Криминалистические основы анализа документированной информации в уголовном судопроизводстве. Монография

фикацию по нескольким видам экспертизв рамках одного рода или владеют специальностями разных родов экспертиз (например, имеют квалификацию по исследованию реквизитов документов и по исследованию почерка и подписей)»34.

Критикуя данный подход, считаем, что эксперт в области судебного почерковедения, отвечающий современным требованиям высококлассного специалиста, должен владеть знаниями из двух экспертных специальностей — «Исследованиепочерка и подписей» и«Исследованиереквизитов документов». Такой подход поддерживают 100% опрошенных нами экспертов-почерковедов. Существующий односторонний подход к подготовке кадров не обеспечивает должной подготовки высококвалифицированных специалистов, способных оперативно и профессионально решать задачи, которые ставятся перед ними практикой в ходе познания результатов современной преступной деятельности.

Компьютеры, смартфоны и иные электронные устройства и их программноеобеспечениестали прогрессивнойальтернативойрукописным записям и подписям, а также текстам, создаваемым при помощи пишущих машин. Программное обеспечение электронных вычислительных устройств позволяет быстро создавать и редактировать тексты, передавать их на любые расстояния по информационно-телекоммуникацион- ным сетям связи, а при необходимости изготавливать твердые их копии при помощи знакопечатающих устройств. Текстовые редакторы позволяют создавать нетолькотекст, нои графическую информацию, табличные данные. Так, распространенный сегодня текстовый редактор Word от компании Microsoft позволяет выполнять такие функции, как: созданиеи редактированиетекстаисохранениееговвидефайла *.doc(*.docx); проверка лексики и поискошибок орфографии; разбивка текста на страницы; форматирование текстов; создание оглавления документа; работа с окнами (многооконный режим); распечатка файлов (не только *.doc, нои *.txt,*.wri); внедрениеобъектовв файли удалениеобъектов изфайла; создание рисунков и вставка рисунков в файл; использование библиотеки CLIPARTготовых рисунков формата *.wmf и вставка их в файл; вставка в файл диаграмм и научных формул (математических, химических); изменение вида и размера шрифтов; выделение участков текста (блоков) и их перенос на новое место или удаление; обрамление участков текста; созданиеи редактирование электронных таблици вставка их

34 Там же.

121

вфайл; создание эмблем, этикеток, конвертов писем; включение в текст элементов, которые были созданы в других программах, входящих в Microsoft Office: электронных таблиц, графических изображений или фотографий, графики, видеоизображений, звуков и т. д.; вставка сносок, ссылок, колонтитулов; просмотр текста перед печатью; увеличение участков текста для просмотра; отправление готового документа сразу из Word по электронной почте или же другому человеку или предприятию на факс и др.35 Кроме текстового редактора Word существует множество других: Notepad++, EditPlus, TextPad, AkelPad, jEdit. Данные программы также имеют свои наборы функций для удобства работы стекстовыми и инымиданными.

Из-за общегоперехода на электронную документированную информацию назрела насущная необходимость разработки методик криминалистического анализа машинописных текстов, обусловленных технологической средой их создания и индивидуальными особенностями их исполнителя. В частности, об этом ведет речь Е. П. Ищенко, указывая на необходимость анализа клавиатурного почерка в криминалистических исследованиях ввиду массового перехода с рукописной на компьютерную фиксацию информации36. Разработанные в середине XX в. методики исследования машинописных текстов37 были актуальны до тех пор,пока пишущиемашинынебыли вытеснены компьютерами иэлектроннымизнакопечатающимиустройствами. Методикипозволялирешать технологическиеидентификационныевопросы (например,выполненли машинописный текст на данной пишущей машине; на одной или разных пишущихмашинахнапечатантекстдокумента); технологическиедиагностические вопросы (на какой машине, какого типа (класса, марки, модели) или шрифтом какоймаркинапечатан документлибоотдельнаязапись

внем; какова давность напечатаниямашинописного текста и др.). Кроме того, исследование текстов, выполненных при помощи пишущих машин, позволяло ответить на вопросы: «Одним или разными лицами

35256. Программное обеспечение персонального компьютера. Офисные про-

граммы:Компьютерныетехнологиивобучении.URL:http://256.ru/computer/word7.php (дата обращения: 27.07.2014).

36Ищенко Е. П. Современная криминалистика: основные направления развития // Криминалистические чтения, посвященные памяти заслуженного юриста Республики Беларусь, доктора юридических наук, профессора Г. И. Грамовича : матлы междунар. науч.-практ. конф. (Минск, 21 декабря 2012 г.). Минск, 2012. С. 160.

37См., напр.: Самошина З. Г. Методика криминалистического исследования машинописного текста : автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 1952. 14 с.

122

отпечатаны документы?», «Ненапечатан ли машинописный текстданным лицом?»38.

Споявлением периферийныхзнакопечатающихустройстви ихприменением в преступной деятельности акценты в криминалистических исследованиях сместились на анализ печатных текстов, полученных при помощи матричных, электрофотографических, струйных принтеров39. И в этом смысле достигнуты некоторые успехи, связанные с технологическойдиагностикойзнакопечатающихустройствисихидентификацией потвердымкопиямдокументированнойинформации.Однаковчастиотождествления исполнителя машинописного текста и установления его индивидуальных свойств вопросы остались без внимания исследователей.

Криминалистическое исследование машинописного текста в целях отождествленияегоисполнителяпотехнологическим признакамвозможно двумя способами: первый — в электронной среде, где он был создан; второй — потвердой копии электронногодокумента на бумаге. Отождествление исполнителя машинописноготекста в последнем случаеимеет ограниченные возможности, так как осуществляется только по топографическим признакам, отразившимся в твердой копии электронного документа (сообщения). Решение данной задачи предпочтительно при анализемашинописноготекста и егоносителя в электроннойсреде. При этом электронная среда должна быть аналогична той, в которой текст изначальносоздавался. Этопозволяетизучитьисполнительскиенастройки программы при наборе текста, исследовать метаданные текстового электронногофайла (например, заголовок,автор, тема, тип файла, положение, время создания, изменения, открытия, место размещения, параметры защиты и др.) и связать ихсисполнителем и условиями создания и хранения. При этом для установления исполнителя электронного тек-

38Виницкий Л. В. Некоторые вопросы криминалистической экспертизы машинописных текстов : учеб. пособие. Караганда, 1975. С. 4.

39См., напр.: Гортинский А. В. Теоретические и методические основы криминалистической диагностики и идентификации компьютерных печатающих устройств матричного типа : дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2000. 294 с. ; Ефименко А. В. Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованиемэлектрофотографическихпечатныхустройств :автореф. дис. …канд. юрид. наук. М., 2011. 25 с. ; Костров С. А. Криминалистическое исследование документов, выполненных средствами оперативной полиграфии : дис. ... канд. юрид. наук. М., 1997. 194 с. ; Шашкин С. Б. Теоретические и методологические основы криминалистической экспертизы документов, выполненных с использованием средств полиграфической и оргтехники : дис. ... д-ра юрид. наук. Саратов, 2003. 420 с. ; и др.

123

ста требуется применить комплексные знания из области технического исследования документов и компьютерно-технического исследования аппаратных средств и программного обеспечения. Это непростая задача, так как существует множество компьютерных программ, предназначенных для создания и обработки текстов припомощи языковых знаков. Крометого, их многофункциональностьзатрудняет выделениехарактерных признаков, указывающих на конкретного пользователя компьютерной программы (исполнителя машинописного текста).

При разработке методики установления исполнителя электронной текстовой информации, понашемумнению, следует учитывать несколькокомпонентов:1) мыслительную деятельностьчеловека,направленную насоздание текста; 2) навыкмашинописи; 3) используемую компьютерную программу (текстовый редактор); 4) навык пользования функциональнымивозможностями программыприсозданиитекста. Первыйкомпонентсводится кпсихолингвистическомуанализу, т. е. обусловленлингвистическими и психическими процессами формирования текста в сознании человека в соответствии с предметом коммуникации, автором и реципиентом. Психолингвистический анализ позволяет познать внешнюю форму и смысловую структуру текста. Все остальные компоненты имеют непосредственное отношение к технологической стороне создания машинописного текста.

Второй компонент заключается в навыке работы на клавиатуре при составлении текстов. Основная масса компьютеров использует стандартную клавиатуру пишущей машины (клавиатуру QWERTY)40, при этом у каждого пользователя имеются индивидуальные навыки работы на клавиатуре и с ее символами. Например, набор текста может производиться по десятипальцевой системе, что является редкостью среди непрофессиональных пользователей компьютера. При такой системе набора в тексте практически всегда отсутствует буква «ё». А ее наличие говорит о неопытности исполнителя текста. Кроме того, при наборе текста могут наблюдаться особые привычки машинописи, зависящие порой от используемого языка клавиатуры — русского или английского. Например, речь может идти о таких знаках, как « » или “ ”, № или N, а также специальных символах на клавиатуре ({}*#@^& и пр.).

40 Salthouse Timothy A. The skill of typing, Scientific American. Т. 250 (2): 128–135 [Electronic resource] // The Cognitive Aging Laboratory. 1984. Feb. URL: http:// faculty.virginia.edu/cogage/links/publications/ (дата обращения: 27.07.2014).

124

Третий компонент определяется целью создания текста, наличием соответствующего программного обеспечения на компьютере или предоставляемого рабочего пространства в Интернете для создания и редактированиятекстовых файлов41.Какправило,гражданеРоссии наличных компьютерах используют нелицензионные версии программного обеспечения. На компьютере могут быть установлены любые программы для работы с информацией. Пользователи пиратских копий могут с легкостью переустанавливать такие программы либо обновлять их версии, что затрудняет процесс отождествления исполнителя электронного текстового файла. Более благоприятной является ситуация, когда для создания текстаиспользуется компьютеркомпании, накотором установлено лицензионное программное обеспечение. Системные настройки компьютерабезправа доступакним пользователей илицензионноепрограммное обеспечение сохраняютпродолжительноевремя программное обеспечение электронной среды, в которой создавалась электронная документированная информация. Данное обстоятельство повышает вероятность отождествленияисполнителя электронногомашинописноготекста в ходе его криминалистического анализа.

Четвертый компонент исследования электронной текстовой информации заключается в знании специалистом интерфейса текстового редактора и умении пользоваться его функциональными возможностями. Это позволит в ходе анализа машинописного текста выявить уровень владения исполнителем текста пользовательскими функциями редактора. Следует заметить, что основная масса пользователей не применяет большую часть функций редактора по причине отсутствия навыка их применения или потому, что не знают о существовании таковых.

Таким образом, криминалистический анализ рукописного и машинописного содержания документированной информации в целях отождествления исполнителя текста и установления его индивидуальных свойствосновываетсяназнанияхоформированииписьменно-двигатель- ных и машинописных навыков исполнителя и их отражении в тексте документированнойинформации,обусловленныхсовокупностьюсубъективных и объективных факторов. К субъективным факторам относятся уровень владения исполнителем навыком рукописного или машинописного письма, эмоционально-волевые качества исполнителя текста, его физическиеипсихическиезаболевания.Кобъективныммогутотноситься

41Например, использование текстовых редакторов YouText.ru, Google Documents

идругие в режиме online.

125

вид орудия письма (ручка, стилус, клавиатура и др.), основа для фиксации текста (бумага, сенсорный экран, графический планшет и др.), обстановка исполнения текста (время, место, условия исполнения текста), программное обеспечение для создания текста и его настройки (программные или пользовательские) и пр. В связи с этим криминалистический анализ документированной информации в целях отождествления исполнителя текста, а также установления его индивидуальных свойств в ходе раскрытия и расследования преступлений должен опираться на технологические знания о методах, процессах и материалах созданиярукописногоили машинописногосодержаниядокументированной информации. Внастоящий момент назрела необходимость проведениянаучных исследованийдлясовершенствования имеющихсяметодик отождествления исполнителя рукописных записей, выполняемых с использование цифровых устройств, а также разработки методик идентификации исполнителя электронных машинописных текстов. В основе таких исследований помимо общих положений судебного почерковедения должны лежать знания о современных технологиях, позволяющих осуществлять электронное рукописное и машинописное письмо.

§ 3. Технологический анализ реквизитной части документированной информации

Документированная информация является системным и управляемым объектом. Информация о системе ее нахождения и управлении ею содержится в реквизитах. Реквизит служит обязательным элементом оформления документа42, который выступает необходимым атрибутом официальной документированной информации, исходящей от уполномоченных наее созданиеорганов и лиц.Это отмечается вомногих научных работах, посвященных официальным документам43. Реквизитная

42Об утверждении Правил делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти : постановление Правительства Российской Федерации от 15 июня 2009 г. № 477 // Рос. газета. 2009. 24 июня.

43См., напр.: Букалерова Л. А. Информационные преступления в сфере государственного и муниципального управления: законотворческие и правоприменительные проблемы : дис. … д-ра юрид. наук. М., 2007. С. 233 ; Волков А. А. Диагностика в технико-криминалистическом исследовании реквизитов документов : дис. … канд. юрид. наук. Саратов, 1999. С. 30 ; Попов Л. Л., Мигачев Ю. И., Тихомиров С. В. Информационное право : учебник. М., 2010. С. 269 ; Штаб О. Н. Понятие официального документа в уголовном праве // Вестник МВД России. 2011. № 4. С. 15–18 ; и др.

126

часть документированной информации делится на постоянную и переменную. Федеральным законодательством, нормативными правовыми актами органов государственной власти субъектов Российской Федерации, техническими нормативными актами определяется состав постоянных ипеременных реквизитов,необходимых дляоформления различных видов документов. ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированная система документации. Унифицированная система организационно-распоряди- тельной документации. Требования к оформлению документов» устано- вилсоставреквизитоворганизационно-распорядительнойдокументации, требования к их оформлению, а также к бланкам документов.

В связи с этим технологический анализ реквизитов будет зависеть от степени подконтрольности изготовления и оборота документированной информации органам, уполномоченным государством. К таковым относятся: Министерство финансов Российской Федерации; Центральный банк Российской Федерации; Министерство здравоохранения Российской Федерации; Министерство образования и науки Российской Федерации; Министерство экономического развития Российской Федерации; Федеральная миграционная служба; Федеральная служба порегулированию алкогольного рынка; Федеральная таможенная служба и др.

Документированная информация, в отношении которой установлено государственное регулирование ее производства, учета и оборота, имеет строго установленные формы, она изготавливается при соблюдении технологических норм, подвергается регистрации и выдается юридическими и физическими лицами в соответствии с регламентами. В ряде случаев такая документация на технологическом уровне ее изготовления снабжается элементами защиты от подделки. Поэтому выявленные в ходе криминалистического анализа нарушения требований производства и правил оборота защищенной полиграфической продукции свидетельствуют о ее подделке.

Современные электронно-вычислительные машины, программное обеспечение и специальное полиграфическое оборудование позволяют изготавливать документированную информацию различного уровня сложности, от простой до высокозащищенной, такой как ценные бумаги, денежные билеты,документы,удостоверяющиеличность, и др. Вкачестве высокотехнологичных элементов защиты признаются: голографические элементы;изображения, выполненныеспециальными красками,обладающимивизуальнымиэффектамиимашиносчитываемымипризнаками; технологии создания объемных образов на основе микролинз; металлографическаяпечать; плоскаяпечатьсэффектом2D-Iris и пр.Для

127

криминалистическогоанализавысокозащищеннойполиграфическойпродукции, выпускаемой впромышленных масштабах, необходимы специальные знания о защитных технологиях печатной продукции, на основе которых разрабатываются различные элементы защиты, а также допечатных, печатных и послепечатных процессах изготовления защищенной полиграфической продукции44.

Большую долю документированной информации, анализируемой в ходе раскрытия и расследования преступлений, составляют информационныематериалы,в отношении которых неустановленострогих формализованных правил ее создания и оборота. Государство часто определяет лишь перечень обязательных элементов документа, которые позволяютегоиспользовать ворганизационно-распорядительной,хозяйствен- ной и финансовой деятельности. Так, в соответствии с Федеральным законом от 6 декабря 2011 г. № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» обязательнымиреквизитами первичногоучетногодокументаявляются:1) наименование документа; 2) дата составления документа; 3) наименование экономического субъекта, составившего документ; 4) содержание факта хозяйственной жизни; 5) величина натурального и (или) денежного измерения факта хозяйственной жизни с указанием единиц измерения;

6)наименование должности лица (лиц), совершившего (совершивших) сделку, операцию и ответственного (ответственных) за правильность ее оформления, либонаименованиедолжности лица (лиц), ответственного (ответственных) за правильность оформления свершившегося события;

7)подписи должностных и ответственных лиц. При этом отсутствует строгая регламентация размещения реквизитов в первичных бухгалтерских документах, а такжетехническиенормы их нанесения. Крометого, при создании такого рода документированной информации существует определенная свобода выбора средств, приемов и методов сохранения и передачи информации. В частности, первичный учетный документ может составляться на бумажном носителе или в виде электронного документа, подписанного электронной подписью45. Поэтому в ходе криминалистическогоанализатакой документированнойинформацииустанавливается факт достоверности первоначально изложенных в них сведе-

44Подробнее см.: Першин А. Н., Хомутов А. Н., Никульченкова Е. В. Средства защиты документови ценных бумаг :учеб.пособие. 2-е изд., доп. Омск,2009. 140 с. ; Першин А. Н. Теория и практика криминалистического исследования защищенной полиграфической продукции : монография. М., 2013. 168 с.

45Рос. газета. 2011. 9 дек.

128

ний и нанесенных реквизитов (подписей, оттисков печатей и штампов, дат и т. п.).

Методика исследования аналоговой документированной информации в целях выявления фактов изменения ее первоначального содержания достаточно изучена в криминалистике. Так, о подчистке и травлении в документах вел речь еще Г. Гросс46. При этом разработанные средства и методы криминалистического анализа касаются традиционных способов изменения первоначального состояния реквизитов документа путемподчистки, дописки(допечатки), травления, смывания, переклейки, вставки, подделки оттисков печатей и штампов и т. д. Борьба с простыми и доступными способами частичной подделки документов привела к усложнению технологии их защиты. Для этого применяется ламинирование переменных реквизитов специальной пленкой с голографическими (или) люминесцирующимизображением, постановкаоттисков печатей и штампов со скрытым изображением, использование при нанесении текстовой информации специальных красящих веществ, выявляемыхвразличных зонахсветовогоспектра, и пр.Кроме того,за последниегоды наметилась тенденция кадресному изготовлению документовсвнесениемпеременныхреквизитоввпромышленныхусловиях.Примером могут служить внутренний и заграничный паспорта гражданина Российской Федерации. Эти технологии защиты документов позволяют снижать количество случаев внесения изменений в содержательную и реквизитную части документированной информации. В то же время от субъектов анализа документированной информации требуются знания о технологических аспектах защиты ее от подделки.

Однако вслед за производителями полиграфической продукции совершенствуют свою деятельность и фальсификаторы документов. Несмотря на снижение количества выявляемых подделок документов, растет уровень их исполнения, представляющий серьезную опасность для рядового пользователя.

Это требует современных подходов к криминалистическому анализу документированной информации на основе знаний о технологиях ее изготовления и способах защиты от подделки. Следовательно, необходимо в учебных заведениях, где готовятся кадры для правоохранительных органов, давать знания обосновах современногополиграфического производства. Кроме того, традиционной формой повышения квалифи-

46 Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалисти-

ки. Новое изд., перепеч. с изд. 1908 г. М., 2002. С. 936–944.

129

кации экспертов должны стать регулярные курсы в головных экспертных учреждениях и на базе ведущих предприятий, выпускающих защищенную полиграфическую продукцию. Помощь в распознавании фактов подделки документированной информации оказывает методическая литература, электронные справочники и банки данных сописанием выпускаемой защищенной полиграфической продукции. Так, полезные сведения для субъекта анализа о производителях продукции или о самой выпускаемой продукции размещаются на электронных ресурсах в сети Интернет. Вчастности, на веб-сайтеФедеральной налоговой службы России выложен перечень организаций, имеющих лицензию на осуществление производства и реализации защищенной полиграфической продукции47. На веб-сайте Федеральной службы по регулированию алкогольного рынка можно ознакомиться с общим видом и описанием защитного комплекса федеральных специальных марок для маркировки алкогольной продукции, производимой на территории Российской Федерации,иакцизных марокдлямаркировкиалкогольной продукции,ввозимой на территорию Российской Федерации48. Веб-сайт Федеральной миграционной службы России содержит информационный сервис, позволяющий проверить поспискунедействительных (утраченных (похищенных), оформленных на утраченных (похищенных) бланках, выданных в нарушение установленного порядка, а также признанных недействительными) паспорта граждан Российской Федерации, узнать, действительны ли разрешения на работу и патенты на осуществление трудовой деятельности иностранными гражданами и лиц без гражданства, а также получить прочую полезную для расследования информацию49.

Однимизактуальных на сегодняшний день видов анализадокументированной информации является установление срока давности изготовления документа, его частей или отдельных реквизитов. Такой анализ проводится в двух направлениях: 1) установление конкретной даты или временного интервала изготовления документа или его фрагментов

47Реестр лицензий на осуществление производства и реализации защищенной полиграфической продукции [Электронный ресурс] // Федеральная налоговая служба России. URL: http://www.nalog.ru (дата обращения: 24.07.2014).

48Общий вид и описание защитного комплекса федеральных специальных марок для маркировки алкогольной продукции, производимой на территории Российской Федерации [Электронный ресурс] // Федеральная служба по регулированию алкогольного рынка. URL: http://www.fsrar.ru/ (дата обращения: 29.07.2014).

49Федеральная миграционная служба России. URL: http://services.fms.gov.ru/ (дата обращения: 01.08.2014).

130