Преступления в сфере экономической деятельности. Учебное пособие

Глава 3. Преступления против свободной добросовестной конкуренции (ст. 178, 179, 183 УК РФ)

различной степени тяжести либо привести в полную или частичную непригодность для использования по своему целевому назначению принадлежащее потерпевшему или его близким имущество.

Распространение сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких, — оглашение виновным соответствующих действительности, но нежелательных, а также ложных, порочащих честь и достоинство потерпевшего или его близких данных.

Вопрос о существенности вреда, который могут причинить те или иные сведения, решается в каждом конкретном случае. Это вопрос оценки.

Способы выражения угрозы разнообразны (устно, письменно, по телефону, лично или через третьих лиц). Угроза должна быть реальной, т. е. у потерпевшего должны быть основания ее опасаться. Об этом могут свидетельствовать конкретная форма угрозы, способ ее осуществления и интенсивность, обстановка, характеристика личности виновного, его взаимоотношения с потерпевшим и т. д.

К примеру, таким фактором может быть признана принадлежность виновного к определенным криминальным кругам.

Так, приговором Краснодарского краевого суда Б. был осужден по п. «в» ч. 2 ст. 179 УК РФ. Его действия заключались в том, что он в составе организованной группы заставил руководителя ПТ «Модем» П. продать ему по более низкой цене несколько комплектов оборудования для компьютеров. При этом он высказывал в его адрес угрозу применить насилие. Б. был известен как человек, входящий в одну из преступных группировок, а до этого эпизода он вымогал у другого потерпевшего Р. деньги. Характеристика Б., его противоправные действия в отношении иных лиц свидетельствовали о реальности высказанной им угрозы1.

Уголовная ответственность за принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения наступает при отсутствии признаков вымогательства. Если действия виновного направлены именно на сделку в ее гражданско-правовом смысле, имеет место состав преступления, предусмотренный ст. 179 УК РФ, но в тех случаях, когда требования виновного направлены на безвозмездное извлечение имущественной выгоды и причинение имущественного ущерба потерпевшему от этой сделки, то деяние необходимо квалифицировать по ст. 163 УК РФ.

1 Кассационное определение Верховного Суда Российской Федерации № 18 кп 002 – 63 от 10 сентября 2002 г.

61

Преступления в сфере экономической деятельности

Так, согласно приговору К. А. Х. и Б. Р. К. вынудили потерпевших З. Э. Н. и З. Г. Н. выдать доверенность К. Р. Н. на право приватизации принадлежащей ему квартиры, на основании которой был заключен договор передачи в долевую собственность потерпевших имущества в виде квартиры, что квалифицировано как принуждение к совершению сделки. Затем осужденные заставили потерпевших передать им в дар указанную квартиру, чему дана юридическая оценка как вымогательство. Фактические обстоятельства дела свидетельствуют о том, что К. А. Х. и Б. Р. М., применяя к потерпевшим насилие, заставили последних выполнить ряд действий, направленных на завладение квартирой. Данные действия суд квалифицировал по п. «а», «в», «г» ч. 2 ст. 163 УК РФ и п. «б» ч. 2 ст. 179 УК РФ (в редакции ФЗ РФ от 07.03.2011 № 26 ФЗ).

Как отметил Президиум Московского областного суда, квалификация действий виновных по пп. «а», «в», «г» ч. 2 ст. 163 УК РФ не вызывает сомнений, в то время как в соответствии с диспозицией ст. 179 УК РФ уголовная ответственность за принуждение к совершению сделки наступает в том случае, когда действия виновного не содержат состава другого преступления — вымогательства.

При таких обстоятельствах президиум исключил из обвинения Б. Р. К. и К. А. Х. указание суда об осуждении их по п. «б» ч. 2 ст. 179 УК РФ1.

Состав преступления формальный. Преступление является оконченным в момент предъявления подкрепленного угрозой требования, независимо от того, удалось или нет виновному склонить потерпевшего к заключению сделки или отказу от нее.

Деяние, сопряженное с реальным уничтожением или повреждением имущества потерпевшего или его близких, требует дополнительной квалификации по ст. 167 УК РФ.

Квалифицирующими признаками (ч. 2 ст. 179 УК РФ) принуждения к совершению сделки и отказу от ее совершения является совершение преступления с применением насилия (о насилии см. комментарий к ст. 178 УК РФ) или организованной группой (о понятии данного признака см. ч. 3 ст. 35 УК РФ).

На свободную и равноправную конкуренцию негативно влияют и такие действия, как незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну (ст. 183 УК РФ), так как наличие таких сведений у одного из участников хозяйственных отношений предоставляет ему преимущество перед другими участниками. В этой связи государство и установило ответственность за указанное преступление.

1 Бюллетень судебной практики Московского областного суда за первый квартал 2012 года (утв. президиумом Мособлсуда 20.06.2012).

62

Глава 3. Преступления против свободной добросовестной конкуренции (ст. 178, 179, 183 УК РФ)

Предмет преступления — тайна любого из видов, указанных в названии ст. 183 УК РФ. В этой связи, прежде всего, следует установить, что себой представляют тайны этих видов. Обратимся к содержанию законов.

Понятие коммерческой тайны приведено в ст. 3 Федерального закона от 29 июля 2004 г. № 98 ФЗ «О коммерческой тайне».

Коммерческая тайна — режим конфиденциальности информации, позволяющий ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду.

Содержание коммерческой тайны составляют сведения любого характера (производственные, технические, экономические, организационные и др.), в том числе о результатах интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере, а также сведения о способах осуществления профессиональной деятельности, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу: 1) неизвестности их третьим лицам; 2) к которым у третьих лиц нет свободного доступа на законном основании; 3) в отношении которых обладателем таких сведений введен режим коммерческой тайны.

Обладателем коммерческой тайны, т. е. лицом, которому может быть причинен ущерб в результате ее разглашения, является лицо, владеющее на законном основании информацией, составляющей такую тайну, ограничившее доступ к этой информации и установившее в отношении ее режим коммерческой тайны. Последний заключается в принятии необходимых мер по охране конфиденциальности информации, а именно: 1) определении ее перечня; 2) ограничении к ней доступа; 3) учете лиц, имеющих доступ, и (или) лиц, которым была предоставлена или передана такая информация; 4) регулировании отношений по использованию сведений, составляющих коммерческую тайну, работниками и контрагентами на основании договоров (трудовых, гражданско-правовых договоров); 5) нанесении на материальные носители (документы) грифа «Коммерческая тайна» с указанием ее обладателя (для юридических лиц — полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей — фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства).

Решая вопрос о наличии состава преступления, предусмотренного ст. 183 УК РФ, следует также иметь в виду, что есть сведения, которые

63

Преступления в сфере экономической деятельности

не могут составлять коммерческую тайну. Перечень этих сведений приведен ст. 5 ФЗ «О коммерческой тайне», в частности, это информация об учредительных документах; о численности работников, об условиях труда; задолженности работодателей по выплате заработной платы; о нарушениях законодательства РФ и фактах привлечения к ответственности за совершение этих нарушений и т. д.

Налоговая тайна — любые полученные налоговым органом, органами внутренних дел, следственными органами, органом государственного внебюджетного фонда и таможенным органом сведения о налогоплательщике, плательщике страховых взносов, за исключением сведений являющихся общедоступными, в том числе ставших таковыми с согласия их обладателя — налогоплательщика (плательщика страховых взносов); об идентификационном номере налогоплательщика; о нарушениях законодательства о налогах и сборах (в том числе суммах недоимки и задолженности по пеням и штрафам при их наличии) и мерах ответственности за эти нарушения, а также другие сведения, указанные в названной статье Налогового кодекса (ст. 102 Налогового кодекса РФ).

Банковская тайна — информация о банковском счете и вкладе, операций по счету и сведений о клиенте (ст. 857 ГК РФ и ст. 26 Закона РСФСР от 2 декабря 1990 г. № 395 I2 «О банках и банковской деятельности»).

Сведения по операциям и счетам юридических лиц и граждан выдаются кредитной организацией без их согласия только в случаях, преду­ смотренных законом.

Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 183 УК РФ, выражается в действии: собирании сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну. При этом законодатель указывает и способы, которые должны иметь место для наличия состава преступления. Собирание должно быть осуществлено путем похищения документов, подкупа или угроз, а равно иным незаконным способом. При этом очевидно, что указание на иной незаконный способ собирания делает излишним предыдущий перечень способов, так как любой незаконный способ будет образовывать объективную сторону состава преступления.

Следует отметить, что некоторые законодательные акты устанавливают критерии незаконности получения той или иной информации. Так, в соответствии с ч. 4 ст. 4 ФЗ «О коммерческой тайне» информация, составляющая коммерческую тайну, обладателем которой является другое лицо, считается полученной незаконно, если ее получение осуществлялось с умышленным

64

Глава 3. Преступления против свободной добросовестной конкуренции (ст. 178, 179, 183 УК РФ)

преодолением принятых обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер по охране конфиденциальности этой информации, а также если получающее эту информацию лицо знало или имело достаточные основания полагать, что эта информация составляет коммерческую тайну, обладателем которой является другое лицо, и что осуществляющее передачу этой информации лицо не имеет на передачу этой информации законного основания.

Информация, в отношении которой не установлен режим коммерческой тайны, не считается конфиденциальной, а, следовательно, не является предметом рассматриваемого преступления.

Для налоговой тайны установлен специальный режим хранения, доступ к ней имеют только определенные лица, указанные в Налоговом кодексе РФ. Поэтому в данном случае незаконность собирания будет заключаться в преодолении режима хранения, получении сведений лицом, на имеющим на это права.

Сведения, составляющие банковскую тайну, могут быть выданы или по согласию соответствующих владельцев счетов или в случаях, установленных законом, без их согласия. Нарушение этих положений будет свидетельствовать о незаконности собирания сведений, составляющих банковскую тайну.

Собирание сведений — получение информации через преодоление принятых ее обладателем правовых, организационных, технических и иных мер по охране конфиденциальности этой информации. Сведения, являющиеся тайной, могут находиться в форме какой либо вещи, на флэш-карте, в виде чертежа, модели, технологий, формулы, символов, технических решений и т. п. Как было показано выше, перечень способов собирания информации диспозицией статьи не ограничен (например, похищение документов, подкуп, угрозы), главное, чтобы они были незаконные. Похищение документов может быть осуществлено любым способом (например, кража, грабеж). Похищение официальных документов, содержащих сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну, полностью охватывается данной статьей и не требует квалификации по совокупности с ч. 1 ст. 325 УК РФ.

В диспозиции ч. 1 ст. 183 УК РФ в качестве способа собирания сведений указан и подкуп.

Подкуп — передача лицу имущества или оказание ему услуг имущественного характера за завладение соответствующими сведениями в связи с занимаемым этим лицом служебным положением. Подкуп, осуществляемый в отношении должностного лица либо лица, выполняющего

65

Преступления в сфере экономической деятельности

управленческие функции в коммерческой или иной организации, квалифицируется по совокупности со ст. 291 УК РФ (дача взятки) и соответственно ст. 204 УК РФ (коммерческий подкуп).

Собирание сведений путем угроз представляет собой применение к лицу психического насилия. При этом характер угроз законом никак не ограничен. Поэтому о наличии объективной стороны состава преступления можно говорить и при наличии угрозы причинения вреда здоровью, и уничтожения имущества, и разглашения определенных сведений и др. При этом угрозы могут касаться не только обладателя тайны, но и иных лиц, которые ему дороги.

Иное незаконное собирание сведений, например, использование в этих целях подслушивающих устройств и других технических средств.

Информация считается законно собранной: 1) если она разглашена ее владельцем; 2) к которой есть свободный доступ; 3) получена лицом при осуществлении исследований или систематических наблюдений; 4) получена от ее обладателя на основании договора или другом законном основании.

Состав преступления формальный. Деяние является оконченным в момент совершения собирания сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, любым незаконным способом.

Субъект преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 183 УК РФ, — общий: вменяемое физическое лицо, достигшее возраста 16 лет.

Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 183 УК РФ, выражается в незаконном разглашении или использовании сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, без согласия их владельца.

Незаконное разглашение сведений — передача или сообщение хотя бы одному лицу (не имеющему законного к ним доступа) сведений, составляющих коммерческую, банковскую или налоговую тайну, в любой возможной форме (устной, письменной, в том числе с использованием технических средств). Например, операционист кредитной организации рассказывает знакомому предпринимателю, сколько денежных средств находится на счетах банка у его конкурента.

При рассмотрении вопроса о наличии состава разглашения тайны следует учитывать и ее специфику.

К разглашению налоговой тайны относится, в частности, использование или передача другому лицу информации, составляющей коммерческую тайну (секрет производства) налогоплательщика, плательщика

66

Глава 3. Преступления против свободной добросовестной конкуренции (ст. 178, 179, 183 УК РФ)

страховых взносов и ставшей известной должностному лицу налогового органа, органа внутренних дел, следственного органа, органа государственного внебюджетного фонда или таможенного органа, привлеченному специалисту или эксперту при исполнении ими своих обязанностей.

Не является разглашением налоговой тайны предоставление налоговым органом ответственному участнику консолидированной группы налогоплательщиков сведений об участниках этой группы, составляющих налоговую тайну.

Разглашение тайны — доведение соответствующих сведений до третьего лица (лиц), не имеющего права на доступ к тайне, без согласия законного обладателя сведений, составляющих тайну, или с нарушением установленного законом порядка предоставления таких сведений.

Незаконное использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, — их реализация в любой форме и сфере (предпринимательская, бытовая). Например, использование такой информации при совершении сделок, регистрации коммерческих организаций и в их финансово-хозяйственной деятельности.

Состав преступления формальный. Преступление является оконченным в момент совершения любого деяния, указанного в диспозиции ч. 2 ст. 183 УК РФ.

В отличие от предыдущей ситуации субъект преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 183 УК РФ, специальный. Это только то лицо, которому тайна была доверена или стала известна по службе или работе. Такими лицами, например, могут быть служащие государственных органов (налоговых, внутренних дел, прокуратуры, суда, таможни), работники кредитных и иных коммерческих организаций, нотариусы, адвокаты.

Разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, лицом, которому она стала известна случайно или по ошибке, не образует состава преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 183 УК РФ.

Квалифицирующие признаки преступления (ч. 3 ст. 183 УК РФ), предусмотренного ч. 2 ст. 183 УК РФ, — причинение крупного ущерба и совершение деяния из корыстной заинтересованности.

Понятие крупного ущерба приведено в примечании к ст. 170.2 УК РФ. Крупным ущербом признается ущерб в сумме, превышающей 2 млн 250 тыс. рублей.

Корыстная заинтересованность — стремление лица путем совершения неправомерных действий получить для себя или других лиц выгоду

67

Глава 4.

Преступления в финансовой сфере (ст. 185, 185.3, 186, 191, 198, 199 УК РФ)

Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг (ст. 185 УК РФ). Анализируя этот состав преступления, необходимо, в первую очередь, уяснить содержание используемых в ней понятий.

Понятие «ценные бумаги» приведено в ст. 142 ГК РФ.

Ценные бумаги — документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги).

Ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона,

иосуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со ст. 149 ГК РФ.

Кценным бумагам относятся акция, вексель, закладная, инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда, коносамент, облигация, чек

ииные ценные бумаги, названные в таком качестве в законе или признанные таковыми в установленном законом порядке.

На хозяйственном рынке возможны различные действия с этими бумагами, но применительно к составу преступления, предусмотренному

69

Преступления в сфере экономической деятельности

ст. 185 УК РФ, нас будет интересовать такое действие, как эмиссия, и те негативные действия, которые возможны при эмиссии ценных бумаг.

Эмиссия — выпуск ценных бумаг в обращение.

Эмиссия ценных бумаг — установленная последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг (ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»).

Эта процедура должна соответствовать определенным правилам, установленным государством. Нарушение этих правил в ряде случаев может образовывать объективную сторону состава злоупотребления при эмиссии ценных бумаг.

По общему правилу процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг заключается в следующем: 1) принятие решения о размещении бумаг; 2) утверждение решения об их выпуске; 3) государственная регистрация их выпуска; 4) размещение бумаг; 5) государственная регистрация отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг.

Вслучае размещения эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500, эмитентом осуществляется регистрация их проспекта.

Проспект ценных бумаг — обязательный для государственной регистрации выпуска ценных бумаг документ, который представляется в регистрирующий орган и содержит сведения, указанные в ст. 22 ФЗ «О рынке ценных бумаг», например, данные об органах управления эмитента,

опорядке и условиях размещения эмиссионных ценных бумаг, о финан- сово-экономическом состоянии эмитента и его финансово-хозяйствен- ной деятельности, об участниках (акционерах) эмитента.

Это очень важные для ведения хозяйственной деятельности сведения. Поэтому законодатель и отнес к числу действий, образующих объективную сторону состава преступления, внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение либо подтверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта или отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг.

Вотличие от проспекта, отчет об итогах выпуска ценных бумаг — итоговый документ, который содержит ряд сведений, необходимых для реальной оценки финансового положения эмитента, т. е. юридического лица, исполнительного органа государственной власти, органа местного

70