фондов, кредитных организаций, бюро кредитных историй не распространяются действия данного закона. Что говорит о невозможности привести все саморегулируемые организации к одной форме в существующих рамках законодательства.

Ввышеназванном законе при формулировке общего понятия саморегулируемой организации используются термины «субъекты предпринимательской деятельности», «субъекты профессиональной деятельности». Таким образом, саморегулирование, по мнению некоторых ученых, может развиваться на основании многих дейст-

вующих законов.

Учеными и специалистами3 высказывались мнения о том, что закон нуждается в уточнении статуса саморегулируемых организаций и согласовании в этой части положений законопроекта с ГК РФ и Федеральным законом «О некоммерческих организациях». С их

1Собраниезаконодательства Российской Федерации. 1995. № 30. Ст. 2864.

2Научно-практический комментарий к Федеральному закону «О рекламе» // Правовая справочная система ГАРАНТ. 2005.

3www.bankrotstvo on line.ru.

43

точки зрения, в законе необходимо четко определить организаци- онно-правовые формы, в которых могут создаваться саморегулируемые организации, для того, чтобы сначала пройти процедуру государственной регистрации, включиться в единый государственный реестр юридических лиц, получить статус юридического лица.

Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)», как было сказано выше, не содержит императивной нормы в отношении определенной организационно-правовой формы для саморегулируемых организаций. На практике, из существующих организаци- онно-правовых форм, применяются некоммерческое партнерство и общественная организация, которые в результате нашего исследования подтвердили наибольшую предрасположенность к определению СРО АУ. Однако, данные формы различны по некоторым признакам. Поэтому напрашивается вывод в отношении «добровольности», предписанной законодателем: имеет ли место быть в дальнейшем появление новой организационно-правовой формы всецело отвечающей параметрам саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

Однако саморегулируемая организация, СРО АУ в частности, имеет специфические признаки как юридическое лицо.

1.Члены саморегулируемой организации объединяются в ней по признаку единства отрасли одного вида профессиональной деятельности, рынка оказываемых услуг. В связи с передачей СРО АУ некоторых государственных функций в ней создаются специальные органы, предусмотренные Федеральными законами «О несостоятельности (банкротстве)» и «О саморегулируемых организациях», причем в них входят лица, не являющиеся членами данной СРО АУ.

2.Особенности имущественной обособленности заключаются в делении имущественной базы саморегулируемой организации на имеющие разный режим фонды:

а) собственный, который используется для обеспечения жизнедеятельности самой организации и принадлежит ей на праве собственности;

б) компенсационный, который определяется федеральными нор- мативно-правовыми актами и предназначен для возмещения лицам убытков, причиненных членами саморегулируемой организации в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением ими своих обязанностей.

44

3.Основное отличие саморегулируемой организации от иных ор- ганизационно-правовых форм заключается в несении субсидиарной (дополнительной) ответственности организации по обязательствам своих членов.

4.Саморегулируемая организация выступает в гражданском обороте от собственного имени, от своего имени приобретает и осуществляет гражданские права и несет обязанности. Однако, по моему мнению, она не должна осуществлять предпринимательскую деятельность, предметом ведения которой является профессиональная деятельность ее членов.

Автор полагает, что возможны два пути совершенствования отечественного законодательства:

определить особенности статуса саморегулируемых организаций, создаваемых в одной из существующих организационноправовых форм некоммерческих организаций;

воспользоваться правом, предоставленным Гражданским кодексом Российской Федерации (абз. 1 п. 3 ст. 50) и Федеральным законом «О некоммерческих организациях» (п. 3 ст. 2), и предусмотреть Федеральным законом новую организационно-правовую форму некоммерческих организации «саморегулируемая организация».

По мнению автора монографии, второй способ предпочтительнее, тогда как первый имеет значительные недостатки. Так, известно, что деятельность некоммерческих организаций регулируется Федеральным законом «О некоммерческих организациях», который применяется по отношению ко всем данным организациям, созданным или создаваемым на территории Российской Федерации, если иное не установлено названным Федеральным законом и другими федеральными законами. Вместе с тем указанный Закон уже определил правовое положение, порядок создания, деятельности, реорганизации и ликвидации некоммерческих организаций как юридических лиц, порядок формирования и использования имущества некоммерческих организаций, права и обязанности их учредителей (участников), основы управления такими организациями и допустимые формы их поддержки органами государственной власти и органами местного самоуправления. Это делает невозможным иное регулирование данных вопросов в отношении некоммерческих организаций, подпадающих под действие настоящего Закона.

45

В то же время второй путь, предусматривающий создание новой формы некоммерческой организации, позволяет урегулировать все обозначенные выше вопросы с учетом специфики саморегулируемых организаций.

Некоторые авторы, например В.Н. Ткачев1, указывают, что СРО АУ – это новый вид некоммерческой организации. Сходную позицию высказывает и Э.В. Талапина2, рассматривая общие вопросы возникновения и функционирования саморегулируемых организаций в таких сферах деятельности, как аудит, реклама, банкротствои т. д.

Я разделяю мнение И.В. Елисеева, считающего, что о самостоятельной организационно-правовой форме можно говорить лишь тогда, когда юридическое лицо имеет особенности организационной структуры, способов обособления имущества, ответственности, способов выступления в гражданском обороте. В противном случае речь идет о различных видах организаций в рамках одной организа- ционно-правовой формы.

Автор предлагает выделять новую организационно-правовую формунекоммерческой организации – саморегулируемую организацию.

Саморегулируемая организация – это негосударственная некоммерческая организация, созданная путем объединения на основе членства юридических и (или) физических лиц по признаку единства отрасли, рынка оказываемых услуг, одного вида профессиональной деятельности, имеющая своей основной целью обеспечение добросовестного осуществления профессиональной деятельности членами этой организации, несущая субсидиарную ответственность по обязательствам своих членов за счет средств специального фонда.

Существуют три основных типа саморегулирования:

–делегированное, возникающее тогда, когда государство передает полномочия органу, контролируемому членами группы, которая и является объектом управления;

–добровольное, при котором группа лиц (юридических или физических) изъявляет желание перейти на самоуправление;

–смешанное, объединяющее два первых типа.

1Ткачев В.Н. Саморегулируемая организация арбитражных управляющих как новый субъект конкурсного права России // Адвокат. 2003. № 7.

2Талапина Э. В. О правовом статусе саморегулируемых организаций // право и экономика. 2003.- №11.

46

Первый тип распространен в отношениях по управлению лицами различных профессий, например, юристов, врачей, бухгалтеров. До недавнего времени в Великобритании оно применялось в области финансовых услуг. Такого рода организации в соответствии с толковым словарем русского языка имеют название «саморегулирующие организации»1. Они были созданы в Великобритании на основании Закона о финансовых услугах 1986 г. для регулирования деятельности инвестиционных финансовых организаций, а также для разработки определенных правил поведения и контроля за их исполнением. Пять саморегулирующих организаций признаны Управлением по ценным бумагам и инвестициям (Securities and Investment Board), которому они и подотчетны.

Законодательством обычно предусмотрена система лицензирования. Определенные действия невозможно предпринимать, если вы не являетесь членом саморегулируемого органа и не подчиняетесь его правилам. Таким образом, сфера действия универсальна для тех, кто желает осуществлять эти действия.

Второй тип, когда представители – члены группы добровольно берут на себя обязательства поступать согласно установленному порядку. Такие обязательства обычно выходят на уровень правовых требований или установленных норм в областях, в которых отсутствуют соответствующие законы. Примером такого вида саморегулирования может служить схема электронной торговли, осуществляемая Ассоциацией Потребителей в Великобритании для управления продажами через Internet2.

Третий тип – смешанный тип саморегулирования, объединяющий два вышеописанных варианта – характерен для тех стран, где государство четко обозначило в законодательном порядке, что соблюдение норм саморегулирования эквивалентно соблюдению закона. В качестве примера такого вида саморегулирования можно

1Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка: 80000 слов и фразеологических выражений / Российская академия наук. Институт русского языка им. В.В. Виноградова. 4-е изд., доп. М.: Азбуковик, 1999. С. 502.

2Степанов В.В. Несостоятельность (банкротство) в России, Франции, Англии, Германии. М.: Статут, 1999. С. 204.

47

привести управление охраной информации в Соединенных Штатах Америки1.

Опираясь на вышесказанное, попытаемся отнести к какому-либо из указанных типов саморегулирования существующие в настоящее время в России саморегулирование деятельности арбитражных управляющих.

В Федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)» законодатель предусмотрел новую некоммерческую организацию – саморегулируемую организацию арбитражных управляющих (далее так же по тексту СРО АУ), возложив на нее функции по координации деятельности арбитражных управляющих, входящих в нее на правах членства. Тем самым, СРО АУ нельзя отнести ко второму типу саморегулирования, при котором закон не является основанием. К тому же отсутствует принцип добровольности перехода на самоуправление: в соответствии со ст. 2 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» – арбитражный управляющий должен быть членом СРО АУ. Смешанный тип саморегулирования, имеющий обязательное присутствие второго типа (добровольности) также не подходит к российским СРО АУ.

Государственная власть, с одной стороны, делегировала СРО АУ функции по координации и контролю деятельности арбитражных управляющих. «Именно передача органом управления части своих функций какой-либо организации рассматривается, как основной признак, по которому данная организация будет отнесена к саморегулируемым»2. Как правило, в теории этот признак характеризуют как направленность на частичное замещение государственного регулирования в определенных областях экономики3.

С другой стороны, Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 19 декабря 2005 г № 12-П устанавливает, что правила саморегулируемых организаций арбитражных управляющих проверки деятельности своих членов разрабатываются не саморегулируемыми организациями самостоятельно, а, согласно Фе-

1Харриет Холл, Робин Симпсон. О саморегулировании. Tads. Project output 5.01 Rus. E-mail: auction@mail.admlral.ru.

2Павлодский Е.А. Саморегулируемые арбитражные управляющие // Закон. 2003. № 8. С.26.

3Саморегулирование. Пособиедляпредпринимателей/Подред. П.В. Крючковой. М.: 2002. С. 8.

48

деральному закону «О саморегулируемых организациях», Федеральному закону «О несостоятельности (банкротстве)» и Постановления Правительства Российской Федерации от 25 июня 2003 г.

№3661, Правительством Российской Федерации2.

По смыслу ст. 120 (ч. 2) Конституции Российской Федерации,

есть различия между нормотворческими полномочиями государственных органов, принимающих подзаконные акты, которыми затрагивается широкий круг субъектов, и нормотворческими полномочиями иных органов, в данном случае – органов саморегулируемых организаций, устанавливающих правила профессиональной деятельности. Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)», в свою очередь, различает общие правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего, правила деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих, которые утверждаются Правительством Российской Федерации и те правила профессиональной деятельности арбитражных управляющих, которые являются обязательными для выполнения только членами саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и которые в силу прямого указания законодателя должны разрабатываться и устанавливаться саморегулируемыми организациями самостоятельно. Следовательно, нельзя говорить о принадлежности СРО АУ к первому типу, так как ограничивается передача функции контроля над членами группы. Тем более становление СРО АУ как субъекта гражданского права идет «сверху вниз» от государства через нормотворчество: принятие Федерального закона «О саморегулируемых организациях» и внесение соответствующих дополнений, в частности в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)». «А некоторые авторы указывают, для саморегулируемых организаций важным является передача «снизу» рядовыми

1Об утверждении Правил проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверки деятельности своих членов: Постановление Правительства РФ от 25 июня 2003 г. № 366 // Российская газета. 2003. 25 июня.

2По делу о проверке конституционности абзаца восьмого п. 1 ст. 20 Федерального Закона «О несостоятельности (банкротстве) в связи с жалобой гражданина А.Г. Меженцева: Постановление Конституционного Суда РФ от 19 декабря 2005 г. №12-П // Российская газета. 2005. 19 декабря.

49

участниками рыночных отношений своих полномочий»1. Это никак нельзя отнести к саморегулированию в его универсальном понятии.

Автор работы пришел к выводу о том, что саморегулирование в организациях арбитражных управляющих в России не относится к указанным типам. Его необходимо отнести не к «чистому» процессу саморегулирования, а к сорегулированию (совместному регулированию) самими организациями и органами государственной власти. А СРО АУ правильнее назвать сорегулируемыми. Тогда саморегулирование как основной принцип существования СРО АУ будет заключаться в альтернативном или дополняющем государственный механизм регулировании профессиональной деятельности, который характеризуется определенным пересмотром функций государства и способов реализации этих функций.

СРО АУ будет являться видом саморегулируемой организации наравне с саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг, оценщиков и т. д. (аналогом может быть коммерческая организация в форме акционерного общества – ОАО и ЗАО).

Классификация саморегулируемых организаций может проводиться по разным основаниям: территориальному признаку, количеству членов, обязательности членства (так, например, оценщики и арбитражные управляющие должны быть членами саморегулируемых организаций, в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг такого императива не предусмотрено).

Саморегулируемая организация арбитражных управляющих – это некоммерческая организация, представляющая собой вид саморегулируемой организации, основанная на обязательном, но равноправном членстве в одной из таких организаций физических лиц, отвечающих требованиям, установленным законом, и имеющая своей целью обеспечение добросовестного осуществления профессиональной деятельности арбитражными управляющими, а также осуществление иных функций этой организации, установленных указанным Законом и предусмотренных уставом.

Данное предложение будет иметь практическое значение, так как: во-первых, закрепится система саморегулируемых организаций как полноценного сегмента некоммерческих организаций; во-вторых, определится единая организационно-правовая форма всех саморегу-

1 Павлодский Е.А. Указ. соч. С. 26.

50