Криминалистические основы анализа документированной информации в уголовном судопроизводстве. Монография

сферах.Однакоиспользованиенекоторыхпредполагает применениеспециальных экономических знаний в проверяемой отрасли хозяйства, определенного практического опыта ревизионной и экспертной работы. Поэтому они в полной мере доступны лишь квалифицированным специалистам в соответствующих областях. Но все жеэто неисключает возможности их применения сотрудниками правоохранительных органов.

Втеорииуголовногопроцессаикриминалистикевыделенытригруппызнаний: общеизвестные,специальныеиюридические72.Иеслиспоследней группой в уголовном судопроизводстве все относительно понятно, то по поводу первых двух у ученых существуют различные мнения. Мы являемся сторонниками позиции Л. В. Лазаревой, которая считает, что критерием разграничения специальных и общеизвестных знаний выступает «неотъемлемый признак, который служит мерилом определения достаточности этих знаний у субъектов их применения для разрешениятехили иных вопросов.Специальными будут всезнания,которыми дознаватель, следователь, судья в достаточной степени не владеет. Отграничение общеизвестных знаний от специальных является исключительно предметом усмотрения лица, ведущего производство по делу. К процессу отнесения знаний к специальным следует подходить в каждом конкретном случае индивидуально, с учетом потребностей в таких знаниях»73.

Неставяпередсобойцели определения сущности специальных знаний в уголовном судопроизводстве, отметим, что следователи, осуществляющие уголовное преследование за преступления в экономической сфере, помимо базового юридического, нередко имеют и экономическое образование, которое также можно отнести к категории профессиональных знаний. Это связано с тем, что во многих процессуальных решениях, а также при проведении следственных действий следователь руководствуется не толькоуголовным и уголовно-процессуальным законодательством, но и нормативными актами, регулирующими хозяйственные ифинансовыевопросы. Поэтомурассмотренныеспособыи приемыкриминалистического анализа документированной информации, содержащей сведения о деятельности хозяйствующих субъектов, не могут иметь

72Лазарева Л. В. Концептуальные основы использования специальных знаний

вроссийском уголовном судопроизводстве : автореф. дис. … д-ра юрид. наук. Владимир, 2011. С. 20. ; Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. 2-е изд., перераб. и доп. М., 2008.

С. 10–24.

73Лазарева Л. В. Указ. соч. С. 20.

101

строгого деления по субъектам их применения в раскрытии и расследовании преступлений. Требуется лишь соблюдать принцип разграничения полномочий в уголовном судопроизводстве, а также уголовно-про- цессуальную форму их реализации по уголовному делу, руководствуясь законностью и тактической грамотностью, исходя из теории и правоприменительной практики по уголовным делам.

В завершение предлагаем следующую систему способов и приемов криминалистического анализа содержания документированной информации, отражающей хозяйственную (финансовую) деятельность организаций и предприятий.

По кругу изучаемых источников документированной информации: а) анализ отдельного источника:

—формальный;

—нормативный;

—арифметический;

—логический;

б) анализ источников, отражающих одну и ту жеили взаимосвязанные операции:

—прием встречной проверки документов;

—прием взаимного контроля документов;

в) анализкомплекса учетных данных, отражающих движениеоднородных ценностей:

—восстановление учетных записей по документам;

—анализежедневногодвиженияматериальныхценностей иденежных средств с определением остатка после каждой операции или дня;

—сравнительный анализ документов, отражающих однотипные операции.

Рассмотрение способов и приемов анализа содержания документированной информации о деятельности экономического субъекта позволяет нам утверждать, что в их основе лежат логические и математические алгоритмыпознания носителей документальныхследов преступной деятельности. Их применение возможно всеми субъектами анализа документированной информации, имеющими квалификацию выявления, раскрытияирасследованияпреступленийвэкономическойсфере. Всвязи

сэтим считаем целесообразным способы и приемы анализа документированной информации, в которой отражаются следы особой и опасной для современного общества преступной деятельности, рассматривать в базовом теоретическом курсе криминалистики при подготовке будущих сотрудников правоохранительных органов, осуществляющих деятель-

102

ность по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений в сфере экономики. В настоящий момент системное их представление имеется лишь в работах по судебной бухгалтерии. Кроме того, заметим, что изучение способов и приемов анализа экономической документированной информации в теории криминалистики позволит привить будущим сотрудникам правоохранительных органов навыки более квалифицированного осуществления своей деятельности в борьбе с преступлениями в сфере строительства, медицинского обслуживания, компьютерной информации, интересов государственной службы и т. д.

103

ГЛАВА III. ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ ДОКУМЕНТИРОВАННОЙ ИНФОРМАЦИИ В КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Технологический подход к анализу документированной информации в криминалистической деятельности

Теоретические разработки проблем криминалистического познания документов с позиции их создания и использования при этом материалов, инструментов, приборов и систем на монографическом уровне проводились такими учеными, как С. В. Андреев, Д. В. Берлизова, М. В. Бобовкин, П. В. Бондаренко, Л. И. Буланова, Е. Ф. Буринский, В. Б. Вехов,А. И. Винберг,А. А. Волков,А. В. Гортинский,В. Г. Грузкова, А. В. Ефименко,Т. М. Жакова,М. В. Жижина, О. Г. Зернова,С. Л. Зорин, Н. А. Иванов,Т. И. Исматова, А. С. Калайдова,А. В. Касаткин, Б. Р. Киричинский, А. Ю. Комиссаров, С. А. Костров, Т. Э. Кукарникова, А. А. Леви, В. К. Лисиченко, А. Н. Лысенко, В. В. Липовский, Г. Д. Макова, Л. В. Маркова, В. А. Мещеряков, В. М. Николайчик, В. Ф. Орлова, Т. В. Орлова, Р. Х. Панова, И. Н. Подволоцкий, О. А. Попова, Е. Р. Россинская,В. М. Самороковский,З. Г. Самошина,Е. С. Симакова,Л. А. Сысоева, А. И. Усов, В. Б. Федосеева, Э. Г. Хомяков, В. А. Чепульченко, А. М. Черенков, С. Б. Шашкин, С. С. Шестакова, Е. А. Шкоропат, А. А. Эйсман, Н. П. Яблоков, А. Н. Яковлев и др.

Разработки этих и других ученых, несомненно, стали фундаментом современного криминалистического исследования документов как отрасли криминалистической техники. Сложилась система отечественного криминалистического исследования документов, состоящая из двух направлений: 1) для изучения содержательной (смысловой) стороны документа (о нем шла речь выше); 2) для технического исследования реквизитов документов, материалов для фиксации семантического содержания, а также веществ, инструментов и приборов для изготовления

104

материальногоносителя информации1.Второенаправлениерассматривается всвететехническихвопросов исследованиядокументов,т. е. связанных с изучением естественно-научных свойств фиксации мыслей человека на каком-либо носителе и использованием при этом материалов, веществ, инструментов, устройств. Причина этого, на наш взгляд, кроется в истории зарождения способов фиксации семантической информации на материальном носителе как механического процесса, а также механических приемов искажения документальной информации.

Впервые о подлоге письменных актов как о самостоятельном преступлении говорится в законе Луция Корнелия Суллы (“Lex Cornelia de falsis”), относящемся к 80-м гг. до н. э. Предметом подлога в то время являлись духовные завещания. Среди первых способов подделки документов, описанных в древнеримских законах, были: «приложение печатей к подложным документам, сокрытие, похищение, подбрасывание, распечатывание и прочтение документов, изменение содержания документа, т. е. переделка его, подделка подписи»2.

Распространение навыков письма у людей в древние времена привелоквозникновению подложныхрукописных записей, чтовызвало использованиедополнительных средствзащиты письменных актов отподделки. Так, неотъемлемым действием, придающим письменному акту юридическую силу, с древних времен было приложение к нему печати должностного лица. Вместе с тем печать служила средством защиты документаотподделки. А. А. Жижиленкопоэтомуповодунаписал:«Чтобы быть объектом преступления, документ должен был быть действительным. Поэтому, где нужно было приложение к нему печатей, это условиедолжнобылобытьсоблюдено,ивсеформальностивыполнены…»3. Такимобразом, однимизпервыхобязательных реквизитов официального документа, помимо рукописных записей и подписей, стала печать.

1В данной работе судебное почерковедение не выделяется в третье направление криминалистического исследования документов, хотя и существенно отличается от всех реквизитов наличием психофизиологических аспектов, отражающихся в почерке. Почерк мы рассматриваем как аналоговый технологический процесс закрепления мыслей человека на каком-либо носителе при помощи материалов, орудий и механизмов при непосредственном или опосредованном применении мускульной силы человека с использованием языковых знаков, в основе которого находится письменно-двигательный навык.

2Жижиленко А. А. Подлогъ документовъ. Историко-догматическое изследова-

ние. СПб., 1900. С. 40–41.

3Там же. С. 46.

105

Оттискпечати в документеслужилдополнительнымпризнаком егоофициальностии одновременносредствомзащитыот подлога.Нои этамера сохранения документа от фальсификации имела непродолжительную историю. В качестве примера рассмотрим период канонического (церковного) права, которое имеет обособленный характер и определяется высокой степенью разработанности системы его норм.

В эпоху церковного права частому подлогу подвергались папские грамоты.Поэтому вомногихпапскихпостановлениях описывалисьпредупредительные меры против подделки, в частности, запрещалось под страхом наказания принимать папские грамоты не из рук самого папы или лиц, специально им для этого уполномоченных; требовалось, по возможности, сличать печати подозрительных грамот с настоящими; указывались отдельные признаки, по которым можно узнать, что данныйдокумент —фальшивый(например,наосновании выражений,употребленных в документе, и т. п.). Каноническое правовыделяло несколько механических способов и приемов совершения подлога в документах. В источниках, по утверждению А. А. Жижиленко, их указывается семь. Перечислим те из них, которые в современном понимании относятся именно к подлогу документов: 1) приложение фальшивой печати кфальшивому документу(ut falsa bulla falsis litteris apponatur); 2) прило-

жениенастоящей печати кфальшивомудокументу (в источниках указываются следующиеспособы совершения подлога этим путем: «прикрепление настоящей печати посредством нового шнурка, если выдернуть из неепредварительностарый, или же только отрезана одна часть шнурка и заменена новой из подобного же материала, или же если оставлен тот же шнурок, но прикреплен к другой части печати»); 3) изменение содержания подлинного документа без подделки печати («это могло совершаться или посредством легкого подскабливания документа (litteris bullatis et redditis in eis aliquid per rasuram tenuem immutatur), или по-

средством написания нового документа на месте прежнего, после того как был смыт его текст (guumscriptura litterarum, quibus fuit apposite vera bulla, cum aqua vel vino universaliter abolita seu deleta, ea charta cum calce et aliis juxta consuetum artificium dealbata de novo rescribitur), или посред-

ством наклейки на прежний документ нового, того же размера из очень тонкого материала (gum chartae, cui fuerat apposite vera bulla, totaliter abolitae vel abrosae, alia subtilissima charta ejusdem qualitatis scripta cum tenacissimo glutino conjungitur)»; 4) приписка чего-нибудь нового в на-

стоящий документ4.

4 Там же. С. 75–76.

106

Таким образом, закрепление в различных нормативных актах простейших, на сегодняшний взгляд, рекомендаций по проверке подлинности документовпутем изученияих реквизитов (оттисков печати) является важной исторической предпосылкой зарождения криминалистического исследования реквизитов документов с позиции техники их создания.

Раньше других стран на экспертизу техники исполнения документов обратили внимание во Франции. В 1570 г. в Париже была образована корпорация “Experts en ecriture” («Эксперты письма»), которой король Генрих IV даровал в 1595 г. патент и наименование “Maîtres-jures ecrivainsverificateursenecriturecontesteeenjustice”.В1727 г.Людовик XV

преобразовал этукорпорацию в особую академию, просуществовавшую до 1792 г. Послеееупразднения экспертиза документов стала возлагаться на каллиграфов, литографов и граверов5.

Большой вклад в становление и дальнейшее развитие технического исследования документов внес ученый-практик Е. Ф. Буринский. В своих работах он пришел к выводу, что «с момента, в который фотография переводит нас за предел непосредственного ощущения, она перестаетбыть запечатлевающейи становитсяисследующей»6.Поегоинициативе в 1889 г. была создана первая в мире судебно-фотографическая лаборатория при Санкт-Петербургском окружном суде. Е. Ф. Буринский открыл фотографический метод цветоделительной фотографии. Он оставил след в истории криминалистики, написав научный труд «Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею», изданный в Санкт-Петербурге в 1903 г. Практическая деятельность Е. Ф. Буринскогорасширила областьчеловеческогопознания материальныхследов преступной деятельности, в частности, исследования документированной информации, и в определенной степени предопределила появление системы научных знаний о техническом исследовании документов криминалистическими средствами и методами.

В 1915 г. о роли фотографических методов исследования документов писал и С. Н. Трегубов7. Кроме того, им были рассмотрены история криминалистического исследования документов, порядок их осмотра,

5Трегубов С. Н. Основы уголовной техники. Научно-технические приемы расследования преступлений : практ. руководство для судебных деятелей. Пг., 1915. С. 150.

6Буринский Е. Ф. Судебная экспертиза документов, производство ея и пользование ею : пособие для господ судей, судебных следователей, лиц прокурорского надзора, поверенных, защитников, судебных врачей и графических экспертов. СПб., 1903. С. 71.

7Трегубов С. Н. Указ. соч.

107

исследование материалов письма и реквизитов документа, затронуты вопросы анализа машинописных текстов.

К 40-м годам XX столетия в нашей стране было накоплено достаточно эмпирических знаний о криминалистическом исследовании реквизитов документов и материалов письма, что позволило в 1944 г. А. А. Эйсманузащитить кандидатскуюдиссертацию на тему «Судебная экспертиза документов при технических способах подделки». А. А. Эйсман развил научные идеи Е. Ф. Буринского в своем труде «Новая тех- никаусиленияконтрастоввсудебно-исследовательской фотографии»(М., 1947). В 1949 г. А. А. Эйсманом совместно с Н. В. Терзиевым подготовлен научный труд «Введение в криминалистическоеисследование документов», в котором они рассмотрели предмет и систему криминалистическогоисследования документов, историю становления данной криминалистической теории, а также заложили практические основы криминалистического осмотра документов. На монографическом уровне в 1946 г. вопросы криминалистического исследования документов в инфракрасных лучах были изложены Б. Р. Киричинским8.

В середине 50-х гг. ХХ столетия к теоретическим вопросам исследования реквизитов документов обратился Н. П. Яблоков в кандидатской диссертации «Техническая экспертиза документов в криминалистике» (1954 г.). Он осветил методологические основы технической экспертизы документовкакодногоизвидовкриминалистическойэкспертизы,рассмотрел ее значение в судебно-следственной практике. Криминалистические вопросы защитыдокументовотподделкибыли исследованы вкандидатской диссертации А. А. Леви «Научно-правовые основы и практика криминалистической защиты документов от подделки» в 1965 г.

История свидетельствует, что в криминалистических исследованиях документов важную роль сыграли такие средства и методы, как фотография, микроскопия, спектроскопия. Вследствие чего сформировалось устойчивое представление о технико-криминалистическом подходе к исследованию реквизитов документов и материалов письма, которое и сегодня имеет место в криминалистической литературе.

Технические средства и методы борьбы с преступностью Р. С. Белкиным определены в качестве содержания криминалистической техники как раздела криминалистической науки9. Криминалистическая тех-

8Киричинский Б. Р. Криминалистическое исследование документов в инфракрасных лучах : дис. … канд. юрид. наук : в 2 ч. Киев, 1946. Ч. 2. 141 с.

9Белкин Р. С. Курс криминалистики : в 3 т. М., 1997. Т. 1 : Общая теория криминалистики. С. 64.

108

ника представляет собой, с одной стороны, научную сферу познания материальных следов преступной деятельности, с другой, совокупность технических средств и методов их обнаружения, фиксации и исследования.Н. П. Яблоков иА. Ю. Головинопределили, что«криминалистическая техника — это, с одной стороны, система теоретических положений о механизме различных процессов преступной деятельности и их отображения вовне, сформировавшихся на основе обобщения следственного и экспертного опыта, выявления и изучения закономерностей механизма следообразования материальных следов преступления и практики использования при этом данных естественно-технических наук, с другой — разработка системы основанных на этих положениях техни- ко-криминалистических средств и соответствующих методов их применения при расследовании и предупреждении преступлений»10.

Анализносителей документированнойинформации,а такжесредств и способов ее создания, хранения, использования и управления ею относится к частному направлению в криминалистической технике. Поэтому, основываясь на представлении о криминалистической технике, изложенном Н. П. Яблоковым и А. Ю. Головиным, анализ элементов документированной информации в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений должен носить технический характер, т. е. бытьтехническим анализомисоответствовать исторически сложившемуся технико-криминалистическомупредставлению обисследовании документов.

Документированнаяинформацияпредставляетсложный,многогранный коммуникационный объект, объединяющий в себе информацион- но-семантический (содержание), материальный (носитель) и информа- ционно-управленческий(метаданные)элементы. Такаяинформацияявляется одновременно и продуктом коммуникативной деятельности человека,имеющегоматериальнуюфиксацию,и воплощениемнаучно-тех- нических достижений общества, направленных на закрепление результатов этой деятельности. Современные средства и способы фиксации информации имеют цель максимально облегчить интеллектуально-во- левые и механические усилия человека по закреплению субъективно и общественно значимых сведений. При этом существенная роль в этом принадлежитсовременным информационнымтехнологиям.Соднойстороны,онисоздают широкиевозможностидляфиксации текстовой,аудио-

10 Яблоков Н. П., Головин А. Ю. Криминалистика: природа, система, методологические основы. 2-е изд., доп. и перераб. М., 2013. С. 19.

109

и видеоинформации для любого их пользователя, с другой, фиксация коммуникативной информации превращается в сложные технологические процессы, связанные с преобразованием аналоговой информации в цифровую и обратно. Так, даже фиксация текста на основе письменнодвигательногонавыка человекасегодняможет представлять собой сложные вычислительныепроцессы, если речь идет о фиксации рукописных текстов при помощи графических планшетов, подключенных ккомпьютеру, или популярных программных приложений на мобильных телефонах (блокнотов, записных книжек и пр.).

Создание документальной информации на основе рукописных записей сегодня остается единственным способом фиксации семантических сведений, на который техногенные процессы общества повлияли в меньшейстепени. Чтокасаетсяфиксациисмысловой информациииным способом и передачи ее на расстояние для реализации коммуникативной функции, то здесь интеграционные процессы человека и информационных технологий более ярко выражены. Компьютерная техника, ее программноеобеспечение,информационно-телекоммуникационныесети образуютрабочую среду,позволяющуючеловекусоздаватьдокументальные сведения за короткое время, редактировать, модифицировать, хранить, уничтожать их без значительных экономических затрат; мгновенно передавать на расстояния сетевых ресурсов; обеспечивать безопасное их хранениевнеограниченном количестве. Крометого, информационные технологии стали одной из главных причин увеличения объемов документальной информации, создаваемой человеком, и миграции информационных единиц из одной системы в другую.

В условиях роста объемов документальной информации актуальными стали системы управления процессами создания, регистрации, использования, хранения, конвертации, миграции и уничтожения такой информации. Сведения о контексте, содержании, структуре и управлении документированной информацией отражаются в метаданных. Нормативную основу этих процессов и отражения информации о них в метаданных образуют национальные стандарты Российской Федерации11.

11 Например: ГОСТ 7.66-92 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Индексирование документов. Общие требования к координатному индексированию», ГОСТ Р ИСО 15489-1-2007 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Управление документами. Общие требования», ГОСТ «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Процессы управления документами. Метаданные для документов», ГОСТ Р 53898-2010 «Системы электронного документооборота. Взаимодействие систем управления документами. Требования к электронному сообщению»; и др.

110