Образцы документов практики прокурорского надзора. Учебно-практическое пособие

Индивидуальному

предпринимателю Щербаковой А.Е.

П Р Е Д С Т А В Л Е Н И Е

об устранении нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма

Прокуратурой Энского района Энской области в соответствии с поручением прокуратуры Республики Татарстан от 18.06.2019 № 7-45-2019 проведена проверка исполнения федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма в отношении индивидуального предпринимателя Щербаковой А.Е. (далее по тексту - ИП).

Входе проверочных мероприятий установлено, что ИП ведет деятельность по предоставлению посреднических услуг при купле-продаже недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе, что подтверждается объяснением ИП, сведениями из ЕГРИП, заключенными договорами ИП об оказании посреднических услуг.

Так, согласно сведениям из ЕГРИП, одним из видов экономической деятельности является «68.31 Деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе».

ИП оказывает посреднические услуги при осуществлении сделок ку- пли-продажи недвижимого имущества на постоянной основе, офис находится по адресу: Энская область, г. Энск, ул. Ленина, д. 18.

Всилу ст. 5 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма» (далее ФЗ №115-ФЗ») права и обязанности, указанные ФЗ №115-ФЗ возлагаются в том числе на организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок куп- ли-продажи недвижимого имущества.

По ст. 5 ФЗ №115-ФЗ права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Согласно ст. 1 ФЗ №115-ФЗ, указанный федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем

11

создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Всоответствии со ст. 4 ФЗ №115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, относится в том числе организация и осуществление внутреннего контроля.

Всилу п.2 ст.7 ФЗ №115-ФЗ индивидуальные предприниматели, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Установлено, что ИП правила внутреннего контроля не приняты. Тем самым внутренний контроль в соответствии с требованиями закона ведется ненадлежащим образом.

Кроме этого, не назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля.

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, установлены Постановлением Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» (далее – «Постановление №492»). Согласно подп. «б» п.1 Постановления №492, квалификационными требованиями к вышеуказанным лицам являются: прохождение в соответствии с постановлением обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и последующее получение сертификата об обучении. Порядок прохождения обучения устанавливается Положением, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Положение №203).

12

Установлено, что ИП обучение не пройдено, документы о прохождении обучения в прокуратуру района не представлены.

В силу ст. 3 ФЗ №115-ФЗ личный кабинет - информационный ресурс, который размещается на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - сеть Интернет), обеспечивает электронное взаимодействие его пользователей с уполномоченным органом и ведение которого осуществляется в порядке, установленном уполномоченным органом. Уполномоченным органом также устанавливается порядок доступа к личному кабинету и его использования. Личный кабинет используется индивидуальными предпринимателями, указанными в части второй статьи 5 ФЗ №115-ФЗ, для получения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, а также в случаях, предусмотренных федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами уполномоченного органа, для реализации иных прав и обязанностей.

Установлено, что ИП в нарушение ст. 3 ФЗ № 115-ФЗ на официальном сайте «Росфинмониторинг» личный кабинет не заведен, следовательно, в нарушение ст. 3 ФЗ №115-ФЗ ИП не получаются сведения о причастности организаций и физических лиц к экстремистской деятельности или терроризму, к распространению оружия массового уничтожения.

Таким образом, ИП допущены нарушения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, а также финансированию распространения оружия массового уничтожения, по причине незнания законодательства.

Таким образом, установлено, что причиной допущенных нарушений законодательства явилось ненадлежащее исполнение должностных обязанностей со стороны ИП.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 22, 24 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации»,

ТРЕБУЮ:

1. Рассмотреть настоящее представление и устранить допущенные нарушения закона, их причины и условия, им способствующие. Принять меры к недопущению впредь указанных нарушений законности и обеспечению исполнения требований закона.

13

2.Рассмотреть вопрос о привлечении к юридической ответственности индивидуального предпринимателя - Щербакову А.Е., допустившего указанные нарушения закона.

3.Представление рассмотреть с участием сотрудников прокуратуры Менделеевского района.

4.О времени и дне рассмотрения необходимо сообщить в прокуратуру района.

5.О принятых мерах сообщить в прокуратуру Энского района в установленный законом месячный срок.

14

Руководителю исполнительного комитета Энского муниципального района города Энска Андронову А.А.

П Р Е Д С Т А В Л Е Н И Е об устранении нарушений федерального законодательства о порядке рассмотрений граждан

Прокуратурой Энского района города Энска по обращению Титова А.А. проведена проверка соблюдения законодательства о порядке рассмотрения обращения граждан в исполнительном комитете Энского муниципального района города Энска.

Согласно ст. 2 Федерального закона от 02.05.2006 № 59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации» (далее – Закон), граждане имеют право обращаться лично, а также направлять индивидуальные и коллективные обращения, включая обращения объединений граждан, в том числе юридических лиц, в государственные органы, органы местного самоуправления и их должностным лицам, в государственные и муниципальные учреждения и иные организации, на которые возложено осуществление публично значимых функций, и их должностным лицам.

Всоответствии со ст. 5 Закона гражданин при рассмотрении обращения вправе получать письменный ответ по существу поставленных в обращении вопросов.

Всилу ст. 10 Закона государственный орган, орган местного самоуправления или должностное лицо:

1) обеспечивает объективное, всестороннее и своевременное рассмотрение обращения, в случае необходимости - с участием гражданина, направившего обращение;

2) запрашивает, в том числе в электронной форме, необходимые для рассмотрения обращения документы и материалы в других государственных органах, органах местного самоуправления и у иных должностных лиц, за исключением судов, органов дознания и органов предварительного следствия;

3) принимает меры, направленные на восстановление или защиту нарушенных прав, свобод и законных интересов гражданина;

4) дает письменный ответ по существу поставленных в обращении вопросов, за исключением случаев, указанных в статье 11 настоящего Федерального закона;

15

5) уведомляет гражданина о направлении его обращения на рассмотрение в другой государственный орган, орган местного самоуправления или иному должностному лицу в соответствии с их компетенцией.

В соответствии со ст. 12 Закона письменное обращение, поступившее в государственный орган, орган местного самоуправления или должностному лицу в соответствии с их компетенцией, рассматривается в течение 30 дней со дня регистрации письменного обращения, за исключением случая, указанного в части 1.1 настоящей статьи.

Установлено, что 06.03.2018 на имя руководителя исполнительного комитета Энского муниципального района города Энска направлено обращение от Титовой А.А. по факту осуществления сноса построек, которое зарегистрировано за вх. № 122 от 06.03.2018.

Данное обращение было адресовано начальнику МАУ «Управление инвестиционного и инфраструктурного развития Энского муниципального района» города Энска Захарову А.А. 11.03.2018 с указанием «Для дачи ответа заявителю».

Срок рассмотрения обращения – 06.04.2018.

Однако до настоящего времени данное обращение не рассмотрено и ответ заявителю не дан.

Выявленные нарушения законодательства свидетельствуют о нарушении прав граждан при обращении в государственные органы.

Приведенный факт нарушения законности стал возможным в результате ненадлежащего исполнения своих обязанностей должностными лицами исполнительного комитета Энского муниципального района г.Энска.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 22, 24 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации»,

ТР Е Б У Ю:

1.Рассмотреть настоящее представление и устранить допущенные нарушения закона, их причины и условия, им способствующие. Принять меры к недопущению впредь указанных нарушений законности и обеспечению исполнения требований закона.

2.Рассмотреть вопрос о привлечении к дисциплинарной ответственности должностных лиц, допустивших указанные нарушения.

3.Настоящее представление рассмотреть с участием сотрудников прокуратуры Энского района города Энска.

4.О времени и дне рассмотрения необходимо сообщить в прокуратуру Энского района города Энска.

5.О принятых мерах сообщить в прокуратуру Энского района в установленный законом месячный срок.

16

Директору МБОУ «Средняя общеобразовательная школа № 11» Энского муниципального района города Энска Панковой К.Е.

П Р Е Д С Т А В Л Е Н И Е

об устранении нарушений федерального законодательства

Прокуратурой Энского района проведена проверка исполнения МБОУ «Средняя общеобразовательная школа № 11» Энского муниципального района города Энска (далее по тексту – Учреждение) законодательства, направленного на обеспечение безопасности детей в образовательных организациях.

Пунктом 2 части 6 статьи 28 Федерального закона от 29.12.2012 № 273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации» предусмотрена обязанность образовательной организации осуществлять свою деятельность в соответствии с законодательством об образовании, в том числе создавать безопасные условия обучения, воспитания обучающихся, присмотра и ухода за обучающимися, их содержание в соответствии с установленными нормами, обеспечивающими жизнь и здоровье обучающихся, работников образовательной организации.

В соответствии со ст. 41 Конституции Российской Федерации каждый имеет право на охрану здоровья.

Установлено, что в соответствии со ст. 2 Федерального закона «О противодействии терроризму» № 35-ФЗ от 06.03.2006 (далее – ФЗ № 35-ФЗ от 06.03.2006) противодействие терроризму в Российской Федерации основывается на принципах обеспечения и защиты основных прав и свобод человека и гражданина, приоритета мер предупреждения терроризма.

Из ст. 5 ФЗ № 35-ФЗ от 06.03.2006 следует, что Правительство Российской Федерации устанавливает обязательные для выполнения требования к антитеррористической защищенности объектов (территорий), категории объектов (территорий), порядок разработки указанных требований и контроля за их выполнением, порядок разработки и форму паспорта безопасности таких объектов (территорий).

Правительством Российской Федерации принято Постановление от 02.08.2019 № 1006 «Об утверждении требований к антитеррористической защищенности объектов (территорий) Министерства просвещения Российской Федерации и объектов (территорий), относящихся к сфере деятельности Министерства просвещения Российской Федерации, и формы паспорта

17

безопасности этих объектов (территорий)» (далее – Постановление Правительства Российской Федерации № 1006).

В соответствии с п. 5 Требований к антитеррористической защищенности объектов (территорий) Министерства просвещения Российской Федерации и объектов (территорий), относящихся к сфере деятельности Министерства просвещения Российской Федерации, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 02.08.2019 № 1006, ответственность за обеспечение антитеррористической защищенности объектов (территорий) возлагается на руководителей органов (организаций), являющихся правообладателями объектов (территорий), а также на должностных лиц, осуществляющих непосредственное руководство деятельностью работников на объектах (территориях).

Однако в нарушение вышеуказанных требований законодательства, в Учреждении ответственность за обеспечение антитеррористической защищенности объектов (территорий) на руководителей органов (организаций), являющихся правообладателями объектов (территорий), либо на должностных лиц, осуществляющих непосредственное руководство деятельностью работников на объектах (территориях), до настоящего времени не возложена, соответствующий приказ не издан.

Указанные нарушения требований федерального законодательства стали возможными из-за недобросовестного отношения должностных лиц Учреждения к своим обязанностям.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 24 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации»,

ТР Е Б У Ю:

1.Безотлагательно рассмотреть настоящее представление, принять меры к недопущению впредь выявленных нарушений законности и обеспечению исполнения требований закона.

2.Принять неотложные меры по устранению вышеуказанных нарушений законодательства.

3.Рассмотреть вопрос о привлечении к дисциплинарной ответственности виновных должностных лиц, допустивших нарушения.

4.Настоящее представление рассмотреть с участием сотрудников прокуратуры Энского района.

5.О принятых мерах сообщить в прокуратуру Энского района в установленный законом месячный срок.

18

Раздел 2. ПРОКУРОРСКИЙ НАДЗОР ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ЗАКОНОВ ОРГАНАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАТИВ- НО-РОЗЫСКНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, ДОЗНАНИЕ

И ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ СЛЕДСТВИЕ

Заместителю министра внутренних дел по Энской области – начальнику

главного следственного управления генерал-майору юстиции Карташову В.П.

ПРЕДСТАВЛЕНИЕ об устранении нарушений уголовно-процессуального законодательства

В период с 16 июля по 14 сентября 2020 г. в УМВД России по г. Энску поступали обращения о незаконных действиях должностных лиц ГУП «Жилищный фонд», связанных с использованием средств, собранных с дольщиков для строительства на специально отведённом земельном участке в границах города.

По указанным обращениям должностными лицами УМВД России по г. Энску проводились процессуальные проверки, по результатам которых неоднократно выносились решения об отказе в возбуждении уголовного дела.

20 октября 2020 г. прокуратурой Энской области указанные материалы проверки изъяты из производства УМВД России по г. Энску и переданы в отдел по расследованию особо важных дел № 1 СУ СК России по Энской области.

2ноября 2020 г. по результатам дополнительной проверки, проведённой заместителем руководителя отдела по расследованию особо важных дел № 1 СУ СК России по Энской области Кирсановым В.Г., возбуждено уголовное дело № 102458793504 по признакам преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ, в отношении неустановленных лиц – сотрудников ГУП «Жилищный фонд».

3ноября 2020 г. уголовное дело № 102458793504 передано прокурору – в прокуратуру Энской области для определения подследственности.

5ноября 2020 г. прокуратурой Энской области решение о возбуждении уголовного дела № 102458793504 отменено как незаконное и необоснованное, а материалы проверки изъяты из производства отдела по расследованию особо важных дел № 1 СУ СК России по Энской области и переданы для организации проверки и принятия решения в порядке ст.ст. 144145 УПК РФ руководителю ГСУ ГУ МВД России по Энской области.

19

10 ноября 2020 г. по результатам проверки, проведенной следователем по особо важным делам следственной части ГСУ ГУ МВД по Энской области Кузькиным В.К., в возбуждении уголовного дела по ч.4 ст.159 УК РФ в отношении руководителей ГУП «Жилищный фонд» Абрамчикова К.Н., Карасёва П.Н., Дорогомилова К.В. отказано по основанию, предусмотренному п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ, в связи с отсутствием в их деяниях состава преступления.

16 ноября 2020 г. указанное постановление прокуратурой Энской области снова отменено, материалы для проведения дополнительной проверки и устранения недостатков, препятствующих принятию законного и обоснованного решения, направлены в следственную часть ГСУ ГУ МВД России по Энской области.

Проведение дополнительных проверок поручалось следователям Варягину П.К. и Чичхвадзе К.Н., которыми без проведения необходимых проверочных действий 20 ноября, 25 ноября и 30 ноября 2020 г. выносились необоснованные и незаконные постановления об отказе в возбуждении уголовного дела.

Изучением в прокуратуре Энской области материалов установлено, что вынесенное 4 декабря 2020 г. следователем Куравлёвым Р.Г. процессуальное решение, как и предшествующие, является незаконным. Несмотря на длительный срок проверки, в полном объеме не установлены все обстоятельства, подлежащие проверке, не исполнены указания прокурора, изложенные в ранее вынесенных постановлениях об отмене постановлений об отказе в возбуждении уголовного дела.

В частности, не исследованы доводы граждан об участии ГУП «Жилищный фонд» в совместной финансовой деятельности с ПАО «Карат», не дана правовая оценка проведенным в рамках процедуры банкротства последнего торгам по продаже имущества.

Не проверены сообщенные заявителями сведения о необоснованном завышении стоимости квадратного метра жилья в построенных домах, которая установлена для дольщиков.

Не была опрошена Кукушкина Н.Г., являющаяся на тот момент главным бухгалтером ГУП «Жилищный фонд», в отношении неё не принято процессуальное решение.

Не в полной мере исследованы вопросы роли исполнительного директора ГУП «Жилищный фонд» Абрамчикова К.Н. к исследуемым событиям.

Эти недостатки стали основанием для очередных отмен принятых процессуальных решений. Это свидетельствует о серьезных упущениях ведомственного контроля со стороны руководства следственной части главного следственного управления ГУ МВД России по Энской области.

Материалы проверки по данному сообщению о преступлении, находящиеся на контроле Генеральной прокуратуры РФ, руководством следственной части надлежащим образом не изучены, ход проверки не контроли-

20