Криминалистические основы анализа документированной информации в уголовном судопроизводстве. Монография

Всвязи с изложенным считаем, что в век электронно-вычислитель- ных систем и информационно-телекоммуникационных сетей связи при анализе создания, хранения, использования и управления документированной информацией важны не отдельные технические средства и приемы, а совокупности методов, процессов, явлений и материалов. Современнаядокументированная информация,вкоторойотражены следыпреступной деятельности, должна интересовать субъектов выявления, раскрытияи расследованияпреступленийнекакединичныйинформационный объект, а как элемент системы, в которой данная информация хранится и используется. Такая информация в сегодняшнем уголовном судопроизводстве должна анализироваться не просто по узким техническим вопросам, а с позиций технологии, т. е. охватывать как технику, так

ипроцедурные аспекты создания, обработки и управления документированной информации.

Термин «технология»понимается в двухаспектах:в широком —как совокупность методов, процессов и материалов, используемых в какойлибоотрасли деятельности, а такжекакнаучноеописаниеспособов технического производства;в узком — каккомплексорганизационных мер, операций и приемов, направленных на изготовление, обслуживание, ремонт и (или) эксплуатацию изделия с номинальным качеством и оптимальными затратами, и обусловленных текущим уровнем развития науки, техники и общества в целом12.

Втолковом словаретехнологияопределяетсякак«совокупностьпроизводственных методов и процессов в определенной отрасли производства, а также научное описание способов производства»13.

Во многом термин «технология» связан с разрастанием научно-тех- нических процессов вообще и внедрением в них электронно-вычисли- тельныхмашин и специальныхметодов,позволяющих повыситьэффективность труда и достичь новых научных и технических результатов. Внедрение информационных технологий в промышленность дало толчок развитию высоких технологий в области микроэлектроники, вычислительной техники и робототехники и т. п. Кроме того, позволило расширитьинструментарийдля познания документированнойинформации в рамках криминалистической деятельности. Если рассмотреть анализ

12Технология [Электронный ресурс] // ВикипедиЯ : свободная энциклопедия. URL: https://ru.wikipedia.org (дата обращения: 12.09.2014).

13Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка. М., 1992.

С. 227.

111

как методологическую основу познания документированной информации и опираться на классификацию методов криминалистики, предложенную Р. С. Белкиным14, то к общенаучным и специальным методам технологического анализа документированной информации следует отнести:измерительные,вероятностные, статистические,органолептические, микроскопические, фотографические (усиление контраста, цветоделение, контратипирование, маскирование, фотографирование в лучах невидимойзоны спектра),математические,химическиеи физико-хими- ческие (хроматографические, спектральные), адсорбционно-люминес- центный и диффузно-копировальный, методы моделирования, исследования структуры носителя (световая, электронная микроскопия, рентгеновскийанализтекстур), компьютерногосозданияи обработкидокументальной информации (текстовой, табличной, графической, аудиальной и визуальной), экспресс-методы исследования сприменением электрон- но-оптической техники и т. д.15

Из сказанногоследует, что определяющим признаком понятия «технология» является совокупность или комплекс методов, средств и процессов для создания чего-либо. Другим, не менее важным, условием, необходимым для технологических процессов создания чего-либо, является их обусловленность уровнем развития науки и техники. На наш взгляд, эти важные составляющие технологии как понятия присутствуют в документированной информации. Если рассматривать сущность документированной информации, то она является результатом документирования, т. е. технологических процессов создания, регистрации и включениясемантическойинформации всистемуееуправления.Вовсем этом используется комплекс методов, средств и процессов, отвечающих современному уровню развития науки и техники. Внедрение в процессы документирования информационных технологий позволило быстро создавать и хранить неограниченное количество документальных сведений,передаватьих в рамках информационно-телекоммуникационных

14Белкин Р. С. Указ. соч. С. 147.

15Более подробно о методах анализа документированной информации см.: Жижина М. В. Судебно-почерковедческая экспертиза документов / под ред. проф. Е. П. Ищенко. М., 2009. С. 13–16 ; Программы подготовки экспертов по специальности 3.1. «Исследование реквизитов документов» и 3.2. «Исследование реквизитов документов» : утв. приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 20 июля2004 г.№ 127 //Теорияи практика судебнойэкспертизы.2006.№ 2(2).С. 89– 114 ; Черткова Т. Б., Тросман Э. А. Современные возможности судебно-техничес- кой экспертизы документов // Там же. С. 83 ; и др.

112

сетей без территориальных, политических и экономических границ. Кроме того, процессы создания документированной информации обусловлены социальнойпотребностью общества в коммуникационных связях, осуществляемых при помощи объективных форм семантической информации.

Таким образом, для криминалистического познания носителя документированной информации и егоформальных признаков, а также процессов создания, хранения, использования и управления такой информацией мы предлагаем использовать технологический анализ. Под технологическим анализом документированной информации понимается совокупность естественно-технических способов и приемов исследованиясвойств материальногоносителясемантическойинформации,атакже процессов и средств ее создания, хранения, использования и управления ею в целях получения криминалистически значимой информации для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Криминалистическоепознаниеносителядокументированнойинформации и процесса документирования предполагает следующие виды их технологическогоанализа: рукописных имашинописных способов фиксации содержания документированной информации; реквизитов документированной информации и материалов, инструментов и устройств для их создания; электронных систем управления процессами создания, регистрации, изменения, хранения, миграции и уничтожения документированной информации.

§2. Технологический анализ рукописного

имашинописного содержания документированной информации

Теорияотечественного судебногопочерковедениябыла созданаблагодаря монографическим исследованиям таких ученых, как Л. Е. Ароцкер, М. В. Бобовкин, П. В. Бондаренко, А. И. Винберг, В. Г. Грузкова, Т. М. Жакова,О. Г. Зернова,С. Л. Зорин, Т. И. Исматова, А. Н. Лысенко, В. В. Липовский, Г. Д. Макова, Л. В. Маркова, В. Ф. Орлова, Т. В. Орлова, Р. Х. Панова, О. А. Попова, С. М. Потапов, В. М. Самороковский, Е. С. Симакова,Л. А. Сысоева, Э. Г. Хомяков, А. М. Черенков,С. С. Шестакова, Е. А. Шкоропат и др. По нашим данным, с 30-х гг. по 90-е гг. XX столетия было защищено около 10 диссертационных работ, посвященных исследованию рукописных текстов и подписей. А с 1990 г. по 2010 г. данному объектукриминалистического познания было посвящено 15 таких исследований. Это свидетельствует о том, что в стране на-

113

блюдается рост научных исследований в целом, и посвященных почерковым объектам, в частности. Рукописные тексты и подпись учеными рассматривались как с позиции методологических основ формирования письменно-двигательныхнавыковиихотражениявпочерке,такисточки зрения разработки частных методик для отождествления исполнителя текста или подписи, распознавания психофизиологических его характеристик, установления условий и обстоятельств создания текста.

Судебное почерковедениена сегодняшний день представляет собой область научного знания, изучающую закономерности формирования, функционирования и изменения функционально-динамического комплекса навыков, лежащих в основе почерка; изучение закономерностей экспертного исследования почерка; создание на основе выявленных закономерностей методов и методик решения задач судебно-почерковед- ческой экспертизы в целях установления фактов, имеющих доказательственное значение по уголовным и гражданским делам16. Система судебного почерковедения состоит из общей и особенной частей. Первая объединяет методологические основы судебного почерковедения и общее представление о судебно-почерковедческой экспертизе, а вторая — методики решения экспертных задач при исследовании почеркового материала17.

Письменность, как знаковая система фиксации и передачи смысловой информации, в основе которой находится письменно-двигательный навык человека, включает конкретного индивидуума, владеющего соответствующим функционально-динамическим комплексом навыков выполнения рукописных записей под воздействием внешней обстановки и условий письма, а также внутреннего состояния пишущего с использованием инструментов и устройств письма. В силу этого письменность представляет собой инструментальный метод фиксации семантической информации на материальном носителе при помощи графических знаков. Графическое выражение языковых знаков зависит не только от психодинамических навыков пишущего, егомотивации,но и от вида пишущегоприбора, способа его удержания, а такжематериальной основы, на которой фиксируются текст или подпись.

Анализ научной и учебной литературы свидетельствует об отсутствии комплексных разработок, касающихся исследования влияния пи-

16Орлова В. Ф. Судебно-почерковедческая диагностика : учеб. пособие для студентов вузов. М., 2006. С. 5.

17Жижина М. В. Указ. соч. С. 16–17.

114

шущих приборов и условий письма на графическое выражение языковых знаков. Особенно актуально проведение таких исследований в отношении рукописных записей, выполненных с использованием информационных технологий:графических планшетов,планшетных компьютеров, смартфонов и т. д. Главной целью такого рода исследований должны стать ответы на вопросы о возможности идентификации исполнителяпоэлектроннымрукописным записям и влиянииусловий электронного рукописного текста на признаки почерка.

В современных условиях научно-технический прогресс расширил человеческие возможности по созданию, хранению и передаче информации, в силу чего рукописныезаписи уже давно утратили свое первенство в информационных потоках18. Полагаем, что внедрение цифровых технологий постепенно превратит рукописныезаписи в архаичный способфиксациисемантической информации.Сейчасэтатенденция вбольшей степени наблюдается в организационно-управленческой и производственной сферах при документировании деловой коммуникации. Переход организаций и учреждений различных форм собственности на автоматизированныесистемыуправления документированнойинформацией позволяют нетолькоцентрализовано хранитьэлектронную информацию и управлять ею, но и создавать коммуникационную среду для передачи сообщений в электронном виде между сотрудниками и работниками. Это также сведет к нулю рукописные тексты в деловом мире19.

Рукописные записи вытесняются технологиями создания текстов при помощи специальных компьютерных программ, возможностями IP-телефонии и Интернета. Это является одной из причин того, что спе- циалистыэкспертно-криминалистическихподразделений органоввнутренних дел отмечают в качестве наиболее распространенного объекта судебно-почерковедческих исследований подпись20. Такая же ситуация

18Хотя, как было отмечено выше, за последние десятилетия наблюдается рост научных исследований рассматриваемых объектов. Мы связываем это с увеличением общего числа диссертационных работ в стране, а также изменениями условий и обстановки исполнения рукописных текстов и подписей.

19Подробнее см.: Першин А. Н. Система управление документированной информацией как объект криминалистического познания // Современное право. 2014.

№3. С. 118–119.

20На это указали 91,5% опрошенных нами экспертов-почерковедов экспертнокриминалистических центров (МВД по Республике Башкортостан, ГУ МВД России по Алтайскому краю, ГУ МВД России по Краснодарскому краю, ГУ МВД России по Красноярскому краю, ГУ МВД России по Волгоградской области, ГУ МВД России

115

наблюдаетсяи вэкспертныхучрежденияхсистемы Министерстваюстиции Российской Федерации, о чем свидетельствуют выводы, сделанные В. Ф. Орловой при оценке заключений экспертов-почерковедов. В частности, она заявила, что «в подавляющем большинстве случаев количественныеметодыприменялись приисследованииподписейи лишьвединичных случаях — при исследовании текстовых объектов. Это соотношениеестественно, т. к. какподписи в практикеэкспертизы — преобладающий объект»21.

Исследование рукописных текстов нередко затрудняется малым их объемом, выполнением в необычных условиях и с умышленным искажением. Особенно это проявляется, когда речь идет об исследовании в рамках уголовного дела. Кроме того, переход на цифровые технологии коммуникативных связей порождает проблемы поиска и изъятия в ходе раскрытия и расследования преступлений свободных образцов почерка.

Обратим внимание и на то, что основная масса используемых в су- дебно-почерковедческой экспертизе методик диагностического и идентификационного исследований рукописных объектов была разработана в 60–80 гг. и предусматривает исследование текстов либо в значительных объемах (1–1,5 страницы), либоотвечающих рядустрогих требований22. Например, методика определения пола исполнителя кратких рукописныхтекстов вкачествеобъектаисследованияпредусматриваеттолько текст, выполненный почерком не ниже средней степени выработанности, независимо от его структурной сложности. Использование методики недопустимо, если рукопись выполнена намеренно измененным почерком или в необычных условиях23. В связи с изменениями объемов исследуемых рукописных текстов, общими тенденциями формирования письменно-двигательногонавыкашкольников вобразовательныхучреждениях, к почерковым объектам, встречающимся в современной судебной практике, эти методики не всегда применимы.

по Воронежской области, ГУ МВД России по Санкт-Петербургу и Ленинградской области, УМВД России по Архангельской области, УМВД России по Вологодской области, УМВД России по Омской области, УМВД России по Тюменской области, УМВД России по Челябинской области). Всего было опрошено 106 человек.

21Орлова В. Ф. Количественные методы при производстве судебно-почерковед- ческих экспертиз // Теория и практика судебной экспертизы. 2011. № 3(23). С. 137.

22Криминалистическое исследование документов : учеб. пособие / В. А. Газизов [и др.] ; под ред. А. А. Проткина. М., 2011. С. 249–292.

23Методика определения пола исполнителя кратких рукописных текстов : учеб. пособие. М., 1990. С. 18.

116

Анкетированный опрос экспертов-почерковедов, стаж работы которых более 5 лет, показал, что особое внимание следует обратить на методики, которые не применимы или требуют адаптации при исследовании современных почерковых объектов: 50,9% указали на методику установления факта исполнения почеркового объекта в состоянии психологического стресса; 46,2% — методику установления факта исполнения почерковогообъекта в состоянии алкогольногоопьянения;46,2% — методику установления факта исполнения почеркового объекта лицом, страдающимнервнымили психическим заболеванием;44,3% —методи- куустановления фактаисполнениярукописи втемноте; 41,5% — методику установления факта исполнения рукописи в движущемся транспорте.

Крометого, экспертномуисследованию поуголовным делам далеко не всегда подвергаются оригиналы почерковых объектов. За последние два десятилетия типичным объектом почерковедческого анализа стала подпись, воспроизведенная в виде изображения на бумаге при помощи средств оперативной полиграфии (копиры, принтеры). С такими объектами сталкиваются 78,3% опрошенных экспертов. При этом 47,1% респондентов отметили необходимость пересмотра методики отождествления исполнителя по электрофотографическим изображениям почерковых объектов.

В силу отсутствия рукописного оригинала текста или подписи, исследование изображений почерковых объектов в обязательном порядке требует решения вопроса об отсутствии в них монтажа. Это связано с тем, что рукописные объекты перед воспроизведением их на бумаге могут монтироваться путем сканирования в виде фрагментов с разных носителей информации и подвергаться цифровой обработке графическими редакторами. Нередки случаи изъятия по уголовным делам документов, в которых встречаются иные способы подделки подписей и рукописных текстов (перерисовывание, копирование на просвет и пр.). Поэтому при анализе почерковых объектов, особенно подписей, требуется сначала ответить на вопрос о технологическом способе их исполнения на документе (рукописный, нерукописный или объект является изображением (копией) рукописной или нерукописной подписи), а только затем приступать к разрешению задач почерковедческого исследования24. Типовая методика почерковедческой экспертизы, объектом идентифи-

24 Типовыеэкспертныеметодикиисследованиявещественныхдоказательств.Ч. I / под ред. канд. техн. наук. Ю. М. Дильдина ; общ. ред. канд. техн. наук В. В. Марты-

нова. М., 2010. С. 303.

117

кационного исследования которой является подпись, предусматривает, что «в случае установления нерукописного способа выполнения спорной подписи идентификационное исследование, как правило, не проводится; формулируется вывод о нерукописном способе выполнения исследуемого объекта и его непригодности для идентификационного почерковедческого исследования»25.

Сделать достоверный вывод о наличии или отсутствии признаков технического способа исполнения подписей (текста) лишь на основе почерковедческих знаний в современных условиях крайне сложно, а в некоторых случаях — невозможно. Об этом в 70-е гг. XX столетия писал В. В. Липовский, отмечая, что «в настоящее время возможность и необходимость почерковедческого исследования подписей, выполненных с помощью технических приемов, не вызывает сомнений у экспер- тов-криминалистов. Это обусловленотем, чтовывод оподлинности или неподлинности таких подписей может быть сделан только в результате совместной оценки данных технического и почерковедческого исследования»26. Н. А. Иванов считает, что«в идеале на исследование экспертупочерковеду документ должен попадать только после того, как эксперт в области технической экспертизы документов даст категорический вывод о том, что в исследуемом документе подпись исполнена рукописным способом, а не нанесено каким-либо способом ее изображение, и при этом каких-либо признаков технической подделки подписи путем рукописного копирования не установлено»27.

В практике судебного эксперта-почерковеда поступление почерковогоматериала на исследование с признаками подделки — явление широко распространенное28. Тема технической подделки рукописных текстов и подписи регулярно обсуждается и на страницах научных публикаций. В работах упоминаются сложные случаи исследования почерковедческихобъектов,исполненныхприпомощицифровыхустройств(знакопечатающих устройств, графопостроителей, плоттеров и т. п.)29.Заме-

25Там же. С. 308.

26Липовский В. В. Почерковедческое исследование подписей, исполненных с помощью технических приемов. Киев, 1975. С. 5.

27Иванов Н. А. Компьютерные технологии подделки рукописных почерка и подписи // Эксперт-криминалист. 2011. № 2. С. 6.

2890,5% опрошенных экспертов-почерковедов заявило об исследовании в своей практике почерковых объектов с признаками технической подделки рукописных текстов и подписи.

29Панова Т. О., Миловидова О. Ю., Карпухина Е. С. Комплексное исследование имитации рукописных реквизитов (случай из экспертной практики) // Теория и

118

тим, что рукописные тексты и подписи сегодня в совершенстве могут быть выполнены без непосредственного участия человека. Для этого используются симуляторы человеческой руки, так называемые роботизированные руки (robotic arm)30. Их использование в криминальных целях сводит практически к нулю возможности исследования рукописных объектов только на основе судебного почерковедения. Для анализа таких объектов необходим единый комплекс специальных знаний из судебного почерковедения и технического исследования документов. Хотя и этот подход может не дать достоверного результата, так как не позволит выявить факт использования технических средств при выполнении рукописных текстов и подписей. Для его восполнения к анализу почерковедческих объектов дополнительнопривлекаются специалистыв компьютерной технике и программном обеспечении31.

Обратим внимание еще на тот факт, что с развитием информационных технологий популярными стали электронно-вычислительные устройства с сенсорными экранами. Данное техническоеновшество позволило внедрить технологии цифрового рукописного ввода данных при помощи планшетных компьютеров и смартфонов. В этом случае инструментами письма являются монитор, стилус и программное обеспечение. Кроме того, существуют технологии «цифровой ручки», позволяющие совершать рукописные записи на любой бумаге. При этом все движения руки заносятся в цифровую память и могут быть экспортированы в любую компьютерную программу. Научные исследования на эту тему нам неизвестны. Хотя мы склонны полагать, что цифровой рукописный способ ввода данных, вероятно, отражает индивидуальный комплекс признаков, покоторомувозможно осуществлять идентификацию исполнителя цифровой записи. Цифровой рукописный ввод данных при помощи мобильных телефонов и планшетных компьютеров уже получил широкую популярность в бизнесе, образовании и повседневной комму-

практика судебной экспертизы. 2008. № 3(11). С. 118–121 ; Иванов Н. А. Указ. соч. С. 5–7 ; Торопова М. В. Криминалистическая экспертиза установления относительной давности выполнения реквизитов документов : дис. … канд. юрид. наук. М., 2014. С. 52 ; и др.

30См., напр.: Author signs books with robotic arm URL: http://www.telegraph.co.uk/ news/uknews/1512205/Author-signs-books-with-robotic-arm.html (дата обращения: 22.07.2014) ; Robotic arm extend authors’ signatures over cyberspace URL: http:// www.design-engineering.com/motion-control/robotic-arm-extend-authors-signatures-over- cyberspace-10411 (дата обращения: 22.07.2014).

31Панова Т. О., Миловидова О. Ю., Карпухина Е. С. Указ. соч.

119

никативной деятельности человека. Следовательно, в судебном почерковедении необходиморассматриватьвопросоразработкеметодикидентификации личности по цифровым рукописным записям.

Подводя итог сказанному, выделим ряд объективных тенденций, наметившихся в современном судебном почерковедении: 1) сокращение объемов исследуемых рукописных записей за счет перехода на электронный документооборот; 2) необходимость адаптации некоторых существующих методик исследования рукописных текстов и подписей к современным реалиям выполнения почеркового материала; 3) появление новых технологий подделки почерковых объектов, сопряженных с использованием электронно-вычислительных машин и периферийных печатающих и пишущих устройств; 4) внедрение технологий цифрового рукописного ввода данных, требующих разработки методик идентификации поним исполнителя.

В настоящее же время судебно-экспертными учреждениями Министерства юстиции Российской Федерации и Министерства внутренних дел Российской Федерации обучение экспертных кадров осуществляется по учебным программам, предусматривающим самостоятельную их подготовку по специальностям «Исследование почерка и подписей», «Исследование реквизитов документов» и «Исследование материалов документов»32. Более того, в современных диссертационных исследованиях поддерживается подобная система подготовки специалистовв Российской Федерации. Так, М. В. Торопова в своей работе отмечает, что «современноесостояниесудебной экспертизыпоказываетнеобходимость более глубокой дифференциации экспертных специальностей — разделения родов судебных экспертизнавиды, что, содной стороны, упрощаетподготовкуэкспертов,даетвозможностьпостепенногоовладениявсем массивом необходимых для данного рода экспертизы знаний, подкрепляя их формирующимся параллельно практическим навыком. С другой стороны, та же практика требует от экспертов овладения более чем одной специальностью»33. Но при этом автор указывает на тот факт, что «в лабораториях СЭУ Минюста России многие эксперты имеют квали-

32См., напр.: Приложение № 2 к приказу Минюста России от 27 декабря 2012 г.

№237 «Об утверждении Перечня родов (видов) судебных экспертиз, выполняемых в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России, и Перечня экспертных специальностей, по которым представляется право самостоятельного производства судебных экспертиз в федеральных бюджетных судебноэкспертных учреждениях Минюста России» (Рос. газета. 2013. 6 февр.).

33Торопова М. В. Указ. соч. С. 48.

120