Криминалистические основы анализа документированной информации в уголовном судопроизводстве. Монография

Анализсодержательногоэлемента документированнойинформации в отечественной судопроизводстве наиболее полно представлен в судебной лингвистике4. Такой анализ представляет собой исследование тех лингвистических аспектов, которые нашли отражение в тексте (сообщении), зафиксированном на материальном носителе: словообразовательного,морфологического,синтаксического, стилистического,семантического, фонетического, морфемного и др. В большинстве случаев лингвистическийанализвуголовномсудопроизводственосит специальный(экспертный) характер,предусмотренный ведомственнымиприказами5.Он включает в себя такие виды исследования, как автороведческое, семантическое и исследование наименований. Автороведческое направлено на изучение навыков лица порождать документальную речь, а семантическое затрагивает навыки смыслового восприятия текстов. Исследование наименований предполагает изучение личных имен, названий, торговых знаков и торговых марок, рекламных слоганов, доменных имен, логотипов, общественных организаций для установления сходства наименований «до степени их смешения»6. Исследование наименований

4См., напр.: Вул С. М. Предмет и объекты судебно-автороведческой экспертизы // Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1980. Вып. 20. С. 110–113 ; Галяшина Е. И. Основы судебного речеведения. М., 2003. 236 с. ; Грачев М. А. Проблемы становления и формирования лингвокриминалистики как науки // Вестник Нижегородского университета им. Н. И. Лобачевского. 2010. № 4(2). С. 497–500 ; Златоустова Л. В. Фонетические единицы русской речи : монография. М., 1981. 108 с. ; Ощепкова Е. С. Идентификация пола автора по письменному тексту (лекси- ко-грамматический аспект) : дис. … канд. филол. наук. М., 2003. 192 с. ; и др.

5См., напр.: Вопросы организации производства судебных экспертиз в эксперт- но-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации : приказ МВД России от 29 июня 2005 г. № 511 (вместе с Инструкцией по организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации, Перечнем родов (видов) судебных экспертиз, производимых в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации) // Рос. газета. 2005. 30 авг. ; Об утверждении Перечня родов (видов) судебных экспертиз, выполняемых в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России, и Перечня экспертных специальностей, по которым представляется право самостоятельного производства судебных экспертиз в федеральных бюджетных су- дебно-экспертных учрежденияхМинюста России :приказ Минюста России от 27 декабря 2012 г. № 237 // Там же. 2013. 6 февр.

6Программа подготовки государственных судебных экспертов государственных судебно-экспертных учреждений Министерства юстиции Российской Федерации по судебной лингвистической экспертизе : утв. приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 9 марта 2006 г. № 37 // Теория и практика судебной экспер-

тизы. 2006. № 1. С. 35.

61

наиболее актуально для рассмотрения дел в рамках гражданского, арбитражного и административного судопроизводства. Т. П. Соколовой исследование наименований определено как нейминговая экспертиза, которая востребована в сфере охраны права на интеллектуальную собственность, патентного и авторского права7.

В борьбе с преступностью анализ наименований может быть обусловлен использованием преступниками скрытых приемов речевого воздействия,содержащихпропаганду(например,наркотиков,насилия и пр.). Всоответствии сост. 63 УКРФ «совершение преступления в целях пропаганды» является обстоятельством, отягчающим наказание. Поэтому лица,осуществляющие расследованиеуголовныхдел, всилуст. 73 УПК РФ обязаны установить факт уголовно наказуемой пропаганды, которая может быть выражена текстуально или графически (например, в сети Интернет), путем процессуальной фиксации ее носителей и проведения их исследования в экспертном учреждении. Кроме того, расследоваться может самостоятельное преступление, подпадающее под признаки ч. 3 ст. 239 УК РФ, предусматривающей ответственность за пропаганду действий, направленных на личность и права граждан (незаконного лишения свободы, совершениядействий сексуального характера, причинения вреда здоровью, побоев и другого физического и психического насилия и пр.).

Автороведение сегодня является традиционным видом криминалистического анализа содержания документированной информации, что подтверждается его включением в учебники по криминалистике. Долгое время объектом изучения судебного автороведения были тексты, выполненные знаками естественного языка. Однако с распространением информационных технологий и их использования в преступной деятельностивкриминалистической наукев 90-е гг. XX столетия стали разрабатываться вопросы идентификации авторов текста компьютерных программ по языку программирования8. Так, о расширении объектов судебного автороведения высказал свое мнение А. В. Касаткин, заявив,

7Соколова Т. П. Нейминговая экспертиза: теоретико-методические проблемы // Криминалистика и судебная экспертиза: наука, обучение, практика. Вильнюс, 2013.

С. 161.

8Комиссаров А. Ю. Возможность идентификации авторов текстов компьютерныхпрограмм // Криминалистика и компьютернаяпреступность :мат-лы науч.-практ. семинара. М., 1993. С. 9–15 ; Комиссаров А. Ю., Подлесный А. В. Идентификация пользователя ЭВМ и автора программного продукта : метод. рекомендации. М., 1996. 38 с. ; и др.

62

что «в отечественной судебной экспертизе разработана достаточно эффективная методика криминалистического исследования письменной речи авторов текстов, составленных на естественных языках. Это, однако,неозначает, чтопредметэкспертизыограничивается толькоестественными языками, но и возникает необходимость экспертного участия в делах, связанных с обработкой тестов, составленных на искусственных языках (языках программирования)»9. Следует подчеркнуть, что разработкаметодикотождествленияавторатекста, выполненногоискусственным языком программирования, весьма важна для борьбы с созданием, использованием и распространением вредоносных компьютерных программ (ст. 273 УКРФ). В исследовании таких компьютерных программ, по мнению А. В. Касаткина, следует применять комплексные знания из компьютерно-технической и автороведческой экспертиз10.

Судебное автороведение XXI в. не содержит в качестве объектов своего исследования тексты, выполненные на языках программирования. Сегодня отождествление автора (авторов) программного обеспечения по языкам программирования осуществляется в рамках компьютер- но-технических исследований11. При этом заметим, что языки программирования,как иестественный языктекстов, используютнаборы лексических,синтаксических и семантических правилпостроения, определяющих внешний видпрограммы и действия, которыеисполнитель может выполнить с данной программой.

Такая ситуация обусловлена тем, по мнению А. И. Усова, что для отождествления автора искусственного программного текста необходим анализ аппаратных средств компьютера, которые также исследуются в рамках компьютерно-технической экспертизы12. Однако существуют и иные точки зрения по данному вопросу. Так, специалисты в области защиты авторских прав на компьютерные программы подчеркивают важность «предоставления судебному эксперту компьютерных программ и объектов сравнения только в виде оригинальных исходных кодов (текстов программ), создание которых основано на использовании творческого труда их авторов. Только в таком случае можно проводить их срав-

9Касаткин А. В. Тактика собирания и использования компьютерной информации при расследовании преступлений : дис. … канд. юрид. наук. М., 1997.

С. 123–124.

10Там же. С. 125.

11Подробнее см.: Усов А. И. Концептуальные основы судебной компьютернотехнической экспертизы : дис. … д-ра юрид. наук. М., 2002. С. 253–269.

12Там же. С. 264.

63

нительное исследование как объектов авторского права и устанавливать факт их идентичности»13. Из этого следует, что для установления автора компьютерного программного текста специалисту для анализа следует представлять носитель спорного текста и образцы, полученные от предполагаемого автора. В то время как необходимость предоставления аппаратных средств для исследования отсутствует.

Полагаем, чтосовременный уровень научного представления о знаковых системахсоциальных коммуникацийиихинтеграции синформационными технологиями заставляет пересмотреть сложившиеся подходы к разобщению анализа семантических текстов, выполненных знаками естественных и искусственных языков в целях отождествления их автора. Несмотря на спецификуих анализа, считаем, что основу автороведениясоставляют знанияизфилологии,семиотики, лингвистики.Текстам естественных и искусственных языков присущи одни и те же правила построения, а также методологические основы их исследования. Поэтому судебное автороведение сегодня должно быть системообразующей научной основой знаний по криминалистическому отождествлению автора и получению каких-либо сведений о нем при исследовании текстов, выполненных естественными и искусственными языковыми знаками.

Важными видами анализа содержательного элемента документированной информации являются семантические исследования и исследования наименований. Данные виды анализа возникли сравнительно недавно и не достигли пока стадии четкой научно-методической определенности. По утверждению специалистов Министерства юстиции Российской Федерации, «при изучении теоретических и методических основ этих новых видов лингвистических исследований необходимо знакомиться с большим количеством публикаций, не всегда написанных в едином методическом ключе»14.

Один из первых примеров использования семантического анализа для установления обстоятельств совершения преступления был опыт

13См., напр.: Авдеева Г. К. Проблемы идентификации компьютерной программы как объекта авторского права. URL: http://www.ipcmagazine.ru/legal-issues/29-les- probl-mes-d-identification-d-un-programme-informatique-comme-objet-du-droit-d-auteur (дата обращения: 20.10.2014).

14Программа подготовки государственных судебных экспертов государственных судебно-экспертных учреждений Министерства юстиции Российской Федерации по судебной лингвистической экспертизе : утв. приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 9 марта 2006 г. № 37. С. 39.

64

следователей прокуратуры Орловской области. Так, по одному из уголовных дел следователем прокуратуры была назначена семасиологическаяэкспертиза,на разрешениекоторойбылипоставлены вопросы:отом, какова цель разговоров коммуникантов в каждой из встреч; какова их ролевая расстановка; каковы намерения и действия участников разговоров, а также тех, о ком упоминается во время встреч, какова фонетикоинтонационнаянаправленностьвкаждойизвстреч. Исследованиеаудиозаписей,проведенноеспециалистами Орловскогогосударственногоуниверситета, позволило следователю получить неопровержимые доказательства причастности лиц, чьи диалоги были зафиксированы на кассете, к совершению преступления15.

Сегодня семантический анализ включен в программу подготовки государственных судебных экспертов государственных судебно-экспер- тных учреждений Министерства юстиции Российской Федерации по судебной лингвистической экспертизе. Программаопределила основные задачи данного вида анализа текстов (сообщений): выявление смыслов, содержащихся в исследуемых текстах, и установление формы их выражения (утверждения о фактах и событиях, мнения, предположения, оценочныесуждения);установлениеобъемаисодержанияпонятия,выраженного словом или словосочетанием, употребляемым в тексте; определение степени адекватности передачи в одном тексте содержания другого16.

Семантическийанализприобрелзначимостьпри исследованиитекстов, имеющих негативное содержаниев отношении должностных лиц, при проверкесообщенийопреступлении либовходерасследованияуголовного дела, касающегося фактов оскорбления, клеветы, возбуждения ненависти либо вражды, унижения достоинства человека или группы лиц по признакам пола, расы, национальности, языка, происхождения, отношения к религии или социальной группе, пропаганды наркотиков, распространения порнографии и др.

Судебная практика знает случаи привлечения к уголовной ответственности лиц, размещающих в социальных сетях негативную информацию о деятельности органов государственной власти. Так, по приго-

15Панасюк А. Нетрадиционные способы собирания и закрепления доказательств // Законность. 2001. № 4. С. 20.

16Программа подготовки государственных судебных экспертов государственных судебно-экспертных учреждений Министерства юстиции Российской Федерации по судебной лингвистической экспертизе : утв. приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 9 марта 2006 г. № 37. С. 37.

65

вору Оренбургского областного суда от 25 января 2012 г. К. осуждена по ч. 2 ст. 297 УК РФ. Она признана виновной в неуважении к суду, выразившемся в оскорблении судьи, участвующего в отправлении правосудия. К. разместила на общедоступном форуме в письменном виде в сети Интернет оскорбление в неприличной форме в отношении федерального судьи районного суда, которое унижает его честь и достоинство как судьи, участвующего в рассмотрении гражданских дел и материалов. Данные действия К. совершены в связи со служебной деятельностью судьи по отправлению правосудия и были обусловлены несогласием с процессуальными решениями, принятыми по ее жалобам17.

Таким образом, задачи, стоящие перед субъектом анализа содержания документированной информации в уголовном судопроизводстве, определяют вид его исследования:

1)судебное автороведение — изучение индивидуальных навыков лица порождать документальные тексты, выполненные естественными или искусственными языковыми знаками, а также исследование отраженных в них свойств личности;

2)судебная семантика — изучение навыков смыслового восприятия текстов.

Обозначенные нами виды общего криминалистического анализа содержаниядокументированнойинформации вуголовномсудопроизводстве носят специальный характер, т. е. реализуются в рамках производства судебных экспертиз либо применяются специалистами в соответствующей области знаний. Более доступный характер имеет выделяемый в литературе по социологии традиционный (качественный) анализ

иформализованный или количественный анализ (например, контентанализ)18. Полагаем, что традиционный и формализованный анализ позволяет решать как уголовно-правовые и уголовно-процессуальные, так

икриминалистические задачи в ходе выявления, раскрытия и расследования преступлений.

17Действия по размещению в письменном виде в сети Интернет в отношении федерального судьи оскорбления, унижающего его честь и достоинство, квалифицированы как неуважение к суду (ч. 2 ст. 297 УК РФ) : определение судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации от 17 мая 2012 г.

№47-О12-21СП // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2012. № 11. С. 37.

18Ковалевская Е. В. Социология : учеб. пособие, практикум по дисциплине. М., 2004. С. 45 ; Социология : энциклопедия / сост. А. А. Грицанов, В. Л. Абушенко, Г. М. Евелькин, Г. Н. Соколова, О. В. Терещенко. Минск, 2003. С. 33.

66

Традиционный (качественный) анализ заключается в преобразовании первоначальной (первичной) исследуемой документальной информациив криминалистически необходимую(вторичную),обусловленную целями и задачами уголовногосудопроизводства.Фактически такойспособ означает интерпретацию содержания документа, т. е. его толкование исследователем при выполнении поставленной перед ним задачи. Традиционный(качественный)анализдокументированнойинформации

вуголовно-процессуальной и криминалистической деятельности может иметьдва направления:насвертываниеинформационной емкостидокумента и на ее развертывание. Д. И. Блюменау по этому поводу отметил, что, преобразуя текст тем или иным способом в целях уменьшения (или увеличения) его физического объема, мы оставляем в нем необходимые «смысловые вехи», «следы» (без полной элиминации смысловых фрагментов). При свертывании (развертывании) документа мы получаем новый документ (в общем случае вторичный)19.

Наиболее типичной процессуальнойситуацией анализа документированной информации, в результате которой свертывается его информационная емкость, является производство таких следственных действий, как осмотр, выемка, обыск, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка, в рамках которых такая информация может быть обнаружена, осмотрена и изъята. В соответствии со ст. ст. 166, 180, 182, 183, 185 УПК РФ в протоколе следственного действия отражаются выявленные при его производстве существенные для расследуемого уголовного дела обстоятельства, в том числе перечисляются и описываютсявсеизымаемыедокументальные источники.Объем свернутойинформации впротоколеследственногодействия должен способствовать индивидуализации документированной информации. Как правило, в качестве такой информации фиксируются внешние свойства формы-носителя семантических сведений, а содержательная их сторона опускается20. Такой подход свойственен для фиксации документов, создание которых регламентировано нормативным актом. Что касается неофициальной документированной информации, то в силу отсутствия

вней реквизитов официальных документов в протокол заносится краткое содержание семантического материала, а также технические аспек-

19Блюменау Д. И. Информационный анализ/синтез для формирования вторичного потока документов. СПб., 2002. С. 24.

20См., напр.: Научно-практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / под общ. ред. В. М. Лебедева ; науч. ред. В. П. Божьев. 2-е изд., перераб. и доп. М., 2004. С. 369.

67

ты систем управления такой информацией (метаданные). Однако в связи с тем, что у целого ряда современных форм документированной информации отсутствует неразрывная связь информации с ее носителем (например, электронный документ или сообщение), то при свертывании ее информационной емкости в протоколе следственного действия следует делать акцент на фиксацию именно содержательной стороны документального источника и его метаданных (адрес сайта, объем файла, дата создания файла, дата изменения файла и пр.).

Из сказанного очевидно, что традиционный анализ, выраженный протокольной формой результатов следственного действия, сводится к свертыванию информационной емкости документированной информации до указания в протоколе выборочной информации о ее реквизитной и содержательной частях, а также метаданных. Для создания вторичного документа в виде протокола следственного действия традиционный анализпутем свертыванияинформационнойемкости анализируемогодокументального источника является единственно возможным способом фиксации результатов криминалистического анализа рассматриваемого объекта.

Кромесвертыванияинформационной емкости входеосмотра и описания в протоколе следственного действия анализируемого материала, возможен и процессразвертывания егосодержания. Традиционный анализ по развертыванию информации необходим в криминалистическом аспекте, так как позволяет познать скрытые части содержания документированной информации, свидетельствующие о наличии следов криминального происхождения либо иных сведений, имеющих отношение к расследуемому событию. Сведения, полученные путем традиционного анализа, какправило, носят неподтвержденный (вероятный)характер и, соответственно, не подлежат внесению в протокол следственного действия. Это могут быть сведения о способе подделки документа, используемом оборудовании, личности фальсификатора, способе совершения преступления и пр. Такие сведения имеют исключительно криминалистическое значение и могут быть использованы для планирования расследования преступления, определения необходимой формы использования специальных знаний и привлечения нужных специалистов к исследованию информации.

Развертывание информационной емкости содержания документированной информации в процессуальной деятельности с полной фиксацией такого анализа и полученных результатов происходит при производстве судебных экспертиз: автороведческих, лингвистических, эконо-

68

мических. С точки зрения развернутого анализа содержания документального источника, эксперт дает расширительное толкование его содержания, а именно сведений об авторе текста, условиях его составления или возможных вариантах восприятия текста (оскорбительного, обсценного, компрометирующего, пропагандистского, рекламного, суггестивного, непонятного и неприличного)21.

Втрадиционном криминалистическоманализеважнынетолькоглубинапроникновения в смысл текста, ноивыяснениесвязисодержательного элемента документированной информации с общей картиной ее происхождения. В связи с этим считаем допустимым в криминалистическом анализе содержательного элемента документированной информации различать внешний и внутренний традиционный анализ.

Внешнийанализпредставляетсобойисследованиеконтекстасодержания документальногоисточника и всех обстоятельств, которыесопутствовали его появлению. Он предназначен для установления вида, формы документа,цели, времении места егопоявления, автораи инициатора его создания, надежности и достоверности контекста. Внешний анализ в более полном объеме возможен в отношении официальной документированной информации. Пренебрежениевнешним анализомможет привести к неверному толкованию содержания документа. Особенно внешний анализ важен при выявлении и проверке негативных обстоятельств совершения преступления, отраженных в документальных следах. Например, при проверке версий о самоубийствах, если свидетельствомтогоявляетсядокументированнаяинформацияв электроннойформе (например, предсмертное сообщение), следует сопоставлять время составления документа и время наступления смерти, эмоциональную окраску содержания сообщения и характер предсмертного поведения пострадавшего и пр.

Внутренний анализ ориентирован на исследование содержания документированной информации. Его проведение включает выявление уровня достоверности приводимых фактов и цифр; определение видов порождения текста (написан ли текст поддиктовку или самостоятельно, переписан ли он с чужого текста, смонтирован ли он из текстов разных авторов, написан ли всоавторстве); установление уровня компетентнос-

21 Программа подготовки государственных судебных экспертов государственных судебно-экспертных учреждений Министерства юстиции Российской Федерации по судебной лингвистической экспертизе : утв. приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 9 марта 2006 г. № 37. С. 37.

69

ти автора в той области, о которой ведется речь в сообщении; выявление степени осведомленности автора текста об описываемых событиях (утверждение офактах и событиях, мнение, предположениеили оценочное суждение) и пр.22

Внутреннийанализтекстанаправленнаизучениехарактерныхпризнаков письменной речи и особых привычек письма (стилистические, грамматические,лексические,топографические, особыепривычкиписьма). В случае с электронными документами и сообщениями при внутреннем анализе следует изучить способ оформления текста, умение пользоваться функциями текстового (графического) редактора (поля, интервалы, использование скрытых символов форматирования, таблиц и умение их оформления и т. д.); использование специальных символов дляпридания сообщениюдополнительнойэмоциональнойокраски(эмотиконы), способ создания имени файла (вид символов, размер имени файла и пр.) и др.

Внутренний анализ содержания документированной информации позволяет выявить связь коммуникативныхединиц текста (знаков, слов, фраз) с индивидуально-психологическими характеристиками его автора. Применяемые коммуникативные единицы свидетельствуют опсихологическом состоянии автора текста (сообщения), являются объективными свидетелями факторов, обусловливающих выбор лицом преступного варианта и конкретной линии поведения до, в момент или после совершения преступления. Это позволяет установить такое обстоятельство, подлежащее доказыванию, как мотив совершения противоправногодеяния.Вчастности,источникамисведенийомотивесовершенияпреступлениямогутбыть:неофициальныеинформационныематериалы,размещенныев компьютерахили всетиИнтернет ввидетекстовых(графических) обращенийкжертвам преступлений; переписка между участниками преступной деятельности и третьими лицами; форумы с обсуждениями преступных событий в социальных сетях и пр. Такие источники свидетельствуют остепени осознанности действий участников преступной деятельности о том, какие потребности и интересы побудили лицо совершить деяние.

Помимо всего прочего, внутренний традиционный анализ позволяетсформировать портретязыковой личности автора текста23.Этонаправ-

22Ковалевская Е. В. Указ. соч. С. 45.

23Термин «языковая личность» введен в науку академиком В. В. Виноградовым

в1930-х гг. в работе «О языке художественной прозы» (Виноградов В. В. Избранные труды : в 5 т. М., 1980. Т. 5 : О языке художественной прозы. 360 с.).

70