Криминалистические основы анализа документированной информации в уголовном судопроизводстве. Монография

ление в уголовном судопроизводстве актуально, поскольку имеет важное практическое значение в поисково-познавательной деятельности, направленной на установление диагностических свойств личности автора криминалистически значимого текста и его розыск. В лингвистике под языковой личностью понимается совокупность способностей и характеристик человека, обусловливающих создание и восприятие им речевых произведений (текстов), которыеразличаются степеньюструктур- но-языковой сложности, глубиной и точностью отражения действительности, целевой направленностью24. К криминалистическим признакам языковойличности,выявляемым входевнутреннегоанализа текста,возможно отнести: половую принадлежность, родной язык или диалект автора, возможную принадлежность его к той или иной возрастной, социальной, профессиональной группе; намеренное искажениеинформации об авторе (занижение (завышение) уровня образования, «изменение» пола, возраста и т. д.). Формирование портрета языковой личности автора текста является комплексной психолого-лингвистической задачей, учитывающей криминалистические потребности при раскрытии и расследовании преступлений.

Главным недостатком традиционного (качественного) анализа, по утверждению социологов, является возможность субъективных смещений информации, обусловленная влиянием установок и предпочтений исследователя доначала анализа.Попытки избавиться от субъективности качественного анализа привели к появлению количественных методов анализа сообщения — к контент-анализу25.

Вцелях исключения субъективных влияний на результаты анализа, т. е. влияния установок исследователя, егоинтересов, сложившихся стереотипных представлений о предмете анализа, используется методика количественного анализа документального сообщения, основанная на статистическом расчете различных объективных характеристик текста (объем исследуемогоматериала, количество строк, слов и пр.). Контентанализ текстов выступает наиболее значительным методом сбора и обработки документальной информации и представляет собой наиболее формализованный способ исследования, подразумевающий анализ статистических закономерностей частотного распределения смысловых единиц в тексте. В социологии контент-анализ направлен на объектив-

24Караулов Ю. Н. Русский язык и языковая личность. М., 2002. С. 38.

25Добреньков В. И., Кравченко А. И. Методы социологического исследования :

учебник. М., 2008. С. 562–565.

71

ное изучение текстов в целях исследования социальных процессов (объектов, явлений), которые эти тексты представляют. По заявлению В. И. Добренькова и А. И. Кравченко, контент-анализпозволяет обнаружить в документе то, что ускользает от поверхностного взгляда при традиционном (качественном) анализе. Он позволяет вписать содержание документа в социальный контекст, осмыслить его одновременно и как проявление, и как оценку социальной жизни26.

Исторически контент-анализ был наиболее ранним систематическим подходом к изучению текста и начал применяться в конце XIX – начале XX вв. в американской журналистике. У истоков контент-анали- за находились американский социолог Г. Лассуэл и французский Ж. Кайзер.Методпредназначен для поиска иподсчета признаков и свойств(например, частота использования определенных терминов), отражающих существенныестороны содержаниядокументаи иныхинформационных материалов. При этом содержание информации становится измеримым. Широкое распространение метод получил в 1950-х гг., когда в США вышел фундаментальный труд Б. Берельсона «Контент-анализ в коммуникационных исследованиях». С этого же времени контент-анализ приобрел популярность и практическую значимость не только в социологических исследованиях, но и в других науках, где тексты подвергались анализу.

К наукам уголовно-правового цикла, для которых контент-анализ имеет важное значение, относятся криминалистика и теория оператив- но-розыскной деятельности. Данные науки, взаимодействуя между собой, разрабатывают средства и методы выявления и раскрытия преступлений. Определенные трудности имеются в борьбе с преступлениями, совершаемыми с использованием информационных сетей. Вчастности, контент-анализ может быть использован для выявления и исследования распространения в информационно-телекоммуникационных сетях информации, касающейся фактов экстремизма, призывов к массовым беспорядкам, участия в массовых (публичных) мероприятиях, проводимых с нарушением установленного порядка, сбыта наркотических средств, психотропных веществ, распространения порнографических материалов и предметов, суицидального поведения.

А. Л. Осипенко предлагает использовать контент-анализ для полученияинформации окомпьютерныхпреступлениях изинформационных ресурсов глобальных компьютерных сетей. Проведенный им опрос со-

26 Там же. С. 569.

72

трудников правоохранительных органов показал, что они видят в глобальных сетях важный источник сведений о способах совершения компьютерных преступлений,олицах, их совершающихили подготавливающих, о потерпевших и потенциальных жертвах, о криминальных связях подозреваемых, тенденциях преступности, разыскиваемых лицах27.

На сегодняшний день количественный способ анализа документированной информации в глобальной компьютерной сети применяется в рамках поисковых систем открытого доступа и специально разработанных программно-аппаратных комплексов. Поиск информации при помощи таких систем и комплексов осуществляется благодаря заложенным в поисковый алгоритм языковых индикаторов коммуникативного намерения, которыепозволяютполучить представлениеокосвенных свидетельствах наличия уавтора текста определенной коммуникативной интенции28. Например, наиболее часто используемой открытой поисковой системой является Google от компании Google Inc. Данной системой по состоянию на май 2014 г. проиндексировано более 60 трлн документов29.

Мировые научно-исследовательские учреждения озабочены разработкой специального оборудования и программного обеспечения для поиска в глобальной сети Интернет информации, запрещенной к распространению либо представляющей криминалистический интерес. Примером тому служит аппаратно-программный комплекс индексированияданных XIRAF,разработанныйнидерландским институтомсудебной экспертизы (NFI). XIRAF направлен на поиски анализинформации для борьбы с детской порнографией и эксплуатацией детей30. Комплекс осуществляет поиск определенных файлов, таких как текстовые файлы наноутбуках,PDF файлынаэлектронных носителях информации, фотографии на мобильных телефонах и (или) местах GPS на мобильных телефонах (смартфонах). XIRAF также позволяет организовывать данные

27Осипенко А. Л. Сетевая компьютерная преступность: теория и практика борьбы : монография. Омск, 2009. С. 53.

28Программа подготовки государственных судебных экспертов государственных судебно-экспертных учреждений Министерства юстиции Российской Федерации по судебной лингвистической экспертизе : утв. приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 9 марта 2006 г. № 37. С. 41.

29Поиск Google: применение в учебном процессе. URL: http://www.youtube.com/ watch?v=nekjXsi1IjA#t=364 (дата обращения: 22.10.2014).

30Toronto police use NFI software in fight against child exploitation [Electronic resource] // Netherlands Forensic Institute Ministry of Security and Justice. URL: http:// www.forensicinstitute.nl (дата обращения: 22.07.2014).

73

всоответствии свременной шкалой и определять их координаты на географической карте.

Контент-анализсостоит изтрехосновныхэтапов: 1) выделениеединиц анализа; 2) подсчет частотных распределений единиц анализа и выявлениеихвзаимосвязей; 3) интерпретация полученных результатов. В соответствии со стандартизированной процедурой контент-анализ начинается с определения целей и задач исследования. Этим обусловлена выборка объектов и единиц анализа. Как справедливо отметили В. И. Добреньков и А. И. Кравченко, «выбор объекта и единиц анализа —чуть линесамыесложныешагина этом пути.Нужнонайтиответы на вопросы: где мне это искать и как проявляется изучаемое мною явление, событие, процесс»31.

Потенциальными объектами контент-анализа могут быть формы документированнойинформации,содержащиетекстовуюиаудиоинформацию: электронные средства массовой информации, web-сайты, webфорумы, социальные ресурсы, электронная почта, автоматизированные системы управления документированной информацией и др. Задачи, решаемые методом контент-анализа, укладываются в достаточно простую и очевидную схему: кто сказал, что, кому, как, с какой целью и с каким результатом32.

Выбор единиц анализа, как уже отмечалось выше, представляется сложным процессом, так как ими может быть что угодно. Применительно к криминальной среде в качестве единиц анализа целесообразно выделить: фамилии, клички, жаргонизмы, идеологемы, метафоры, примеры и аналогии темы, проблемы, события, образы и многое другое. Опе- ративно-розыскнойи криминалистическийинтересмогут вызыватьслова, фразы, темы, касающиеся конкретных уголовнонаказуемых деяний: вовлечение несовершеннолетних в совершение преступлений и иных антиобщественных действий; призывы к массовым беспорядкам, осуществлению экстремисткой и террористической деятельности; участию

вмассовых (публичных) мероприятиях, проводимых с нарушением установленногопорядка; возбуждение ненависти или вражды; призывов к развязыванию агрессивной войны и пр.

Единица контент-анализа является изначально субъективной и оп- ределяетсяоперативно-розыскными,процессуальными иликриминалистическимизадачами. Разнообразиеединицконтент-анализабезгранич-

31Добреньков В. И., Кравченко А. И. Указ. соч. С. 569.

32Ковалевская Е. В. Указ. соч. С. 47.

74

но. Однако в науке выделяются некоторые их типы. К числу наиболее часто употребляемых единиц контент-анализа относят: понятие, тему, персонаж, ситуацию и действие33.

1.Понятие, выраженное отдельным словом, термином или сочетанием слов. По частоте употребления данной единицы контент-анализа делается вывод о том, в какой степени источник информации ориентирован на исследуемую проблему34. Например, «преступление», «коррупция», «взятка», «наркотик», «оружие», «убийство» и т. п. При расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ или их аналогов, криминалистически значимыми единицами контент-анализа будут термины «спайс», «соль для ванн», «корм для рыб», «куришка», «легальный наркотик», «курительная смесь» и другие сленговые единицы, употребляемые сбытчиками и потребителями наркотических средств.

2.Тема, отражающая единичные суждения, смысловые абзацы или целостные тексты. Данная единица контент-анализа используется для анализанаправленностиинтересов, ценностных ориентаций, установок авторатекста,создателя web-сайта.Выбортемыв качествеединицыкон- тент-анализа подразумевает внутреннее разделение изучаемого текста наопределенныечасти, являющиесяорганическими единицамиконтекста, внутри которых тема может быть более или менее честно определена. Тематическая единица контент-анализа может быть вполне актуальна для изучения информационных материалов, в которых содержится запрещенная информация. В частности, законодательством Российской Федерации определен перечень тематической информации, распространение которой через информационно-телекоммуникационную сеть Интернет запрещено. К такой информации относятся: материалы с порнографическимизображением несовершеннолетнихи (или)объявления

опривлечении несовершеннолетних в качестве исполнителей для участия в зрелищных мероприятиях порнографическогохарактера; материалы оспособах и методахразработки, изготовления ииспользования наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, местах приобретения таких средств, веществ и их прекурсоров, а также о способах и местах культивирования наркотикосодержащих растений; мате-

33Социология : энциклопедия / сост. А. А. Грицанов, В. Л. Абушенко, Г. М. Евелькин, Г. Н. Соколова, О. В. Терещенко. С. 35.

34Ковалевская Е. В. Указ. соч. С. 47.

75

риалы о способах совершения самоубийств, а также призывы к совершению самоубийства35.

Мониторинг ресурсов 92 web-сайтов, проведенный В. О. Давыдовым, показал, что 8,3% ссылок содержат сведения о противоправной деятельности путем «размещения на web-сайтах идеологических и программных документов различных экстремистских групп, сообществ и течений, предоставления возможностей для них, как правило, бесплатного скачивания и тиражирования в целях популяризации идей ксенофобии и экстремизма, “священного джихада”, создание “независимых” многоэтнических государственных образований на территории Российской Федерации и ряда других стран»36.

3.Персонаж («герой») некоего действия или отношений, отраженных в изучаемом тексте. В нашем случаеэто могут быть заподозренные, подозреваемые, обвиняемые, потерпевшие, свидетели. Данные категориисубъектовмогут бытьучастникамисоциальныхкоммуникаций всети Интернет.

4.Ситуация, т. е. обстановка, создаваемая преступником либо преступной группой при подготовке, совершении и сокрытии преступления, отраженная в документированной информации. Кроме того, в условиях доступности Интернет-пространства для широких слоев населения в чатах, блогах, на форумах среди разных категорий людей нередко разворачиваются горячие дискуссии о случившемся преступном собы-

35Об утверждении критериев оценки материалов и (или) информации, необходимых для принятия решений Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, Федеральной службой Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков, Федеральной службой по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека о включении доменных имен и (или) указателей страниц сайтов в информационно-телекоммуни- кационной сети «Интернет», а также сетевых адресов, позволяющих идентифицировать сайты в сети «Интернет», содержащих запрещенную информацию, в единую автоматизированную информационную систему «Единый реестр доменных имен, указателей страниц сайтов в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет” и сетевых адресов, позволяющих идентифицировать сайты в информационнотелекоммуникационной сети “Интернет”, содержащие информацию, распространение которой в Российской Федерации запрещено» : приказ Роскомнадзора, ФСКН России,Роспотребнадзора от 11 сентября 2013 г.№ 1022/368/666 // Рос. газета. 2013. 21 нояб.

36Давыдов В. О. Методика расследования экстремистских преступлений, совершаемых в компьютерных сетях : монография / под ред. А. Ю. Головина. М., 2014. С. 48.

76

тии. Следует заметить, что среди участников обсуждаемой ситуации часто встречаются не только лица, которых она интересует из праздного любопытства, нои люди,осведомленныевопределенной степениоб обстоятельствах его совершения, те, которым хорошо знакомы его участники. Причем такая информация может содержаться нетолько в блогах, но и в электронных СМИ.

5. Действие, осуществляемое отдельными индивидами или их группами в пределах избранной для контент-анализа темы. Анализ документированной информацииподействию имеет важноезначение, например, для проверки версий о распределении ролей в преступной группе, для установления степени вины участника группового преступления и пр.

Процедура контент-анализа предполагает подсчет встречаемости значимыхдля исследователяединиц в документированнойинформации, выявление структурных связей между ними и оценку их количественных и качественных характеристик. Связь между значимыми единицамиустанавливается методом совместнойвстречаемости словразличных категорий: для каждого предложения текста выясняют, слова каких значимых единиц в нем встречаются. После этого легко подсчитать обычный коэффициент корреляции, который выражает силу связи между категориями и знак этой связи37.

В завершение параграфа сделаем несколько выводов.

Общий криминалистический анализ содержательного элемента документированной информации представляет самостоятельный процесс глубинного проникновения в смысловое содержание исследуемого информационного материала в целях определения его относимости к преступному событию, допустимости использования содержащейся в нем информации в качестве средства познания этого события, а также достоверности изложенных в нем фактов, событий и явлений. Данный вид анализа представляет собой восприятие текста (сообщения) с помощью совокупности определенных логических построений, направленных на раскрытие основного содержания изучаемого материала, и позволяет преобразовать исходное его состояние в документальном источнике в информационнуюформу,интересующую субъектаанализа.Содержательный анализ как криминалистический процесс познания документированной информации обусловлен формой и содержанием информационного источника; целью и условиями исследования; опытом и профессиональной интуицией субъекта анализа.

37 Добреньков В. И., Кравченко А. И. Указ. соч. С. 575.

77

Структура содержательного анализа в уголовном судопроизводстве состоит изтаких базовыхнаправлений познания текста, какавтороведе- ниеисемантика.Судебно-следственнаяпрактикасвидетельствует очрезвычайной их необходимости в уголовном судопроизводстве в случаях прямого или косвенного отражения преступных намерений, непосредственно преступной деятельности либо ее последствий в документальных следах.

Наформированиепредставленияороли документированнойинформации в уголовном судопроизводстве существенное влияние оказывают результаты ее внешнего и внутреннего анализа. Внешний анализ представляет собой анализ контекста документального источника и всех обстоятельств, которые сопутствовали его появлению, а внутренний анализ ориентирован на исследованиесодержания текста для установления достоверности приводимых фактов и цифр; определение видов порождения текста; установление уровня компетентности автора в той области, о которой ведется речь в сообщении; установление степени осведомленности автора текста об описываемых событиях и пр.

Основу внутреннего исследования содержательного элемента документированнойинформациисоставляют традиционный(качественный) и количественный (контент-анализ) анализ. В контексте борьбы с преступностью традиционный анализ заключается в преобразовании первоначальной (первичной) анализируемой документальной информации путем ее свертывания и развертывания в процессуальных документах. Контент-анализ позволяет провести содержательный анализ текстов, не объединенных одной тематикой и объективной формой, для извлечения изнихязыковых единиц(слов,фраз),специальноинтересующихсубъектов выявления и раскрытия преступлений. Контент-анализ служит эффективным средством выявления и раскрытия преступлений, информация о которых размещается в информационно-телекоммуникационных сетях.

§ 2. Особенности криминалистического анализа содержания документированной информации о деятельности экономического субъекта при раскрытии и расследовании преступлений

Криминалистический анализ документированной информации о деятельности экономического субъекта имеет свою специфику, обусловленную ее содержанием, которое отражает информацию об управленческих, хозяйственных, финансовых действиях предприятия, организа-

78

ции, учреждения. Документация представляет собой один из элементов бухгалтерского учета, а также способ первичного контроля и наблюдения за хозяйственными (финансовыми) операциями. Ни одна запись в бухгалтерском учете не может быть сделана на основании документа, которым оформлялся не имевший места факт хозяйственной жизни или незаконнаяхозяйственная операция экономическогосубъекта. Документация обеспечивает достоверность и точность данных бухгалтерского учета, что является важнейшим условием осуществления строгогоконтроля за хозяйственной (финансовой) деятельностью и сохранностью собственности. Анализ такой документации может повлечь как экономические, так и правовые решения (например, реорганизацию, лишение лицензии, ликвидацию, банкротство, привлечениек ответственности и пр.). В связи с этим в научных разработках, посвященных борьбе с преступлениями в сфере экономики, в качестве инструментария часто упоминаются различные способы и приемы анализа документальных источников38. Несмотря на то что они рассматриваются в большинстве своем в рамках судебной бухгалтерии и имеют экономические корни, их назначение является исключительно криминалистическим, поскольку преследуют цель выявить и установить факты нарушения ведения хозяйственной и финансовой деятельности экономическим субъектом, отраженные в управленческой и бухгалтерской документации.

Криминалистический анализ содержания экономической документированной информации направлен на выделениеформальных и содержательныхпризнаков материальногоносителяинформации ивсесторон-

38 См., напр.: Александров И. В. Налоговое расследование: основы криминалистической методики : монография. М., 2012. 384 с. ; Анализ финансовой отчетности : учеб. пособие для студентов, обучающихся по специальностям «Финансы и кредит», «Бухгалт. учет, анализ и аудит»/ под ред. О. В. Ефимовой, М. В. Мельник. 2-е изд., испр. и доп. М., 2006. 408 с. ; Андреев С. В. Проблемы теории и практики криминалистического документоведения : дис. … канд. юрид. наук. Иркутск, 2001. 214 с. ; Бочкова Л. И., Новак О. Э., Савинов С. В. Судебная бухгалтерия. Общая часть : учеб. пособие. Москва–Саратов, 2007. 320 с. ; Выявление скрытых хищений средствами экономического анализа, а также путем совершенствования деятельности контрольно-ревизионных аппаратов : сб. науч. тр. М., 1978. 228 с. ; Голубятников С. П., Леханова Е. С. Судебная бухгалтерия и основы аудита : учебник / под ред. С. П. Голубятникова. М., 2004. 480 с. ; Дубоносов Е. С. Судебная бухгалтерия :учеб.-

практ. пособие. М., 2007. 252 с. ; Мусин Э. Ф., Ефимов С. В., Савченко В. Г. Судеб-

но-экономическая экспертиза в органах внутренних дел Российской Федерации : учеб. пособие. М., 2010. 176 с. ; Радченко Ю. В. Анализ финансовой отчетности : учеб. пособие для вузов. 3-е изд., доп. и перераб. Ростов н/Д, 2008. 218 с. ; и др.

79

нее их изучение с целью проверки соблюдения правил создания документа и достоверности отражения в нем информациио движении товар- но-материальных ценностей и финансовых средств. Применение криминалистических способов и приемов анализа позволяет дать оценку документу в части егосоответствия системе правовых норм, регулирующихобщественныеотношения,предметомкоторых являютсяофициальные документы, а также законности хозяйственной (финансовой) деятельности экономического субъекта, отраженной в виде бухгалтерской (финансовой) и налоговой отчетности.

Криминалистическому анализу в сфере экономики подвергаются различные документальныеисточники информации,содержащиеследы преступной деятельности. Следы в учетной документации, свидетельствующие о преступной деятельности хозяйствующего субъекта, имеют закономерное происхождение, так как законодательство требует документального отражения всех действий с товарно-материальными ценностями. Однаконекоторые изнихимеют случайную природу. Этокасается следов, которые представляют собой неофициальные источники учетной информации (например, черновые записи руководителя или бухгалтера организации (предприятия)). Их происхождение обусловлено личной мотивацией экономического субъекта. Появление таких следов находится вне требований законодательных актов о ведении обязательного бухгалтерского (финансового) учета и налоговой отчетности. Сказанное свидетельствует о том, что происхождение следов преступныххозяйственныхили финансовыхоперацийнапрямуюзависитоттребований закона и соблюдения экономическим субъектом бухгалтерской ифинансовой дисциплины.

Таким образом, изменения бухгалтерского (финансового) учета и налоговой отчетности, вызванные преступными действиями виновных лиц, образуют информационную следовую картину, которая может быть выражена:

— в изменениях первоначального содержания учетной документации, вносимых путем механического, химического, термического (так называемыйматериальный подлог)илиэлектронноговоздействия(электронный подлог). Способы материального подлога в документе (подчистки, травления, дописки, допечатки и т. п.) и их признаки изучены в достаточной степени современной криминалистической наукой. Что касается способов изменения содержания электронного документа, то криминалистическое их познаниепока еще находится на стадиисвоего становления;

80