Криминалистические основы анализа документированной информации в уголовном судопроизводстве. Монография

Электронные носители информации объединяют в себе вещество, т. е. материальные признаки, и поле, т. е. электромагнитные признаки. Таким образом, электронные носители информации позволили значительно расширить объемы накопления и сохранения информации во времени (благодаря веществу), а электромагнитное поле увеличило скорость ее передачи в пространстве.

Распространенными объектами-носителями электроннойинформации являются изделия из полимерных, алюминиевых или стеклянных пластин, покрытыемагнитнымили светоотражающим слоем, представляющие собой жесткие или гибкие диски, CD-, DVD-диски и др. Более прогрессивным и технологически сложным носителем электронной информации является flash-память. Flash-память относится к полупроводникам электрически перепрограммируемой памяти. Ее основу составляют транзисторы, удерживающие заряд электричества, являющиеся ячейками памяти. Принцип работы flash-памяти основан на изменении и регистрации электрического заряда транзистором. На основе flash-па- мяти работают сменные карты памяти и USB flash-накопители, получившие в настоящее время широкую популярность в качестве универсального средства физического хранения и перемещения информации в цифровом виде.

Однако помимо указанных материальных объектов к носителям семантической информации можно отнести и сами электронно-вычисли- тельные устройства с составными узлами и программным обеспечением, при помощи которых создается электронная информация и закрепляется в устройстве. Данную позицию отстаивают и другие авторы. Например, М. М. Алиевой электронный носитель информации выделен наряду с материальным54. Л. А. Букалерова отнесла компьютеры к «разновидности коммуникационной техники или информационного оборудования, способного хранить, передавать, обрабатывать информацию, например,спомощью оптических,оптико-электронных,телевизионных, тепловизионных, лазерных, фото- и других визуальных средств съема

следование машинных носителей информации, используемых при совершении преступлений в сфере экономики : автореф. дис. … канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2007. С. 9); «компьютерный след» (Гаврилин Ю. В. Расследование преступлений, посягающих на информационную безопасность в сфере экономики: теоретические, орга- низационно-тактические и методические основы : автореф. дис. … д-ра юрид. наук.

М., 2010. С. 36–37).

54 Алиева М. М. Указ. соч. С. 20–21.

31

информации»55. Анализ судебно-следственной практики позволил нам выделить следующие ситуации, когда компьютер или другие электрон- но-вычислительные устройства являются носителями семантической информации:

1)информациясформирована ихранитсявоперативной памятикомпьютера, а попытки ее сохранить могут привести к ее уничтожению.

Вэтой ситуации информация, содержащаяся в оперативной памяти устройства, будет фиксируемой до тех пор, пока устройство находится во включенном состоянии или в режиме «сна», что предполагает непродолжительный характер ее хранения;

2)информация доступна только на конкретном компьютере, при наличииспециальных программ,установленныхспривязкой каппаратнымилитехническим параметрамэлектронно-вычислительногоустрой- ства. Фиксация такой информации предполагает стабильный характер еехранения изаключаетсявнеразрывной еесвязисфункциональноедиными узлами техническогоустройства, программным его обеспечением и наличием электрической энергии, приводящей его в рабочее состояние. О ситуации неразрывной связи информации и создавшего ее устройства особенно часто говорят специалисты в области экспертизы информационных технологий56.

В заключение отметим, что документированная информация является сложным предметом криминалистического познания. Сложность его познания обусловлена противоположностью как минимум двух его элементов — информационногосодержанияи материальной основы отражения содержания. Информационным содержанием документированной информации является результат деятельности человеческого сознания, имеющий семантическую ценность и выраженный общепризнанными стабильными знаками естественных и (или) искусственных языков. Носителем семантической информации выступает материальная основа в виде вещества и (или) электромагнитного поля, обеспечивающая фиксируемость информации, долговременность ее хранения и способность передавать информацию в пространстве.

55Букалерова Л. А. Информационные преступления в сфере государственного и муниципального управления: законотворческие и правоприменительные проблемы : дис. … д-ра юрид. наук. М., 2007. С. 389.

56См., напр.: Хожевскас А., Гражялис К., Горбатков А. Актуальные проблемы проведения экспертизы информационных технологий // Эксперт-криминалист. 2013.

№3. С. 38.

32

§ 2. Документирование как процесс создания документированной информации

Изменим формулировку гипотезы, выдвинутой в предыдущей час-

ти нашей работы «не каждый информационный объект, содержащий семантическиесведения,можетпризнаватьсядокументальным»на«не каждыйдокументальныйобъект являетсядокументированным».Сви-

детельством этого является действующее законодательство. Так, в соответствии со ст. 160 Гражданского кодекса Российской Федерации документом признается письменная форма сделки, в которой выражено ее содержаниеиимеется подписьлицаилилиц, совершающихсделку.Примером такого документа может быть доверенность, не требующая нотариального удостоверения (ст. 185 Гражданского кодекса Российской Федерации). Предположим, что такая доверенность, являясь документом, не представляет собой документированной информации, так как, кроме семантического содержания и материального носителя, определяющую роль в создании и использовании документированной информации играет нечто дополнительное.

Втолковом словаре «документировать» определяется как «обосновывать документами»57, «отражать в документах» или «достоверно отражать что-либо»58. В Философском энциклопедическом словаре под документированиемпонимается «систематизированныйсбор, хранение,каталогизация и использование философских публикаций с целью создания единого, структурированного банка данных философских течений, концепций, проблем ипонятий…»59.Изэтогоследует,чтосодержаниетермина «документирование» двойственное, с одной стороны, он истолковывается как материальное подтверждениекакого-либофакта, с другой — как процесс создания единого и структурированного банка данных.

ВГОСТе16487-83 «Делопроизводствои архивное дело. Термины и определения» термин «документирование» толкуется крайне лаконично — «создание документов»60. Создание документальной семантичес-

57Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка : 80 000 слов

ифразеологических выражений. 4-е изд., доп. М., 2003. С. 172 ; Ожегов С. И. Словарь русского языка : Ок. 53 000 слов / под ред. проф. Л. И. Скворцова. 24-е изд.,

испр. М., 2007. С. 121.

58Ефремова Т. Ф. Новый словарь русского языка. Толково-словообразователь-

ный. М., 2000. Т. 1 : А–О. С. 403.

59Философский энциклопедический словарь. М., 1997. С. 142.

60Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения [Электронный ресурс] : ГОСТ 16487-83.

33

кой информации представляется нам как процесс, состоящий из последовательных и взаимосвязанных этапов: социального и физического. Социальныйэтап созданиязаключается в формировании семантического объема информации в сознании человека или группы людей. Объем необходимой для закрепления семантической информации определяется субъективно-объективными критериями. С одной стороны, он может зависеть от целевой установкии личностных качеств конкретногоиндивидуума, с другой, обусловлен целью фиксируемой информации и формальными свойствами ее носителя. Физический этап направлен на закрепление сформированного объема семантической информации на носителе при помощи общепризнанных стабильных знаков естественных и (или) искусственных языков известными способами и средствами. Способы закрепления семантической информации на носителе могут быть следующими: текстовый, стенографический, технический, киносъемка (видеозапись), звукозапись, комбинированный (применение компьютеров). Средствами фиксации являются простые пишущие орудия письма (карандаш, ручка), механические (пишущая машина), электромеханические (электрическая пишущая машина, типографское печатное оборудование), электронныеприборы (магнитофоны, диктофоны, автоответчики),автоматическиеустройства,снабженныепрограммнымобеспечением для создания и обработки информации (компьютеры и периферийные к нему устройства, цифровые звуко- и видеозаписывающие устройства с режимом не только фиксации, но и обработки информации)61.

Такое узкое представление о документированной информации стало причиной формирования в научных кругах устойчивого мнения, что под документированиемпонимаетсясозданиесемантическойинформациина материальном носителе путем ее фиксации. Например, об этом пишет Н.С. Ларьков,отмечаяв качествеотличительногопризнака документированной информации именноее фиксированный характер. При этом документированная информацияотождествляется им спонятием документа62. Сторонникамитождественностиэтихпонятийявляютсяидругиеученые63.

Несколько иной взгляд на процесс документирования сложился у Е. В. Нечаева, который рассматривает его как соблюдение установлен-

61Более подробно со способами и средствами документирования можно ознакомиться в работе Ф. А. Панафидина (Панафидин Ф. А. Теоретические основы документоведения. Волгоград, 2012. С. 35–55).

62См., напр.: Ларьков Н. С. Документоведение : учеб. пособие. М., 2006. С. 23, 31.

63См., напр.: Вехов В. Б. Указ. соч. С. 156–157 ; Крылов В. В. Указ. соч. С. 189.

34

ных правил записиинформации,результатом чегоявляется созданиедокумента, имеющего юридическую силу64. Сходной позиции придерживается А. Н. Григорьев, понимая документирование не просто как фиксацию информации на материальном носителе, а как регламентированность этогопроцесса, в результате чеготакже появляются официальные документы65.

С. П. Голубятников и Е. С. Леханова, занимаясь вопросами судебной бухгалтерии, определили документирование как один из элементов метода бухгалтерского учета, который представляет собой регистрацию совершенных хозяйственных операций в соответствии с требованиями действующего законодательства. Кроме того, учеными отмечено, что документирование позволяет формировать начальное звено документов в процессе отражения информации об экономической деятельности организации66.

Несмотря на то что С. П. Голубятниковым, А. Н. Григорьевым, Е. С. Лехановой, Е. Н. Нечаевым и другими учеными в документировании отмечены такие важные элементы, как соблюдение установленных правил или регламентация процесса фиксации информации, они признают егорезультатом лишьполучение официальногодокумента.Хотя в процессе документирования могут создаваться не только официальная информация, но и сообщения, не имеющие официальной формы. Например, служебная переписка между представителями организаций, заинтересованных в сотрудничестве, через почтовые клиенты или иные системы обмена информацией. Таким образом, признак регламентированности процесса фиксации информации не является ключевым в создании документированной информации.

Впланеопределения существенныххарактеристикдокументированной информации заслуживает внимания научная позиция В. С. Бобровой. Рассматривая дефиницию «документ», она предложила различать понятия«документ»,«документированнаяинформация»и«информация, зафиксированная человеком на материальном носителе». Научные размышления на эту тему привели ее к поддерживаемым нами выводам о том, что «документ — этоспецифический видзафиксированной человекомнаматериальном носителеинформации.Спецификатакоговидаин-

64Нечаева Е. В. Документоведение и документационное обеспечение управления. I часть : учеб. пособие. СПб., 2003. С. 18.

65Григорьев А. Н. Указ. соч. С. 36.

66Голубятников С. П., Леханова Е. С. Судебная бухгалтерия и основы аудита : учебник / под ред. С. П. Голубятникова. М., 2004. С. 53.

35

формации заключается в ее изначальном назначении, характере и форме. Главным условием распознавания документа, егоотличия от любого другого вида информации должно быть единство функции и формы. Документированная информация — это информация, которая при ее фиксировании на материальном носителе не призвана была служить документом и стала таковым после ее обработки, атрибутирования, систематизации либо классификации. В этом смысле незаверенная ксерокопия документа не является документом в полном смысле этого слова, но при соответствующей обработке она может стать документированной информацией, эволюционировав вюридический, исторический или архивный документ. То же можно сказать и об электронном документе, которыйявляется документомлишьвтом случае,еслионвключенвэлектронную документационную систему и имеет соответствующие атрибуты, подтверждающие его статус»67.

В. С. Боброва выделила важный аспект отнесения информации к разряду документированной — необходимость ее специальной обработки. Информация становится документированной с момента ее атрибутирования, систематизации или классификации в среде, которая функционально предназначена для управления семантическими данными. Значит, та часть документальной информации, которая не обрабатываетсямеханизмами управляющейеюсреды, документированнойсчитаться не может. Что же касается документа, то таких процессов его обработки в большинстве случаев исследователями не выделяется. Считается, что кегопризнакам следует лишь отнести:общественнопризнанную знаковую форму записи информации; материальную основу информации, которая в равной степени может быть веществом и (или) полем; создание документа уполномоченным на то государством юридическим или физическим лицом; обладание необходимыми реквизитами; возможность воспринимать и идентифицировать содержащиеся в нем сведения; наличие цели создания документа — передача информации в пространстве и времени68. Рассмотрим далее такой вероятный признак докумен-

67Боброва В. С. К вопросу о дефиниции понятия «документ»// Документ в парадигме междисциплинарного подхода : мат-лы Второй всерос. науч.-практ. конф.

Томск, 2006. С. 37.

68См., напр.: Алиева М. М. Указ. соч. С. 20–21 ; Большедворская М. В. Понятие

«документ» в социальных науках // Документ: история, теория, практика : мат-лы V всерос. науч.-практ. конф. с международным участием. Томск, 2012. С. 49 ; Букалерова Л. А. Указ. соч. С. 13 ; Волков А. А. Диагностика в технико-криминалистичес- ком исследовании реквизитов документов : дис. … канд. юрид. наук. Саратов, 1999.

36

тированной информации, как обработка ее механизмами систем управления ею на основе анализа положений некоторых нормативных и правовых актов.

Термин «документированная информация» закреплен в Федеральном законе от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации». Под ним понимается «зафиксированная наматериальном носителе путем документирования информация с реквизитами, позволяющими определить такую информацию или в установленных законодательством Российской Федерации случаях ее материальный носитель»69. Из определения не вытекает существенногоотличиядокументированнойинформацииот документа.Это все та же закрепленная на материальном носителе информация, имеющая реквизиты, индивидуализирующие информацию и сам материальный носитель. Причина этого, как нам представляется, в отсутствии законодательного разъяснения самого процесса документирования, в результате которого и появляется документированная информация. Поэтому документированная информация, как правило, трактуется кактождественный документу объект.

В части документирования Федеральный закон «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» в ст. 11 закрепил, что «законодательством Российской Федерации или соглашением сторон могут быть установлены требования к документированию информации. В федеральных органах исполнительной власти документирование информации осуществляется в порядке, установленном Правительством Российской Федерации. Правила делопроизводства и документооборота,установленныеиными государственнымиорганами,органами местного самоуправления в пределах их компетенции, должны соответствоватьтребованиям,установленным ПравительствомРоссийской

С. 18–19 ; Ларьков Н. С. О предмете и объекте документоведения как междисциплинарного научного направления. С. 19–20 ; Лисиченко В. К. Указ. соч. С. 58 ; Плешкевич Е. А. Основные положения документной парадигмы // Документ в парадигме междисциплинарного подхода : мат-лы Второй всерос. науч.-практ. конф. Томск, 2006. С. 42 ; Подволоцкий И. Н. Теоретические и практические основы использования специальных знаний при осмотре и предварительном исследовании документов : дис. … канд. юрид. наук. М., 2004. С. 45–46 ; Шишкин В. С. Документы в доказывании при производстве по уголовному делу : автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2012. С. 10 ; Штаб О. Н. Понятие официального документа в уголовном праве // Вестник МВД России. 2011. № 4. С. 13–20 ; и др.

69 Об информации, информационных технологиях и о защите информации : федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ // Рос. газета. 2006. 29 июля.

37

Федерации в частиделопроизводстваи документооборота для федеральных органов исполнительной власти»70. Правительство Российской Федерации в своем постановлении от 15 июня 2009 г. № 477 «Об утверждении Правил делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти» документирование определило как фиксацию информации на материальных носителях в установленном порядке71. Такое определение лишь в очередной раз акцентирует наше внимание на том, что законодатель и исполнительная власть в качестве характерного признака документированной информации видит лишь соблюдение особого порядка фиксации этой информации на материальном носителе.

Заметим, что кроме правил создания документа в постановлении Правительства РФ рассматривается и организация документооборота, порядок формирования документального фонда и особенности работы

сэлектронными документами в федеральном органе исполнительной власти. В рамках нашего исследования будет интересным остановиться на порядке формирования документального фонда. Данная задача возложена на службу делопроизводства федерального органа исполнительной власти. Из постановления следует, что документальный фонд формируетсяпутемсоставленияноменклатурыдел,ихформирования иоформления, обеспечения их сохранности, учета и передачи в архив федерального органа исполнительной власти. Единицей учета электронного документа является электронный документ, зарегистрированный в системеэлектронногодокументооборота федеральногоорганаисполнительнойвласти.Электронныедокументыформируютсявдела всоответствии

сноменклатурой дел и индексируются в порядке, установленном в отношении дел, составленных издокументов на бумажном носителе. Изэтого следует, что сущность документированной информации, независимо от формы ее представления (аналоговая или электронная), проявляется не в ее создании на материальном носителе в соответствии с установленными правилами, а в ее регистрации в соответствующих информационныхфондахипоследующемуправленииею.Этоподтверждаетнашу гипотезу о том, что не каждый документальный объект может быть документированным, а только зарегистрированный и размещенный в системе управления документированной информацией.

70Там же.

71Об утверждении Правил делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти : постановление Правительства Российской Федерации от 15 июня 2009 г. № 477 // Рос. газета. 2009. 24 июня.

38

Отметим, что общие правила управления документированной информациейопределены ГОСТом Р ИСО15489-1-2007,вкотором подуправлением документами понимается совокупность планомерных и эффективных действий по созданию, использованию, хранению и уничтожению документов в организациях в целях доказательства проведения деловых (управленческих) операций72. В соответствии с ГОСТом в основе управления документированной информацией должна лежать политика аутентичности, достоверности и пригодности этой информации дляподдержанияделовой деятельностигосударственных,коммерческих и общественных организаций в течениеустановленного (необходимого) периода. Такая политика системы управления документированной информацией позволяет допустить мысль о потенциальной возможности использовании ее в качестве доказательства по уголовным делам. Процессуальнаяоценкадостоверности документированной информации облегчается за счет изучения взаимосвязей междудокументами и сообщениями внутри системы управления, создателем и контекстом создания документа, а также благодаря внешней информации, созданной самой системой для управления ею, так называемым метаданным.

Процесс управления документальными потоками возможен только со структурированной информацией. ГОСТ Р 7.0.8-2013 «СИБИД. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» к структурированнойинформации отнесдокументированнуюинформацию, чтовесьма правильно. В нормативном акте документированная информация определена как структурированная информация, зафиксированная на носителе, а процесс документирования — как запись информации на носителе по установленным правилам73. Под структурой вообще понимается внутреннее устройство чего-либо74. Внутреннее устройство связа-

72Национальный стандарт. Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Управление документами. Общие требования [Электронный ресурс] : ГОСТ Р ИСО 15489-1-2007 : утв. приказом Ростехрегулирования от 12 марта 2007 г. № 28-ст // Федеральное агентство по техническому регулированию

иметрологии : информационный портал по стандартизации. URL: http:// standard.gost.ru/wps/portal/ (дата обращения: 07.09.2013).

73СИБИД. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения [Электронный ресурс] : ГОСТ Р 7.0.8-2013 : утв. приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 17 октября 2013 г. № 1185-ст // Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии :информационный портал по стандартизации. URL: http://standard.gost.ru/wps/portal/ (дата обращения: 21.03.2014).

74Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка online. URL: http://www.classes.ru/all-russian/russian-dictionary-Ozhegov-term-34115.htm (дата об-

ращения: 07.09.2013).

39

но с категориями целого и его частей. Изучение взаимодействия и соподчиненностичастей предмета материальногомира позволяетпознать его сущность и отличие от иных сходных с ним объектов. В теории информации под структурной информацией принято понимать отраженную в знаковой форме организованность (сложность, разнообразие) материальных объектов, являющуюся универсальной физической величиной, используемой при описании процессов функционирования объектов75.

Выделение в документированной информации признака структурированности ее данных выражает сущностную характеристику описываемой информации, благодаря чему возможна ее идентификация, поиск, оценка и управление ею76. Хорошо структурированные данные — это данные, по которым видно, где и кем они созданы, где используются, как поддерживаются, каковы правила проверки их аутентичности и как они распространяются.

Признакуправляемостиструктурированнойдокументированнойинформации отражен в исследованиях Е. А. Плешкевича. В частности, им отмечается, что «процедура документирования информации предусматривает не только создание документа в виде записи или регистрации семантической информации, но и включение его в документально-информационную систему, атакже движение вней, вплоть домомента исключения из нее»77. В результате автор приходит к выводу, что «документально-информацион- наясистема состоит из двухуровней: на первом содержатсяпервичныедокументы,содержащиевнешнююпоотношениюксистемеинформацию,на втором — документы, содержащие сведения о составе и структуре самой системы, т. е. внутреннюю информацию, обеспечивающую движениепервичных документов. Второй уровень способствует поддержанию актуализованного состояния первого уровня»78. В связи с этим допускаем, что све-

75Ловцов Д. А. Информационные аспекты комплексного подхода к исследованию систем управления // НТИ РАН. Сер. 2. 1997. № 5. С. 12.

76Task Force on Metadata. Summary Report [Electronic resource] // American Library Association. 1999. 4 June. URL: http://www.libraries.psu.edu/tas/jca/ccda/tf-meta3.html (дата обращения: 11.10.2014).

77Плешкевич Е. А. Перспективы развития документоведения в контексте постнеклассического этапа научной рациональности // Документ: история, теория, практика : мат-лы V всерос. науч.-практ. конф. с международным участием. Томск, 2012. С. 63.

78Плешкевич Е. А. Документальный подход в библиотековедении и библиографоведении: этапы формирования и направления развития : автореф. дис. … д-ра пед. наук. Казань, 2012. С. 31.

40