Криминалистические основы анализа документированной информации в уголовном судопроизводстве. Монография

Министерство внутренних дел Российской Федерации Омская академия

А. Н. Першин

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ АНАЛИЗА ДОКУМЕНТИРОВАННОЙ ИНФОРМАЦИИ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ

Монография

Омск ОмА МВД России

2015

1

УДК 343.9(02) ББК 67.52

П 27

Рецензенты:

доктор юридических наук, профессор А. А. Беляков (Уральский государственный юридический университет, г. Екатеринбург);

кафедра криминалистической техники Волгоградской академии МВД России

Першин, А. Н.

П 27 Криминалистические основы анализа документированной информации в уголовном судопроизводстве : монография. — Омск : Омская академия МВД России, 2015. — 160 с.

ISBN 978-5-88651-606-7

Монография представляет собойтеоретическое исследование основкриминалистическогоанализа документированной информации, применяемого в раскрытии и расследовании преступлений. Криминалистический интерес к документированной информации вызван тем, что она может быть предметом преступления, средством совершения преступления, носителем «следов» преступной деятельности, источником сведений о механизме преступления и участвующих в нем лицах. Документированная информация впервые рассмотрена с исторических, философских и естественно-науч- ных позиций. Дано ее понятие и определена внутренняя структура. Анализ использован в качестве методологической основы научного познания документированной информации. Отдельное внимание в работе уделено основам криминалистического анализа электронной документированной информации и электронной среды ее нахождения.

Издание предназначено научным работникам, преподавателям, аспирантам, адъюнктам образовательных организаций юридического профиля, а также может быть полезно практическим работникам правоохранительных органов и судебным экспертам государственных судебно-эксперт- ных учреждений.

УДК 343.9(02) ББК 67.52

2

ВВЕДЕНИЕ

Необходимость в фиксации информации появилась у людей давно. Первобытным способом фиксации были рисунки каких-либо событий из жизни человека. К одним из древнейших в мире форм письменности современнаяистория относиттэртерийскиенадписив видепиктограмм, нанесенных на глиняные таблички. Согласно гипотезе американского археолога и культуролога М. Гимбутас эта система письма возникла в первой половине VI тыс. до н. э. и была распространена между 5300 и 4300 гг. до н. э.1 В истории человечества семантическая информация, зафиксированная на материальном носителе, всегда выполняла организующую роль. С появлением письма рукописные носители информации постепенно вытеснили иные способы удостоверения юридических фактов2. Зафиксированная на каком-либо материальном носителе информация исторически получила статус документа, т. е. официального источника семантических сведений, поскольку являлась привилегией лиц, имеющих высокий социальный, духовный или государственный статус. Поэтому в научных трудах, посвященных происхождению документа, закономерно считается, что изначально он имел правовую природу3. Исторически документ был ориентирован на правоприменительную практику, т. е. служил средством удостоверения юридических фактов и выступал доказательством в суде. Примеров письменных актов Древнего мира, регулирующих общественные отношения, достаточно много: законыДревней Греции(БольшаяРетра,Гортинскиезаконы и пр.),Римс-

1Гимбутас М. Цивилизация Великой Богини: Мир Древней Европы. М., 2006.

С. 335–352.

2Первыми объективными удостоверительными средствами в истории человечества были знаки земельных отношений — граничные камни, межи и даже деревья, используемые для подтверждения юридических отношений между собственниками земель.

3См., напр.: Плешкевич Е. А. Эволюция теоретических представлений о доку-

менте. М., 2011. 96 с.

3

кие законы (Leges frumentariae, Lex Canuleia, Lex lulia и пр.), Свод зако-

нов Хаммурапи и т. д. Таким образом, с древних времен письменной форме информации придавался официальный статус и она считалась задокументированной.

Так как документ в обществе имел юридическое значение, то вскоре после своего появления он стал предметом преступного посягательства, а следовательно, и предметом охраны права. В частности, впервые о подлоге письменных актов как осамостоятельном преступлении говоритсяв “LexCorneliadefalsis”, законеЛуцияКорнелия Суллы(138–78 гг. до н. э.), относящемся к 80-м гг. до н. э. Предметом подлога в то время являлись духовные завещания. Среди первых способов подделки документов, описанных в древнеримских законах, были: «приложение печатей к подложным документам, сокрытие, похищение, подбрасывание, распечатывание и прочтение документов, изменение содержания документа, т. е. переделка его, подделка подписи»4.

С повышением уровня грамотности населения планеты письменность перестала быть привилегией государственных мужей, а следовательно, письмо теперь служило не только средством фиксации государственной воли, возведенной в рамки закона, но использовалось для расширениякоммуникативных связей.Вписьменныхактахначалаотражаться неофициальная сторона жизни человека. Это позволило расширить задачипознанияписьменных актовв борьбеспреступностью.Письменный актстал исследоватьсянетолькокакпредметподлога,нои каксредство совершения преступления, а также носитель информации о личности его автора и исполнителя.

Благодаря научным и псевдонаучным изысканиям в сфере борьбы с преступлениями, ко второй половине XX в. в отечественной криминалистике сформировалась система знаний об исследовании документов, включающаятри научнообоснованныенаправления:технико-кримина- листическое исследование документов, судебное почерковедение и судебное автороведение. Указанные направления исследования документов складывались последовательно, обусловливая друг друга, образуя традиционную отрасль современной криминалистической техники — криминалистическое документоведение5. Ряд исследований, связанных

4Жижиленко А. А. Подлогъ документовъ. Историко-догматическое изследова-

ние. СПб., 1900. С. 40–41.

5Впервые название отрасли криминалистической техники «Криминалистическое документоведение» было использовано во 2-м томе учебника криминалистики, изданном Волгоградской следственной школой МВД России в 1994 г., в котором

4

с познанием документированной информации, не получили «криминалистической прописки» в силу их научной недоказанности. Примером таковых является графология.

Виды криминалистического исследования документов описаны в методической литературе по криминалистике. Например, техническому исследованиюдокументов иизучениюпризнаковпочерка уделялосьвнимание буквально в первых трудах, посвященных вопросам собирания и исследования следов преступной деятельности. Так, Г. Гросс в руководстве для судебных следователей изложил рекомендации по выявлению подчисток, травления, подделки печатей в документах. Кроме того, им затронуты вопросы методики разграничения почерков на мужские и женские, определения профессии по мужским почеркам, а также исполнения письма в необычных условиях6.

Е. Ф. Буринский в 1903 г. в руководстве для судей, судебных следователей, лиц прокурорского надзора, поверенных, защитников, судебных врачей играфических экспертов отразил историюи современное на тот момент состояние разработок, посвященных техническому исследованию документов при помощи фотографических методов, а также судебному почерковедению7.

И. Н. Якимов в своем труде «Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике» рассмотрел следы подделок бумажных денег, оттисков печатей, вскрытия конвертов, описал исследование материалов документов, технические способы воспроизведения текста, возможности установления подлога документа, написанного от руки и напечатанного на пишущей машине, осмотр документов, экспертизу документов (химическая, фотографическая и графическая)8.

содержится глава о криминалистическом документоведении, объединившая общую теорию о документе, криминалистическое исследование письма и технико-крими- налистическоеисследованиедокументов (Криминалистика :учебникдля вузовМВД России : в 3 т. / редкол. : Б. П. Смагоринский (отв. редактор), А. Ф. Волынский, А. А. Закатов, А. Г. Филиппов. Волгоград, 1994. Т. 2 : Техника, тактика, организация и методика расследования преступлений. С. 91–113).

6Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. Новое изд., перепеч. с изд. 1908 г. М., 2002. 1088 с.

7Буринский Е. Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею : пособие для гг. судей, судебных следователей, лиц прокурорского надзора, поверенных, защитников, судебных врачей и графических экспертов. СПб., 1903. 410 с.

8Якимов И. Н. Криминалистика: руководство по уголовной технике и тактике.

М., 1925. 435 с.

5

В. И. Громов в 1930 г. в пособии для органов расследования изложил основы графического исследования документов, при этом им сделаны критическиезаявленияонесовершенствекаллиграфической и графологической экспертиз при исследовании почерков на документах. Он исследовал методы научно-технической экспертизы подчисток, вытравления текста, вставок и добавлений к тексту и копирования документов; представилрекомендацииповосстановлениюповрежденных,сгоревших

иразорванных документов9.

Впервом отечественном учебнике по криминалистике под редакцией А. Я. Вышинского документ рассмотрен в процессуальном аспекте как вещественное доказательство10. В учебнике изложены правила обращения с документами, а также основы его осмотра. Большое внимание уделено исследованию материалов документа, а также графической стороне письма. Кроме того, в учебнике особая роль документу отводится при расследовании дел о должностных растратах. Следует отметить, что на момент подготовки учебника в криминалистике не существовало четкой границы между графической и языковой (смысловой) сторонами письма. Дляисследованияписьмаразличались лишьпризнаки почерка. Таким образом, система криминалистического исследования документов, представленная в учебнике, состояла из двух видов исследований: технико-криминалистического исследования документов

исудебного почерковедения.

В1949 г. А. И. Винбергом и Б. М. Шавером в третьем издании учебника покриминалистикезаложена основа современной системы ученияо криминалистическом исследовании документа. Помимо того, что ученые рассмотрели исследование материалов письма и реквизитов документов, они заострили внимание на выделении у письма двух сторон — графической и смысловой. В частности, авторы учебника отметили, «что для установления автора того или иного спорного документа, например, анонимного письма, следует не только разработать графические признаки почерка, нотакже подвергнутьанализувсесодержимое документа,егостиль, манеру изложения…»11. Таким образом, в 1949 г. в криминалистической литературе выделяется третье направление — судебное автороведение.

9Громов Вл. Материальная истина и научно-уголовная техника : пособие для органов расследования. М., 1930. 129 с.

10Криминалистика. Книга I. Техника и тактика расследования преступлений : учебникдля слушателейправовыхвузов / под ред.А. Я. Вышинского.М., 1935. 272 с.

11Винберг А. И., Шавер Б. М. Криминалистика : учебник. 3-е изд., доп. и пере-

раб. М., 1949. С. 105.

6

В отечественной криминалистикек середине XX столетия благодаря исследованиямтакихученыхипрактиков,какЛ. Е. Ароцкер,Е. Ф. Буринский,А. И. Винберг,А. А. Жижиленко,Д. М. Зуев-Инсаров,Б. Р. Киричинский, А. П. Краснов, А. А. Леви, В. К. Лисиченко, Г. Д. Маркова, В. Маяцкий,В. Ф. Орлова, С. П. Папков,С. М. Потапов,Н. В. Терзиев,С. Н. Трегубов,Б. М. Шавер,А. А. Эйсман, Н. П. Яблоков и др.,сформировалосьтри направлениякриминалистическогопознания документа:технико-крими- налистическое исследование документов и их реквизитов, судебное почерковедение и судебное автороведение.

По прошествии более полувека после становления видов криминалистического исследования документов теория криминалистического документоведения не претерпела существенных изменений. Она содержит всету же системузнаний о сущности документа и правилах работы сним при производствеследственных и судебных действий, а также видах егокриминалистическогоисследования. При этом следует заметить, что в современной учебной литературе, так же как и в первых отечественных учебниках по криминалистике, акцент делается на изучении документов как вещественных доказательств12.

Несколько иное представление о документе на рубеже XX–XXI вв. сложилось у С. В. Андреева, который в своей кандидатской диссертации выступил за расширение границ учения о криминалистическом исследовании документов. В частности, он отмечал, что «…документы и содержащаяся в них информация используются следователем в целях: установления личности неизвестного потерпевшего, а также лица, совершившегопреступлениевусловияхнеочевидности,егорозыскаиизобличения; раскрытия данного и других преступлений, совершенных обвиняемым,нооставшихсябезнаказанными;определения характера,круга обстоятельств,подлежащихустановлению, оптимальнойпоследовательности решения этой задачи; построения и изучения версии, других мыслительных моделей познаваемого события, его отдельных элементов, криминальных и следственных ситуаций, иных мыслительных моделей систем, выступающих в качестве средств познания(программ проверок, расследования, планов производства отдельных действий и т. д.); обеспечения намеченной работы необходимыми кадровыми, техническими, иными ресурсами и возможностями, специалистами; определения круга, местонахождения обеспечения поиска носителей информации, полу-

12 Криминалистика : учебник для вузов / Аверьянова Т. В. [и др.]. 3-е изд., пе-

рераб. и доп. М., 2007. С. 268.

7

чения содержащихся в них данных; оценки собранной по делу информации, опровержения лжесвидетельства, разоблачения иного противодействия установлению истины, устранения имеющихся в собранных материалах противоречий относительно познаваемых фактов»13. Таким образом, С. В. Андреев в своей работе рассматривал документ шире, нежели только как предмет экспертного исследования. Ученый выделил в документе его важный составной элемент, а именно, семантическую составляющую, изучение которой позволило бы решать организационные, тактические и методические задачи раскрытия и расследования преступлений. Такой информационный подход к познанию документа мы считаем верным, он требует дальнейшего теоретического развития.

Расширение криминалистических границ познания смысловой и материальной природы документа в уголовном судопроизводстве обусловлено сложившимися в науке представлениями о документе как о современном средствеподдержания коммуникативных связей в обществе. Документдавнопересталинтересоватькриминалистическую наукутолько какноситель юридически значимых фактов с присущей ему совокупностьюобязательных атрибутов (реквизитов).Вниманиекдокументальной информации в уголовном судопроизводстве часто вызвано важностью ее смысловой части. Сегодня можно констатировать второе рождение письма. Это происходит за счет развития социальной коммуникации с использованием информационных технологий (компьютеров, мобильных телефонов, сети Интернет). Потоки электронных данных являются инструментом делового общения, средством установления и поддержания межличностных связей людей, а также предметом криминалистического интереса. Практически в каждом преступлении, при совершении которого имеют место межличностные контакты, используются современные технологии создания и передачи смысловой информации. Поэтому для формирования системы средств, приемов и методов обнаружения, фиксации, исследования и использования лингвистических следов, зафиксированных в объективной форме социальной коммуникации, требуется новый взгляд на сущность документа в системе криминалистического познания преступной деятельности.

Объективнаяформасоциальной коммуникацииимеетдвойственную структуру. С одной стороны, это источник общественных и (или) юридически значимых сведений, с другой — материальный предмет, в том

13 Андреев С. В. Проблемы теории и практики криминалистического документоведения : дис. … канд. юрид. наук. Иркутск, 2001. С. 104.

8

числе и физическоеполе, с совокупностью присущих им признаков, позволяющихвосприниматьих какдокументилииной носительинформации.Такая двойственнаяструктураобъективнойформы социальнойкоммуникации,на взглядавтора работы,должна быть базовойдля теории ее криминалистического познания. Объединение лингвистических сведений и материальной или электромагнитной основы в одном предмете в целях его изучения позволяет сформировать два криминалистических направления: криминалистический анализ семантического содержания носителяинформации икриминалистическийанализматериальныхпризнаков документированной информации. В первом случае речь идет о создании методологии познания содержательной (смысловой) части документированной информации, а во втором — о познании технологических процессов создания, изменения, хранения и уничтожения документированной информации и используемых для этого материалов, инструментов, устройств и физических явлений. Таким образом, криминалистическое познание документированной информации является комплексной теорией, объединяющей систему знаний о внутренних (осмысленных человеком) и внешних (закреплениесмысловой информации на носителях) процессах создания, изменения, хранения и использования объективной формы социальной коммуникации.

В основу криминалистического познания документированной информации положен метод анализа, благодаря которому представление о сущности предмета и его значении в уголовном судопроизводстве складывается через глубинное изучение его структурных элементов. Криминалистическийанализсодержанияи материальной основы объективной формы социальной коммуникации направлен на обнаружение следов преступной деятельности и их использование для выявления, раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. При этом анализ одного структурного элемента документированной информации неотделим от анализа второго, так как материальная или электромагнитная ее основа определяется содержанием фиксируемых в ней данных, а также средой (аналоговой или электронной) их создания и использования. Ю. Н. Столяров в этом смысле отметил, что «документалист, документист всегда имеет дело именно с документом в двуединстве его идеального содержания и материальной формы, а не с одной его составляющей... скольбы важнаонанибыла»14.Всвязисэтимполагаем,чтоанализ

14 Столяров Ю. Н. Документный ресурс : учеб. пособие для студентов высш.

учеб. зав. М., 2001. С. 18.

9

содержательной части документированной информации и основы для ее закрепления не могут существовать раздельно и должны рассматриваться в рамках единой криминалистической теории познания документированной информации.

Воснову построения новой теории криминалистического познания объективных форм социальной коммуникации автором положен термин «документированная информация». Документированная информация получила нормативное определение в ГОСТе Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения», где она отождествлялась с документом и понималась как зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать15.

ВФедеральном законе от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» под документированной информацией понимается зафиксированная на материальном носителе путем документирования информация с реквизитами, позволяющими определить такую информацию, или в установленных законодательством Российской Федерации случаях — ее материальный носитель16.

Внастоящее время наблюдается реформирование рассматриваемого нами понятия. Так, развитие процессов в хозяйственной и финансовой сферах деятельности человека и использование при этом информационныхтехнологий привелообществокпересмотрутехническихстандартов по делопроизводству и архивномуделу. Поэтой причине с1 марта 2014 г. в действие вступил новый Национальный стандарт ГОСТ

Р7.0.8-2013 «СИБИД. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения», в котором понятия «документированная информация» и «документ» получили собственные трактовки. Теперь под документированной информацией понимается структурированная информация, зафиксированная на носителе; а под документом — зафиксированная на носителеинформация среквизитами,позволяющими ееидентифициро-

15Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения [Электронный ресурс] : ГОСТ Р 51141-98 : утв. постановлением Госстандарта Российской Федерации от 27 февраля 1998 г. № 28 // Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии : информационный портал по стандартизации. URL: http:// standard.gost.ru/wps/portal/ (дата обращения: 06.07.2012).

16Об информации, информационных технологиях и о защите информации : федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ // Рос. газета. 2006. 29 июля.

10