Преступления в сфере экономической деятельности. Учебное пособие

Глава 1.

Преступления против интересов предпринимательства (ст. 169, 171, 171.2, 172, 174, 175 УК РФ)

Важное место в этой группе преступлений занимает преступление, предусмотренное ст. 169 УК РФ, — воспрепятствование законной пред-

принимательской и иной деятельности.

Для рассмотрения состава преступления, в первую очередь, необходимо определиться с понятийным аппаратом.

Прежде всего, следует обратить внимание на то, что состав преступления может иметь место только в том случае, если воспрепятствование осуществлено в отношении законной предпринимательской или иной деятельности. Возникает вопрос о том, какая деятельность должна признаваться законной, соответствующая законодательным актам, но при возможности нарушения иных нормативных правовых актов или соответствующая всем нормативным предписаниям. С нашей точки зрения, более правильным является второй подход к решению вопроса о законности, т. е. в данном случае мы применяем расширительное толкование, особенно с учетом того обстоятельства, что во многих случаях в отношении предпринимательской или иной деятельности закон определяет основные позиции, а их уточнение, определение механизма реализации и другие вопросы решаются на уровне подзаконных нормативных предписаний.

Далее необходимо определиться с тем, что представляет собой предпринимательская деятельность. Как отмечалось выше, определение понятия предпринимательской деятельности приведено в ст. 2 ГК РФ.

11

Преступления в сфере экономической деятельности

Повторим, что предпринимательской деятельностью закон признает самостоятельную, осуществляемую на свой риск деятельность, направленную на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке. Здесь следует обратить внимание на то, что в названии ст. 169 УК РФ не используется термин «иная экономическая деятельность», а указано на иную деятельность. Однако изложенный выше материал позволяет утверждать,­ что речь идет именно о деятельности в сфере экономики, хотя услуги, включенные в понятие экономики, могут оказываться в сфере спорта, здравоохранения, образования и т. д.

Для состава преступления важно также и то, что помимо признаков предпринимательской деятельности, ее целевого назначения, законодатель указывает и на факт регистрации предпринимателей. Эта регистрация предусмотрена как для индивидуальных предпринимателей, так и юридических лиц.

Таким образом, законность предпринимательской деятельности связана не только с направлениями и порядком ее осуществления, но и с регистрацией предпринимателей. В противном случае предпринимательская деятельность не может быть признана законной. Поэтому, если предприниматель не зарегистрирован в установленном законом порядке, воспрепятствование его деятельности не образует рассматриваемого состава преступления.

Но что же это за субъекты — индивидуальный предприниматель и юридическое лицо, занимающееся предпринимательской деятельностью?

Индивидуальный предприниматель —гражданин, занимающийся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица (ст. 23 ГК РФ).

Юридическое лицо — организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде (ст. 48 ГК РФ).

Коммерческие организации — организации, преследующие извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности. Они могут создаваться в форме хозяйственных товариществ и обществ, производственных кооперативов, государственных и муниципальных унитарных предприятий.

12

Глава 1. Преступления против интересов предпринимательства (ст. 169, 171, 171.2, 172, 174, 175 УК РФ)

Как видно из приведенных определений, для наличия рассматриваемого состава преступления необходимы специальные лица, права которых ущемляются, которым причиняется вред. Их отсутствие будет означать и отсутствие состава воспрепятствования законной предпринимательской и иной деятельности.

Организации, осуществляющие деятельность, прямо не направленную на получение прибыли и не распределяющие ее между участниками, являются некоммерческими и согласно Федеральному закону от 12 января 1996 г. № 7 ФЗ «О некоммерческих организациях». Некоммерческие организации создаются для достижения социальных, благотворительных, культурных, образовательных, научных и управленческих целей, в целях охраны здоровья граждан, развития физической культуры и спорта, удовлетворения духовных и иных нематериальных потребностей граждан, защиты прав, законных интересов граждан и организаций, разрешения споров и конфликтов, оказания юридической помощи, а также в иных целях, направленных на достижение общественных благ (ч. 2 ст. 2 ФЗ «О некоммерческих организациях»).

Некоммерческие организации могут быть созданы в форме общественных или религиозных организаций (объединений), некоммерческих партнерств, учреждений, автономных некоммерческих организаций, социальных, благотворительных и иных фондов, ассоциаций и союзов и т. д.

Воспрепятствование законной деятельности таких организаций, также как и воспрепятствование предпринимательской деятельности, может образовывать состав преступления.

Общий порядок и условия государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей установлен Федеральным законом от 8 августа 2001 г. № 129 ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».

Государственная регистрация — акты уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляемые посредством внесения в государственные реестры сведений о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц, приобретении физическими лицами статуса индивидуального предпринимателя, прекращении физическими лицами деятельности в качестве индивидуальных предпринимателей, иных сведений о юридических лицах и об индивидуальных предпринимателях (ст. 1 ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»).

13

Преступления в сфере экономической деятельности

В соответствии со ст. 8 ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» решение о государственной регистрации или об ее отказе должно быть принято в срок не более чем 5 рабочих дней со дня представления документов в регистрирующий орган. Государственная регистрация индивидуального предпринимателя осуществляется по месту его жительства, а юридического лица — по месту нахождения указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации постоянно действующего исполнительного органа, в случае отсутствия такого исполнительного органа — по месту нахождения иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Действующим законодательством предусмотрены отдельные виды деятельности, которые могут осуществляться только на основании лицензии.

Лицензия — специальное разрешение на право осуществления юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем конкретного вида деятельности (выполнения работ, оказания услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности), которое подтверждается документом, выданным лицензирующим органом на бумажном носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, в случае, если в заявлении о предоставлении лицензии указывалось на необходимость выдачи такого документа в форме электронного документа.

Право осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо получение специального разрешения (лицензии), возникает с момента получения лицензии или в указанный в нем срок и прекращается по истечении срока ее действия, если иное не установлено законом или иными правовыми актами (ч. 3 ст. 49 ГК РФ). Одним из основных нормативных актов, устанавливающих порядок и виды лицензирования, является Федеральный закон от 4 мая 2011 г. № 99 ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»1.

1 Положения этого Федерального закона не применяются к отношениям, связанным с осуществлением лицензирования: использования атомной энергии; производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции; деятельности, связанной с защитой государственной тайны; деятельности кредитных организаций; деятельности по проведению организованных торгов; видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; деятельности акционерных инвестиционных фондов, деятельности по управлению акционерными инвестиционными

14

Глава 1. Преступления против интересов предпринимательства (ст. 169, 171, 171.2, 172, 174, 175 УК РФ)

Лицензирована должна быть каждая деятельность, включенная в ч. 1 ст. 12 указанного федерального закона.

Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, получившие лицензию, вправе осуществлять деятельность, на которую предоставлена лицензия, на всей территории Российской Федерации и на иных территориях, над которыми Российская Федерация осуществляет юрисдикцию в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормами международного права, со дня, следующего за днем принятия решения о предоставлении лицензии. Лицензия действует бессрочно.

Всрок, не превышающий 45 рабочих дней со дня приема заявления

опредоставлении лицензии и прилагаемых к нему документов, лицензирующий орган осуществляет проверку полноты и достоверности содержащихся в указанных заявлении и документах сведений и принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении. Решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении оформляется приказом (распоряжением) лицензирующего органа.

Юридическое лицо может иметь гражданские права, соответствующие целям деятельности, предусмотренным в его учредительных документах. Ограничение этих прав возможно лишь в случаях и в порядке, предусмотренных законом (ч. 2 ст. 49 ГК РФ). Такие ограничения предусматриваются обычно в законах, посвященных конкретным видам предпринимательской и иной деятельности. Как правило, это имеет место при нарушении ими действующих нормативных актов и правил, установленных в их учредительных документах, а также при наступлении каких либо чрезвычайных обстоятельств.

С позиции объективной стороны состава преступления воспрепятствование может быть выражено в нескольких вариантах действий (бездействии): 1) неправомерном отказе в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица; 2) уклонении от их регистрации; 3) неправомерном отказе в выдаче лицензии на осуществление определенной деятельности; 4) уклонении от его выдачи; 5) ограничении прав и законных интересов индивидуального

фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами; деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию; клиринговой деятельности; страховой деятельности; космической деятельности; репозитарной деятельности.

15

Преступления в сфере экономической деятельности

предпринимателя или юридического лица в зависимости от организа- ционно-правовой формы; 6) незаконном ограничении самостоятельности; 7) ином незаконном вмешательстве в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица.

Отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица является правомерным в случаях, предусмотренных ст. 23 ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»: а) в случае непредставления заявителем определенных настоящим Федеральным законом необходимых для государственной регистрации документов, за исключением предусмотренных указанным Федеральным законом и иными федеральными законами случаев предоставления таких документов (содержащихся в них сведений) по межведомственному запросу регистрирующего органа или органа, который в соответствии с названным Федеральным законом или федеральными законами, устанавливающими специальный порядок регистрации отдельных видов юридических лиц, уполномочен принимать решение о государственной регистрации юридического лица; б) представления документов в ненадлежащий регистрирующий орган; в) предусмотренном п. 2 ст. 20 или п. 4 ст. 221 ФЗ О государственной регистрации; г) несоблюдения нотариальной формы представляемых документов в случаях, если такая форма обязательна в соответствии с федеральными законами; д) подписания неуполномоченным лицом заявления о государственной регистрации или заявления о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в едином государственном реестре юридических лиц; е) выхода участников общества с ограниченной ответственностью из общества, в результате которого в обществе не остается ни одного участника, а также выхода единственного участника общества с огра­ ниченной ответственностью из общества; ж) несоответствия наименования юридического лица требованиям федерального закона; з) наличия сведений о невыполнении требований, предусмотренных подп. «ж»1 ст. 14, подп. «г» п. 1 ст. 21, подп. «в» п. 1 ст. 223 настоящего Федерального закона; и) получения в соответствии с подп. «в» ст. 212 рассматриваемого Федерального закона от федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним, информации об отсутствии сведений, подтверждающих государственную регистрацию перехода права собственности на имущественный комплекс

16

Глава 1. Преступления против интересов предпринимательства (ст. 169, 171, 171.2, 172, 174, 175 УК РФ)

унитарного предприятия или на имущество учреждения, если документ, подтверждающий государственную регистрацию перехода права собственности на имущественный комплекс унитарного предприятия или на имущество учреждения, не представлен заявителем по собственной инициативе.

Иными словами, ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» предусматривает случаи, когда в государственной регистрации может быть отказано на законном основании. Поэтому если индивидуальный предприниматель или юридическое лицо совершают хотя бы одно действие, бездействие, зафиксированное в законе, отказ в регистрации является правомерным и не может быть расценен как воспрепятствование законной предпринимательской и иной деятельности.

В этой связи решение об отказе в государственной регистрации должно в обязательном порядке содержать основания отказа с обязательной ссылкой на указанные выше нарушения и должно быть принято не позднее срока, установленного для государственной регистрации.

Все другие обстоятельства, не включенные в закон о регистрации, основанием отказа быть не могут. В частности, не может быть основанием отказа наличие судебного спора о размере доли или части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью либо о принадлежности доли или части доли конкретному лицу, а также иных споров, связанных с содержанием сведений об обществе с ограниченной ответственностью, подлежащих внесению в единый государственный реестр юридических лиц, не является основанием для отказа в государственной регистрации.

Аналогичная ситуация имеет место и в отношении лицензирования. Основанием для правомерного отказа в предоставлении лицензии в соответствии с ч. 7 ст. 14 ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» является: 1) наличие в представленных соискателем лицензии заявлении о предоставлении лицензии и (или) прилагаемых к нему документах недостоверной или искаженной информации; 2) установленное в ходе проверки несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям; 3) представление соискателем лицензии заявления о предоставлении лицензии на указанный в п. 38 ч. 1 ст. 12 указанного Федерального закона вид деятельности и прилагаемых к этому заявлению документов, если в отношении соискателя лицензии имеется решение об аннулировании ранее выданной лицензии на такой вид деятельности.

17

Преступления в сфере экономической деятельности

Отказ в государственной регистрации или в выдаче лицензии в случаях, не указанных действующим законодательством, является неправомерным, например, отказ в регистрации по мотивам нецелесообразности или отказ в выдаче лицензии на основании величины объема продукции, планируемой для производства соискателем лицензии.

Отказ в регистрации или выдаче лицензии — зафиксированное принятое решение и несогласие в удовлетворении по существу обращения заявителя.

Уклонение от регистрации или от выдачи лицензии — действия, когда лицо, обладающее полномочиями по регистрации или выдаче лицензии, не рассматривает соответствующего обращения, но заявляет, что не будет его рассматривать.

Этот вид воспрепятствования может быть определен как бездействие должностных лиц, затягивающих и (или) не выполняющих без оснований в установленный срок соответствующие действия — осуществление государственной регистрации юридических лиц или индивидуальных предпринимателей либо предоставление им специального разрешения. Например, как уклонение может быть расценено требование представления документов, не предусмотренных законом, или незаконное продление сроков регистрации, принятие каких то промежуточных решений и др.

Ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица может выразиться в незаконном уменьшении их правоспособности по причинам, связанным с организа- ционно-правовой формой. Например, отказ в предоставлении государственных льготных кредитов предпринимателям, поскольку они не зарегистрированы в качестве юридического лица, или приостановление лицензии всем формам предпринимательской деятельности, кроме открытых акционерных обществ.

Незаконное ограничение самостоятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица также имеет разнообразные варианты. Например, установление необходимости согласования принимаемых ими управленческих (финансовых, хозяйственных и т. п.) решений или навязывание им таких решений, запрещение эксплуатации помещений и земельных участков, установление обязательности согласования сделок,

18

Глава 1. Преступления против интересов предпринимательства (ст. 169, 171, 171.2, 172, 174, 175 УК РФ)

выбора вида работ и др. Главное в ограничении самостоятельности то, что у лица сужаются возможности по принятию решений не зависимо от позиции третьих лиц.

Однако здесь необходимо различать действия должностных лиц по ограничению­ самостоятельности и действия самих индивидуальных предпринимателей или юридических лиц по принятию решений внутри собственной структуры.

Так, по одному из дел совершенно обоснованно был вынесен оправдательный приговор, поскольку, как отметил Верховный Суд РФ, суд обоснованно признал отсутствие

вдействиях Кабанова состава преступления, предусмотренного ст. 169 УК РФ, поскольку было установлено, что Кабанов являлся соучредителем ООО, и его действия нельзя признать вмешательством в деятельность этого предприятия1.

Указание законодателя на иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица означает, что перечень форм такого вмешательства, приведенный в диспозиции ст. 169 УК РФ, не является закрытым. Вмешательство, таким образом, может быть связано с любым неправомерным воздействием на деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица, например, незаконное проведение проверок или изъятие документов, изъятие компьютерной техники и т. п. Не будет являться незаконным воспрепятствованием вмешательство органов государства и местного самоуправления

впредпринимательскую и иную деятельность в случаях, предусмотренных действующим законодательством. Например, при контроле выполнения индивидуальными предпринимателями и организациями экологических, пожарных, санитарно-эпидемиологических требований.

Состав преступления формальный. Деяние является оконченным

вмомент совершения любого действия (бездействия), указанного в диспозиции статьи.

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в виде прямого умысла. Должностное лицо осознает, что, используя свое служебное положение, совершает одно или несколько из указанных действий (бездействие), и желает этого.

Мотив и цель не являются обязательными признаками преступления. Вместе с тем они могут быть следующими: месть, личная неприязнь, ложное понимание интересов службы, устранение конкурента муниципальной хозяйствующей организацией, пополнение местного

1 Кассационное определение Верховного Суда РФ от 27.05.2005 № 41 О05–19.

19

Преступления в сфере экономической деятельности

бюджета и т. п. Субъект преступления специальный — должностное лицо, использующее свое служебное положение (понятие должностного лица приведено в примечании к ст. 285 УК РФ), достигшее возраста 16 лет. Это могут быть работники налоговых, лицензионных, право­ охранительных и иных контролирующих органов, другие государственные или муниципальные чиновники. Это общепринятая позиция относительно субъекта преступления. Однако, на наш взгляд, она нуждается в некотором уточнении.

Для наличия состава преступления, предусмотренного ч. 1. ст. 169 УК РФ, необходимо, чтобы вышеуказанные действия были совершены не только должностным лицом, но и с использованием служебного положения. Однако определение понятия должностного лица применительно к нормам гл. 23 УК РФ отсутствует. Оно имеется в примечании 1 к ст. 285 УК РФ. Вместе с тем, в этом примечании говорится о том, что приведенное в ней определение понятия должностного лица значимо лишь для статей гл. 30 УК РФ. Таким образом, формально на понятие должностного лица, которое используется в статьях других глав, имеющееся определение не распространяется, а иное в УК РФ отсутствует. Каков же вход в этой ситуации? Практика нашла его давно и распространяет имеющееся определение понятия должностного лица на все статьи УК РФ, т. е. по аналогии.

Эта же позиция поддерживается и в теории. К примеру, Т. Сабитов и М. Морозов пишут по этому поводу следующее: «Вывод по аналогии, на наш взгляд, допустимо использовать также и в тех случаях, когда законодатель по тем или иным причинам ограничивает сферу действия толкования какого либо понятия, но объективно ее следовало бы расширить. Так, не остается каких либо других вариантов, кроме как толковать понятие «должностное лицо», употребляемое в ч. 1 ст. 169, а также ст. 170 УК РФ, без соответствующих разъяснений, в соответствии с примечанием 1 к ст. 285 УК РФ, хотя данное примечание распространяется только на гл. 30 УК РФ»1.

Далее, определяя наличие состава преступления, предусмотренного ст. 169 УК РФ, следует обратить внимание, что в настоящее время такая категория, как должностное лицо, может иметь место не только

вгосударственных или муниципальных структурах. Должностные лица

1 Сабитов Т., Морозов М. Вывод по аналогии при квалификации преступлений // Уголовное право. 2014. № 2. С. 63 – 68.

20