Криминалистические основы анализа документированной информации в уголовном судопроизводстве. Монография

дения о структуре самой документированной информации и операциях по управлению ею выступают третьим элементом строения рассматриваемой нами информации, наравне с ее содержанием и материальной основой.

В этом смысле интересно строение электронного документа, которое закреплено ГОСТ 2.051-2103 «Межгосударственный стандарт. Единая система конструкторской документации. Электронные документы. Общие положения». В нормативном техническом акте составными частями электронного документа определены содержание и реквизиты. Содержательная часть может состоять из одной или нескольких информационных единиц, раздельно или в любом сочетании, из текстовой, графической, мультимедийной информации. Реквизитная часть состоит из структурированного (сгруппированного) по назначению набора реквизитов и их значений79. Роль таких реквизитов в процессах управления документированной информацией выполняют метаданные. В технической литературе метаданные определяются как данные, описывающие контекст, содержание, структуру документов и управление документами в течение времени. Там же отмечено, что сами по себе метаданные позволяют создавать, регистрировать, классифицировать, обеспечивать доступ, хранение и размещение документированной информации в рамках и за пределами одной либо нескольких областей деятельности. Каждая из этих областей представляет сферу интеллектуального языкового общения, социальной и (или) организационной деятельности определенной группы людей, разделяющих определенные ценности и обладающих определенными знаниями. Метаданные об управлении документами можно использовать для идентификации, подтверждения подлинности и контекстуализации документов и людей, процессов и систем, которые создают, управляют, поддерживают и применяютдокументы, а такжедляпринципов политики, на которых строится управление ими80.

79Единая система конструкторской документации. Электронные документы. Общие положения [Электронный ресурс] : ГОСТ 2.051-2013 : утв. приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 22 ноября 2013 г. № 1628-ст // Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии : информационный портал по стандартизации. URL: http://standard.gost.ru/ wps/portal/ (дата обращения: 21.03.2014).

80Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Управление документами. Общие требования [Электронный ресурс] : ГОСТ Р ИСО 15489-1-2007 // Там же (дата обращения: 15.10.2014).

41

Метаданные — это данные о данных, информация об информации, описание контента81. Роль метаданных в процессах информационного обмена заключается в их использовании при каталогизации, учете, статистической обработкеи анализе документированной информации.Метаданные обеспечиваютвозможность быстрогопоиска и восстановленияданных. Они являютсяключевым компонентом для решения таких проблем, как хранение и доставка нужной информации, а также защита интеллектуальной собственности на информацию. Метаданные служат источником информации о «жизненном пути» документированной информации, позволяют изучить ее содержание, структуру и форму хранения, а также установить всевозможные изменения этих параметров.

Подводя итог рассмотрению документирования как процесса создания документированной информации, можно сделать следующие выводы:

—документирование — это процесс, состоящий из взаимосвязанных действий по созданию, регистрации и включению семантической информации в специально созданную среду, способную управлять этой информацией;

—документированная информация — это управляемая информация, зафиксированная на материальном объекте, в том числе в электромагнитном поле, при помощи общепризнанных стабильных знаков естественныхи (или) искусственныхязыковс характеристиками,позволяющими ее идентифицировать и аутентифицировать, представляющая собой юридически и социально значимые формы для ее перемещения во времени и пространстве;

—структура документированной информации состоит из семантического содержания, носителя (материальной основы) и информа- ционно-управленческих данных (метаданных), описывающих контекст, содержание и структуру документированной информации в течение времени. Достоверность документированной информации в уголовном судопроизводстве складывается из анализа ееструктурных элементов.

81 Хохлов Ю. Е., Арнаутов С. А. Обзор форматов метаданных. Институт развития информационного общества [Электронный ресурс] // Российские электронные библиотеки. URL: http://www.elbib.ru/index.phtml?page=elbib/rus/methodology/ metadata (дата обращения: 15.10.2014).

42

§3. Анализ как метод научного познания документированной информации

вкриминалистической деятельности

Документированная информация является продуктом социальным. По утверждению Е. В. Ковалевской «документальные источники содержат информацию о многих важных сторонах социальной жизни общества (о нормах и ценностях, о социальной структуре, об отношениях междуразличнымисоциальными группамиотдельнымилюдьми)иимеют различныеформы фиксации информации»82. Корметого, документированная информация как носитель социально значимой информации является предметом преступных посягательств, а также используется в качестве средства подготовки, совершения и сокрытия преступления.

Изучение документальных источников с точки зрения криминалистикипредполагаетих «профессиональныйперевод»взначимую дляуголовного судопроизводства форму. Это связано с тем, что подавляющее число документов и иных информационных материалов, потенциально интересующих следствие и суд, создаются для экономических, управленческих, общественных или личных целей, но не предназначено для решения задач, стоящих перед уголовным судопроизводством. Поэтому для получения криминалистически значимой информации требуется знание методов исследования семантической информации и ее носителей в качестве объективной формы ее материального выражения.

Среди множества научных методов познания объектов материального мира целесообразно выделить метод анализа. Анализ в научном смысле предполагает совокупность действий, осуществляемых исследователем в процессе изучения объектов окружающей действительности. Под анализом (от греч. analysis — разложение) понимается расчленение (мысленное или реальное) объекта на элементы83. В логике под анализомпонимаетсякомплексдействий, предполагающихобразование понятий, разложение единства на множество, целого — на его части, сложного — на его компоненты, события — на его отдельные ступени, содержания сознания — на его элементы, понятия — на его признаки84. Анализ является базовым методом в исследовательской деятельности и позволяет выявить в изучаемом объекте его строение, состав, свойства,

82Ковалевская Е. В. Социология : учебное пособие, практикум по дисциплине.

М., 2004. С. 43.

83Новый энциклопедический словарь. М., 2004. С. 45.

84Философский энциклопедический словарь. М., 2007. С. 19.

43

признаки и т. п. Без анализа невозможно познать глубинную сущность объекта, явления, события. Таким образом, анализ является составной частью многих научных исследований, образуя, как правило, его первую стадию. Но и на других стадиях познания объективной реальности анализ сохраняет свое значение, хотя и выступает в единстве с другими процедурами исследования.

В гносеологии данный метод часто воспринимается как синоним исследования вообще и в этом смысле порой он имеет широкое толкование. По этой причине анализ может представлять собой методологическую основу, которая объединяет совокупность частных приемов и способов распознавания материальных объектов. Разработка системы частных приемов и способов анализа обусловливается свойствами изучаемого объекта и задачами исследования. Например, в теории коммуникации имеется несколько видов анализа: автоматический — извлечение данных,выражающихв однозначнойиявнойформесмыслтекста;грамматический — определение грамматической категории и функциональной роли слова в предложении; независимый — анализ текста, осуществляемый в терминах языка-посредника85.

Анализ как способ познания окружающей действительности имел свой путь эволюции: от простейших навыков материально-практичес- кого расчленения предметов в процессе труда до высоких форм мысленного расчленения целого на части. Мыслительный анализ совершается с помощью понятий и суждений, выражаемых в естественных или искусственных языках. Данный уровень анализа, выявляющий строение (структуру) целого, предполагает не только фиксацию частей, из которых состоит целое, но и установление отношений между ними.

Анализ служит средством познания общих свойств предметов и отношений между предметами, когда свойство или отношение расчленяется на составляющие свойства или отношения; одни из них подвергаются дальнейшему познанию, а от других отвлекаются; на следующем этапе исследованию может подвергнуться то, от чего ранее отвлеклись, и т. д.86 Об этом говорит и В. Г. Коломацкий, предложивший концепцию учения о криминалистическом анализе87. Он отметил, что «наименование

85Социология : энциклопедия / сост. А. А. Грицанов, В. Л. Абушенко, Г. М. Евелькин, Г. Н. Соколова, О. В. Терещенко. Минск, 2003. С. 37.

86Большая советская энциклопедия : в 30 т. 3-е изд. М., 1970. Т. 1. С. 554.

87Коломацкий В. Г. Концепция учения о криминалистическом анализе // Уче- ные-криминалисты и их роль в совершенствовании научных основ уголовного судопроизводства : мат-лы вузовской науч.-практ. конф. (к 85-летию со дня рождения

Р. С. Белкина) : в 2 ч. М., 2007. Ч. 1. С. 238–243.

44

“криминалистическийанализ”вопределеннойстепениусловно,поскольку имеется в виду не только разложение целого на элементы, но и дальнейшее выявление связей между этими элементами, их взаимозависимости и взаимовлияния, синтезирование информации на основе этих связей и подготовка вывода для дальнейших практических действий»88.

Сказанное позволяет нам утверждать, что анализ следует рассматривать не тольков качественачального этапа познания предметов, явлений, событий, но и как метод пронизывающий все стадии научного исследования, вплоть до оценки полученных результатов. Он включает собственную совокупность познавательных приемов и способов, применение которых должно подчиняться строго научным правилам.

Документированнаяинформация,отражающая социальныесобытия, явления и действия людей, посвоей природе является сложным предметом материального мира. Элементы документированной информации, которые могут интересовать дознание, предварительное следствие и суд, — это семантическое содержание, его материальный носитель, а также данные (метаданные), охватывающие содержание и носитель какинформационную единицувсредепоуправлениюею.Всилумногокомпонентности рассматриваемого предмета анализ является наиболее приемлемым методом гносеологического познания документированной информации. Егоценность заключается в том, что он позволяет познать свойствасоставныхэлементов такой информациикакв отдельности,так и в их взаимосвязи и взаимообусловленности. Анализ способен вычленить из документированной информации скрытые и неявно выраженныекриминалистическизначимыесведенияи использоватьих вуголовном судопроизводстве. В связи с этим анализ признается нами методологической основой исследования документированной информации.

Анализ документов и иных семантических материалов как метод исследования зародился благодаря научным изысканиям историков и социологов. С точки зрения социологии анализ документов представляет собой совокупность методических приемов, применяемых для извлеченияиздокументальныхисточниковсоциологической информациипри изучении социальных процессов и явлений для решения определенных исследовательских задач89. В целях социологии данный метод позволяет

88Там же. С. 240.

89Российская социологическая энциклопедия / под общ. ред. академика РАН Г. В. Осипова. М., 1998. С. 15 ; Социология : энциклопедия / сост. А. А. Грицанов, В. Л. Абушенко, Г. М. Евелькин, Г. Н. Соколова, О. В. Терещенко. С. 32.

45

получить сведения опрошедших событиях, непосредственное наблюдение либо опрос участников которых уже невозможны. Документы для социолога представляют лишь информационное сырье, требующее переработки и переосмысления90. В литературе отмечается, что одним из первых аналитическое исследование документальных сведений было применено в XVIII в. в Швеции при анализе сборника, содержащего 90 церковных гимнов, прошедших государственную цензуру и приобретших большую популярность, но обвиненных в несоответствии религиозным догматам. Анализ проводился для установления наличия или отсутствия такого соответствия и путем подсчета в текстах этих гимнов религиозных символов и сравнения их сдругими религиозными текстами91. В конце XIX – начале XX вв. в США появились первые аналитические исследования текстов массовой информации.

Цель анализа документированной информации, а также совокупность применяемых при этом способов и приемов определяются характером этой информации и областью ее исследования: исторической, социальной, технической, правовой, процессуальной или криминалистической. Так, для историков особую важность приобретают документальные данные на одну тему, датированные разными годами. Социология, изучая документированную информацию, в которой те или иные жизненныесобытияпрослеживаются втечениемногих десятков исотен лет, выявляетпричиныитенденцииихвозникновения, прогнозируетнаступлениевозможных последствий. Вкриминалистической области интерес представляет документированная информация, закономерно отражающая сведения о механизме противоправного деяния и причинно-след- ственных связях его элементов.

Криминалистический анализ документированной информации опирается на учение о криминалистическом анализе, предложенное В. Г. Коломацким. Ученый определил криминалистический анализ как «системно специализированный комплекс познавательных криминалистическихтехнологий,предназначенных длявыявления, расследования, раскрытия преступной деятельности, серийных многоэпизодных и отдельных преступлений в целях обеспечения правосудия»92. В содержание криминалистическогоанализа В. Г. Коломацкий включил «исследованиеиоценку методами,средствами ипознавательными технологиями

90Добреньков В. И., Кравченко А. И. Методы социологического исследования :

учебник. М., 2008. С. 562–563.

91Там же.

92Коломацкий В. Г. Указ. соч. С. 240.

46

криминалистики всей совокупности информациио факте (действии, событии),предположительносодержащемпризнакидеяния,определенного уголовным законом как преступление, а также личности лица, совершившего деяние, и причинно-следственной связи действий субъекта с наступившими социально опасными последствиями»93.

Заметим,чтоучениеокриминалистическоманализеохватываетзначительный спектр задач криминалистики как науки, предметом исследования которой являются преступная деятельность в целом и отдельныееевиды и группы.Рассматриваемыйженамиаспекткриминалистического анализа включает лишь ту область криминалистической деятельности, которая посвящена приемам и способам познания следов преступной деятельности и лиц, причастных к ней, отраженных в виде документированной информации, и объектов, с нею связанных. Криминалистическийанализдокументированнойинформации выступает в качестве одного из элементов комплекса познавательных криминалистических технологий преступной деятельности в разных ее проявлениях. В связи с этим под криминалистическим анализом документированной информацииследуетпонимать системноспециализированный комплекс познавательных технологий, направленный на выявление, изучение и оценку ее элементов, а также материалов, устройств и процессов, используемых для ее создания и управления ею, в целях получения сведений омеханизмепреступнойдеятельностии лицах, участвующихвнем, для обеспечения уголовного судопроизводства.

Учитывая сферу интересов нашего исследования, целью криминалистического анализа документированной информации следует назвать извлечение из нее на основе научных приемов и способов сведений о преступной деятельности и лицах, причастных к ней, а также исследование материалов, инструментов, приборов, устройств, систем и процессов ее создания, регистрации, использования, хранения и уничтожения для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Цель криминалистического анализа документированной информации достигается за счет решения задач этого анализа. В обобщенном виде документы и иные семантические материалы могут подвергаться анализу для решения конкретных исторических, социальных, экономических, организационно-управленческих, политических, правовых и прочих задач. Применительно к уголовному судопроизводству анализ документированной информации сводится к обеспечению процесса

93 Там же. С. 242.

47

раскрытия ирасследования преступлениякриминалистическизначимой информацией, способствующей квалификации деяния, выяснению всех его обстоятельств, подлежащих доказыванию, решению технических, организационныхиметодическихвопросовпособираниюдоказательств ивсестороннемуиобъективномурасследованиюпреступления. Приэтом используется арсенал тех приемов и способов криминалистического анализа, которые способны разрешать эти задачи. Таким образом, цель криминалистического анализа документированной информации может быть достигнута решением трех групп задач:

1) уголовно-правовых:

—определение предмета уголовно-правовой защиты и его свойств (официальный или личныйдокумент, подлинный или поддельный);

—установление использования его как средства или способа совершения преступления;

2) уголовно-процессуальных:

—отнесение документированной информации к виду доказательства (письменное или вещественное);

—выявление обстоятельств, подлежащих доказыванию и установлению по уголовному делу (ст. ст. 73, 421 УПК РФ);

3) криминалистических:

—поиск, обнаружение, фиксациядокументированнойинформации, охватывающей весь механизм преступной деятельности и лиц, участвующих в нем;

—поиск, обнаружение, фиксация материалов, предметов, инструментов, устройств, систем и процессов, используемых для создания, регистрации, использования, хранения и уничтожения криминалистически значимой документированной информации;

—идентификация автора или исполнителя по документированной информации, а также материалов, предметов, инструментов, устройств

исистем, применяемых для создания, регистрации, использования, хранения и уничтожения этой информации;

—диагностирование автора или исполнителя по документированной информации, а также материалов, предметов, инструментов, устройств и систем, применяемых для создания, регистрации, использования, хранения и уничтожения этой информации;

—решение организационных вопросов расследования преступления и производства отдельных следственных и судебных действий;

—выбор тактики и методики проведения следственного действия;

48

— разработка предупредительных мер по обеспечению безопасности использования документированной информации при совершении преступлений.

Решение обозначенных задач может осуществляться на разных стадиях уголовного судопроизводства: проверки сообщения о преступлении, предварительного расследования или судебного разбирательства. В связи с этим субъектами криминалистического анализа может быть значительный круг лиц, осуществляющих уголовное преследование, а такжеиныеучастники уголовногосудопроизводства: следователь, дознаватель,сотрудникорганадознания,специалист,эксперт, судья.Субъекту анализа документированной информации следует сохранять свою нейтральность к ситуации по делу в целом, вне зависимости от поставленных цели и задач анализа для получения достоверных результатов и их объективной оценки. Однако заинтересованность исследователя, наличие знаний о событии преступления могут помочь ему более детально и обширно оценить документальный источник информации. Поэтомупроблема оценкирезультатовкриминалистическогоанализадокументированной информации очень серьезна, и каждый субъект криминалистического анализа в рамках должностных полномочий самостоятельно определяет свой путь анализа семантических материалов.

Основная трудность при работе с документированной информацией,содержаниекоторойможетиметь криминалистическоезначение,заключается в умении анализировать ее на языке гипотез расследования. Поскольку анализируемые материалы составляются вовсе не для того, чтобы проверить гипотезы следствия или суда, то, прежде чем анализировать документальные сведения по существу, субъект анализа вынужден проделать утомительную работу по поиску в документированной информации индикаторов (признаков) и ключевых понятий исследования. В криминалистике разработана система таких признаков (индикаторов), определяемая спецификой анализа документированной информации: почерковедческой, технической, лингвистической, фоноскопической, экономической и др., на основании которой строятся криминалистические гипотезы (версии) о механизме преступной деятельности, его объектах и лицах.

На полноту и всесторонность выявленных сведений в ходе криминалистического анализа документированнойинформации влияет целый ряд факторов:

1) объективных — количественныеи качественные характеристики источника семантической информации (объем, физическое состояние

49

источника, информационная направленность источника, качество записи информации и пр.), форма-носитель документальной информации (возможность непосредственногоили опосредованноговизуальноговосприятия семантического содержания), характеристики системы управления документированной информацией (открытая или закрытая для внешнего доступа, требующая использования специальных знаний для анализа ее содержания), область, цели и задачи проводимого анализа (врамкахоперативно-розыскнойилипроцессуальной деятельности),процессуальные условия анализа (стадия процессуальной деятельности, процессуальныесроки, видследственногодействияиегоучастники (наличие специалиста), процессуальный статус исследователя); обстановка анализа (время и место исследования, природные условия); наличие

иприменение технико-криминалистических средств;

2)субъективных — профессиональнаяквалификация субъекта анализа (следователя, дознавателя, сотрудника органа дознания, специалиста, эксперта, судьи), знание субъекта анализа криминальной ситуации, в рамках которой был создан (изготовлен) документальный источник, индивидуальные (психические) особенности субъекта анализа и его потенциальная возможность воспринимать и интерпретировать содержание информационногоматериала (устойчивость внимания и памяти исследователя, его утомляемость, неосознаваемые защитные психические реакции на содержание документов), интуиция субъекта анализа, умение применять технико-криминалистические средства.

Как уже отмечалось, документированная информация может представлять различную ценность для общества в соответствии со своим историческим, культурным, политическим, экономическим содержанием. Если документированная информация (еесодержаниеили носитель) имеет отношение к преступной деятельности, то она, безусловно, будет представлять и криминалистический интерес как источник сведений о событиях, явлениях, предметах и лицах, связанных с преступлением. Криминалистическийанализдокументированной информациикаксложный многоэлементный предмет может быть:

1)по функциональному назначению анализируемой информации:

— юридический;

— управленческий;

— технический;

— экономический;

— политический;

— общесоциальный;

50