Преступления в сфере экономической деятельности. Учебное пособие

Глава 1. Преступления против интересов предпринимательства (ст. 169, 171, 171.2, 172, 174, 175 УК РФ)

имеются в государственных корпорациях, государственных компаниях, государственных и муниципальных унитарных предприятиях, акционерных обществах, контрольный пакет акций которых принадлежит Российской Федерации, субъектам Российской Федерации или муниципальным образованиям. В этой связи они также являются субъектам и воспрепятствования предпринимательской или иной законной деятельности.

И, наконец, еще один момент. В законе говорится об использовании служебного положения, но не служебных полномочий. Эти понятия различны по своему содержанию:

→  те права и обязанности, которые →  авторитет, связанный с должнозафиксированы в соответствующих стью, возможности, которые она пренормативных документах: инструкдоставляет циях, функциональных обязанностях, на уровне подзаконных нормативных правовых актов и уровне закона, на уровне конкретных управомочивающих документов

Эту позицию разделяет и судебная практика. К примеру, по делу Кашапова Х. А. Верховный Суд РФ отметил, что суд, квалифицируя его действия дважды по ч. 1 ст. 285 УК РФ как злоупотребление должностными полномочиями, то есть использование должностным лицом своих служебных полномочий вопреки интересам службы, совершенное из корыстной заинтересованности и повлекшее существенное нарушение прав и законных интересов граждан, суд при описании преступных деяний Кашапова Х. А. указал в приговоре круг его служебных полномочий, однако при этом установил, что им было совершено злоупотребление не конкретными служебными полномочиями, а служебным положением.

«При таких обстоятельствах, — отмечено в определении Верховного Суда РФ, — следует признать, что вывод суда о наличии в действиях осужденного состава преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 285 УК РФ, противоречит установленным судом фактическим обстоятельствам дела.

Исходя из установленных судом фактических обстоятельств уголовного дела и наступивших от действий Кашапова Х. А. согласно приговору последствий в виде ограничения свободы предпринимательства И. и М., суду при квалификации содеянного Кашаповым Х. А. следовало иметь в виду, что использование должностным лицом своего служебного положения при незаконном вмешательстве в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица влекут ответственность по ст. 169 УК РФ.

21

Преступления в сфере экономической деятельности

В связи с этим действия Кашапова Х. А. подлежат переквалификации на ч. 1 ст. 169 УК РФ в отношении М. и на ч. 2 ст. 169 УК РФ в отношении И.»1.

Частью 2 ст. 169 УК РФ установлена ответственность за рассматриваемое деяние, совершенное в нарушение вступившего в законную силу судебного акта или причинившее крупный ущерб.

Вступившим в законную силу судебным актом является решение суда о признании незаконными действий (бездействия) должностного лица, нарушающих или ограничивающих права и законные интересы индивидуального предпринимателя или юридического лица. Этот судебный акт может быть вынесен арбитражным судом или судом общей юрисдикции.

В соответствии с примечанием к ст. 169 УК РФ крупным ущербом признается ущерб, сумма которого превышает 1 млн 500 тыс. рублей.

С содержательной стороны крупный ущерб образуют как реальные имущественные потери, так и упущенная выгода, т. е. доходы, которые индивидуальный предприниматель или юридическое лицо получили бы, если бы не были нарушены их права (ч. 2 ст. 15 ГК РФ).

Следующим достаточно распространенным преступлением, входящим в группу преступлений против интересов предпринимательства, является Незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ). Однако в отличие от рассмотренного выше состава преступления, субъектом незаконного предпринимательства является уже не чиновник, не должностное лицо, а сам предприниматель, нарушающий установленные государством правила ведения предпринимательской деятельности.

Выше мы говорили о том, что представляет собой законная предпринимательская деятельность. Исходя из ее определения, можно сказать, что незаконное предпринимательство — это деятельность, осуществляемая в нарушение как законодательных, так и иных нормативных предписаний.

Однако, как и в предыдущем случае, законодатель предусматривает конкретные способы совершения незаконного предпринимательства, этот перечень способов является закрытым. Их всего два:

→  осуществление предприниматель- →  осуществление предпринимательской деятельности без регистрации ской деятельности без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна

1 Определение Верховного Суда РФ от 08.06.2010 № 11 ДПР-10 – 18.

22

Глава 1. Преступления против интересов предпринимательства (ст. 169, 171, 171.2, 172, 174, 175 УК РФ)

За пределами этих двух видов нет уголовно наказуемого незаконного предпринимательства. Да и сама незаконность для целей применения уголовного закона сопряжена исключительно с названными вариантами нарушений.

Верховный Суд РФ в п. 1 постановления Пленума от 18 ноября 2004 г. № 231 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве», со ссылкой на ст. 2 ГК РФ говоря о понятии предпринимательской деятельности, тем самым дополнительно подчеркнул, что правоприменитель должен руководствоваться принципом системности законодательства, согласно которому уголовное право не создает отличных от гражданско-правового понятий.

Основным критерием, позволяющим отграничить предпринимательскую от иной деятельности, является ее направленность на систематическое получение прибыли.

Если действия лица не отвечают признакам предпринимательской деятельности, например, отсутствует цель систематического извлечения прибыли, таковая отсутствует и, соответственно, в деянии лица нет состава незаконной предпринимательской деятельности. Так, когда не зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя лицо приобрело для личных нужд жилое помещение или иное недвижимое имущество либо получило его по наследству или по договору дарения, но в связи с отсутствием необходимости в использовании этого имущества временно сдало его в аренду или внаем и в результате такой граждан- ско-правовой сделки получило доход (в том числе в крупном или особо крупном размере), содеянное им не влечет уголовной ответственности за незаконное предпринимательство. Однако, если такое лицо уклоняется от уплаты налогов или сборов с полученного дохода, в его действиях при наличии к тому оснований содержатся признаки состава преступления, предусмотренного ст. 198 УК РФ.

Также не является предпринимательской деятельность, связанная с осуществлением функций по трудовому контракту (договору), а также выполнение обязанностей, вытекающих из разовых гражданско-право- вых договоров.

Как отмечалось выше, объективная сторона незаконного предпринимательства может быть выражена в следующих видах:

•осуществление предпринимательской деятельности без регистрации, т. е. в тех случаях, когда в едином государственном реестре для юридических лиц и едином государственном реестре для индивидуальных предпринимателей отсутствует запись о создании

23

Преступления в сфере экономической деятельности

такого юридического лица или приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо содержится запись о ликвидации юридического лица или прекращении деятельности физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;

•осуществление предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации, т. е. ведении такой деятельности субъектом предпринимательства, которому заведомо было известно, что при регистрации были допущены нарушения, дающие основания для признания регистрации недействительной, например, не были представлены в полном объеме документы, а также данные или иные сведения, необходимые для регистрации, либо она была произведена вопреки имеющимся запретам;

•осуществление предпринимательской деятельности без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, т. е. ведение такой деятельности без получения лицензии вовсе либо по истечении срока ее действия, а также в случаях приостановления или аннулирования лицензии;

•осуществление предпринимательской деятельности с нарушением лицензионных требований и условий, т. е. занятие определенным видом предпринимательской деятельности на основании специального разрешения (лицензии) лицом, не выполняющим лицензионные требования и условия, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

Давая правовую оценку действиям лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, следует помнить о правилах квалификации при конкуренции общих и специальных норм. Так, например, если лицо занимается частной медицинской или фармацевтической деятельностью и его действия причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо им был извлечен доход в крупном размере или в особо крупном размере, такие действия следует квалифицировать по соответствующей части ст. 171 УК РФ. Однако, если при тех же условиях указанные действия повлекли по неосторожности причинение вреда здоровью или смерть человека, то их надлежит квалифицировать уже по соответствующей части ст. 235 УК РФ.

Обязательные криминообразующие признаки незаконного предпринимательства — последствия в виде крупного ущерба гражданам, организациям или государству, причинной связи либо извлечение в результате такой деятельности дохода в крупном размере.

24

Глава 1. Преступления против интересов предпринимательства (ст. 169, 171, 171.2, 172, 174, 175 УК РФ)

Применительно к ст. 171 УК РФ под доходом следует понимать выручку от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления незаконной предпринимательской деятельности без вычета произведенных лицом расходов, связанных с осуществлением незаконной предпринимательской деятельности.

Всоответствии с примечанием к ст. 170.2 УК РФ крупный размер или ущерб составляет сумма, превышающая 2 млн 250 тыс. рублей, а особо крупный — 8 млн рублей.

Втех случаях, когда лицо при осуществлении незаконной предпринимательской деятельности совершает и иные преступные деяния, его действия следует квалифицировать по совокупности преступлений. К примеру, если при занятии незаконной предпринимательской деятельностью лицо незаконно использует чужой товарный знак, знак обслуживания, наименование места происхождения товара или сходные с ними обозначения для однородных товаров и при наличии иных признаков преступления, предусмотренного ст. 180 УК РФ, содеянное им надлежит квалифицировать по совокупности преступлений, предусмотренных ст. 171 и 180 УК РФ.

Вто же время, если ответственность за незаконную предпринимательскую деятельность предусмотрена иными статьями Особенной части УК РФ, деяние необходимо квалифицировать по специальным нормам. Например, при незаконном изготовлении огнестрельного оружия, боеприпасов, сбыте наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов, содеянное не требует квалификации по ст. 171 УК РФ.

Субъектом преступления, предусмотренного ст. 171 УК РФ, может быть как лицо, имеющее статус индивидуального предпринимателя, так

илицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность без государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.

Применительно к юридическому лицу, осуществляющему незаконное предпринимательство, ответственности за это деяние подлежит лицо, на которое в силу его служебного положения постоянно, временно или по специальному полномочию были непосредственно возложены обязанности по руководству организацией (например, руководитель исполнительного органа юридического лица либо иное лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени этого юридического лица), а также лицо, фактически выполняющее обязанности или функции руководителя организации.

Если лицо (за исключением руководителя организации или лица, на которое постоянно, временно или по специальному полномочию

25

Преступления в сфере экономической деятельности

непосредственно возложены обязанности по руководству организацией) находится в трудовых отношениях с организацией или индивидуальным предпринимателем, которые осуществляют свою деятельность без регистрации, с нарушением правил регистрации, без специального разрешения (лицензии) либо с нарушением лицензионных требований и условий или с предоставлением заведомо подложных документов, то выполнение этим лицом обязанностей, вытекающих из трудового договора, не содержит состава преступления, предусмотренного ст. 171 УК РФ.

При рассмотрении вопроса об ответственности лиц, совершивших преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 171 УК РФ, необходимо обратить внимание на то, что закон в императивном варианте предусматривает

освобождение­ виновного от уголовной ответственности в том случае, если преступление совершено впервые, а лицо возместило ущерб, причиненный гражданину, организации или государству в результате совершения преступления, и перечислило в федеральный бюджет денежное возмещение в размере двукратной суммы причиненного ущерба, либо перечислило в федеральный бюджет доход, полученный в результате совершения преступления, и денежное возмещение в размере двукратной суммы дохода, полученного в результате совершения преступления, либо перечислило в федеральный бюджет денежную сумму, эквивалентную размеру убытков, которых удалось избежать в результате совершения преступления, и денежное возмещение в размере двукратной суммы убытков, которых удалось избежать в результате совершения преступления, либо перечислило в федеральный бюджет денежную сумму, эквивалентную размеру совершенного деяния, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК РФ, и денежное возмещение в двукратном размере этой суммы (ч. 2 ст. 76.1УК РФ).

Квалифицирующие признаки — совершение преступления организованной группой (понятие организованной группы дано в ч. 3 ст. 35 УК РФ) или сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере.

Вред интересам предпринимательской деятельности причиняет и незаконная организация и проведение азартных игр (ст. 171.2 УК РФ).

Правовые основы государственного регулирования деятельности по организации и проведению азартных игр на территории Российской Федерации и ограничения данной деятельности осуществляются в соответствии с Гражданским кодексом РФ (гл. 58) Федеральным законом от 29 декабря 2006 г. № 244 ФЗ «О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее — ФЗ о государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр…).

26

Глава 1. Преступления против интересов предпринимательства (ст. 169, 171, 171.2, 172, 174, 175 УК РФ)

Решая вопрос о наличии этого состава преступления, прежде всего следует определиться с тем, какие игры относить к категории азартных, что представляет собой азартная игра. Ее определение приведено в п. 1 ст. 4 названного Федерального закона.

Азартная игра — основанное на риске соглашение о выигрыше, заключенное двумя или несколькими участниками такого соглашения между собой либо с организатором азартной игры по правилам, установленным организатором азартной игры.

Необходимые и определяющие атрибуты азартной игры:

К азартным играм традиционно могут быть отнесены карточные игры (за исключением спортивных), рулетка, тотализатор, пари (основанное на риске соглашение о выигрыше, исход которого зависит от события, относительно которого неизвестно, наступит оно или нет) и т. п. ФЗ о государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр… установлены основные условия правомерной организации и проведения азартных игр: 1) организаторами азартных игр могут быть лишь юридические лица, зарегистрированные на территории РФ; 2) деятельность по организации и проведению азартных игр может осуществляться исключительно в игорных заведениях, соответствующих требованиям действующего законодательства; 3) не допускается деятельность по организации и проведению азартных игр с использованием информационно-телекоммуникационных сетей, в том числе сети Интернет, а также средств связи, в том числе подвижной связи; 4) игорные заведения (за исключением букмекерских контор, тотализаторов, их пунктов приема ставок) могут быть открыты исключительно в игорных зонах в порядке, установленном ФЗ № 244.

С позиции объективной стороны в соответствии с диспозицией ч. 1 ст. 171.2 УК РФ уголовно наказуемыми организация и (или) проведение азартных игр признаются лишь в следующих случаях.

27

Преступления в сфере экономической деятельности

1. Если организация и (или) проведение азартных игр осуществляются

сиспользованием игрового оборудования вне игорной зоны.

Обязательные признаки данного состава преступления — средство со-

вершения преступления — «игорное оборудование» и место — «вне игорной зоны».

Игорная зона — часть территории Российской Федерации, которая предназначена для осуществления деятельности по организации и проведению азартных игр и границы которой установлены в соответствии с законом (п. 7 ч. 1 ст. 4 ФЗ 244).

Порядок создания и ликвидации игорных зон, а также их наименования, границы, иные параметры игорных зон определяются Правительством Российской Федерации1.

Игорное оборудование — устройства или приспособления, используемые для проведения азартных игр.

Исходя из требований Федерального закона и общей организации игорного бизнеса, можно выделить следующее игровое оборудование:

1 Постановление Правительства РФ от 18 июня 2007 г. № 376 «Об утверждении Положения о создании и ликвидации игорных зон».

28

Глава 1. Преступления против интересов предпринимательства (ст. 169, 171, 171.2, 172, 174, 175 УК РФ)

Использование игрового оборудования — применение оборудования в процессе проведения азартной игры.

Приобретение, хранение, перевозка либо сбыт такого оборудования состава преступления не образует.

2. Если организация и (или) проведение азартных игр осуществляются с использованием информационно-телекоммуникационных сетей, в том числе сети Интернет, а также средств связи, в том числе подвижной связи1.

В данном случае уголовный закон не указывает на место совершения преступления как обязательный признак состава, что позволяет сделать вывод о принципиальном запрете на использование информационнотелекоммуникационных сетей и средств связи для организации и проведения азартных игр, включая такую деятельность и в игровых зонах.

Понятие информационно-телекоммуникационной сети определено в п. 4 ст. 2 Федерального закона от 27 июля 2006 г. № 149 ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации».

Информационно-телекоммуникационная сеть — технологическая система, предназначенная для передачи по линиям связи информации, доступ к которой осуществляется с использованием средств вычислительной техники.

Как предусмотрено в ч. 3 ст. 15 названного Закона, использование на территории России информационно-телекоммуникационных сетей в хозяйственной или иной деятельности не может служить основанием для несоблюдения требований, установленных федеральными законами.

Понятие средств связи определено в п. 28 ст. 2 Федерального закона от 7 июля 2003 г. № 126 ФЗ «О связи».

Средство связи — технические и программные средства, используемые для формирования, приема, обработки, хранения, передачи, доставки сообщений электросвязи или почтовых отправлений, а также иные технические и программные средства, используемые при оказании услуг связи или обеспечении функционирования сетей связи.

1 О подвижной связи см.: Постановление Правительства РФ от 09.12.2014 № 1342 «О порядке оказания услуг телефонной связи» (вместе с «Правилами оказания услуг телефонной связи»).

29

Преступления в сфере экономической деятельности

Электросвязь — любые излучения, передача или прием знаков, сигналов, голосовой информации, письменного текста, изображений, звуков или сообщений любого рода по радиосистеме, проводной, оптической и другим электромагнитным системам (п. 35 ст. 2 ФЗ «О связи»).

Однако следует иметь в виду, что сам факт наличия у лица либо в заведении средств связи или информационно-телекоммуникационных сетей не дает достаточного основания для привлечения к уголовной ответственности. Необходимо чтобы указанные средства применялись именно для организации либо проведения азартной игры.

3. Если организация и (или) проведение азартных игр осуществляются без полученного в установленном порядке разрешения на осуществление деятельности по организации и проведению азартных игр в игорной зоне.

В соответствии с требованиями п. 3 ч. 1 ст. 3 ФЗ 244 государственное регулирование деятельности по организации и проведению азартных игр осуществляется, в частности, путем выдачи разрешений на осуществление деятельности по организации и проведению азартных игр в игорных зонах, вне которых любое проведение азартных игр запрещено.

Исключение составляет лишь деятельность букмекерских контор, тотализаторов и их пунктов приема ставок (без использования при этом игровых автоматов и игровых столов), которые могут быть расположены вне игровых зон.

Таким образом, в рамках рассматриваемого состава криминализована любая форма организации и проведения азартных игр вне игорных зон (за вышеуказанным исключением), а также аналогичная деятельность в игорных зонах без соответствующего разрешения либо после его аннулирования.

Разрешение на осуществление деятельности по организации и проведению азартных игр в игорной зоне выдается органом управления игорной зоной (уполномоченными органами государственной власти субъекта Российской Федерации) в соответствии с законодательством субъекта Российской Федерации.

Совершение указанных преступлений возможно лишь в форме действия — организации и (или) проведении азартных игр.

Организация азартных игр — деятельность лица или группы лиц, направленная на планирование проведения азартных игр, предоставление (приискание) помещений, оборудования и иного материально-технического обеспечения, а также их финансирование, подбор и обучение обслуживающего персонала, разработка (утверждение) правил азартной игры, привлечение участников игр, руководство игорным заведением и его персоналом.

30