Криминалистические основы анализа документированной информации в уголовном судопроизводстве. Монография

2)по области используемых специальных знаний:

— лингвистический;

—психологический(либокомплексныйпсихолого-лингвистический);

— бухгалтерский;

— почерковедческий;

3)потехническимхарактеристикамсредысуществованияинформации:

— технолого-криминалистический;

— аппаратно-программный;

— информационно-сетевой;

— организационно-системный;

4)по количеству анализируемых информационных единиц:

—одного документального источника;

—двух и более документальных источников;

5) в зависимости от глубины и всесторонности познания:

—формальный (правильность создания, регистрации, использования, хранения документа);

—качественный (выявление умений и навыков порождения и восприятия текста, а также установление связи изложенных в нем фактов с окружающей действительностью);

—системный(изучениеконтекста,содержания иструктуры информационной единицы, а также процессов управления ею на протяжении всего жизненного цикла);

6) в зависимости от процессуальной стадии реализации анализа:

—на стадии возбуждения уголовного дела;

—на стадии предварительного расследования;

—на стадиях судебного разбирательства.

Криминалистическийанализдокументированной информациипредставляет собой самостоятельный вид деятельности, которая состоит из последовательно выполняемых этапов, позволяющих получить желаемый уголовно-правовой, уголовно-процессуальный или криминалистический результат: подготовительного, рабочего (аналитического) и заключительного (оценочного).

От качества и полноты подготовки к анализу напрямую зависит его результат. Подготовительный этап криминалистического анализа документированной информации состоит из следующих действий:

—определение цели и задач анализа;

—выбор формы (процессуальная, непроцессуальная) проведения анализа;

—определение способа (порядка) получения документированной информации (истребование, представление, изъятие);

51

—определение участников анализа документированной информации со стороны ее владельцев или пользователей;

—изучение субъекта-хранителя документированной информации (физическое или юридическое лицо, род и вид его деятельности, специфика документального оформления операций по движению товарно-ма- териальных ценностей и денежных средств, изучение организации делопроизводства и форм его осуществления и пр.);

—определение возможного количества анализируемых единиц документированной информации и формы их хранения (аналоговая или электронная);

—сбор информации о системе создания и управления документированной информацией (вид системы, способ ее ведения, наличие ограничений для внешнего ее изучения, способ и место хранения документальныхданных и пр.);

—определение способов и приемов анализа;

—выдвижение криминалистических версий овозможном противодействии поиску и анализу документированной информации со стороны ее владельцев и пользователей, степени достоверности изложенных

вдокументированной информации сведений и т. п.;

—разрешение вопроса о привлечении для поиска и анализа документированнойинформациинеобходимогоспециалиста(специалистов);

—определениеместа нахожденияисследуемойдокументированной информации;

—определение вероятного круга взаимосвязанных объектов и систем сизучаемыми информационными материалами;

—выбор способа непосредственного доступа к материалам или их информационному содержанию;

—прогнозирование необходимости изготовления копий анализируемых материалов;

—выборспособа упаковки,транспортировкииместа храненияизымаемой документируемой информации;

—подготовка технических средств анализа (измерительных, осветительных и увеличительных приборов; компьютерного оборудования, необходимого программного обеспечения, носителей электронной информации, средств извлечения и перезаписи электронной информации, станций автономного электропитания).

Рабочий(аналитический)этап криминалистическогоанализасостоит в непосредственной реализации совокупности способов и приемов познания документированной информации в целях достижения задач

52

этой деятельности. Совокупность приемов и способов анализа семантической информации и ее носителей образует методологию анализа документированнойинформации. Методологияанализадокументов ииных информационных материалов многообразна, постоянно совершенствуется и в определенной степени обусловлена целью и характером анализируемой информации, а также свойствами ее материального носителя и системой управления ею.

Анализу должны предшествовать версии. К числу общих версий анализа документированной информации следует отнести: в исследуемой документированной информации содержится криминалистически значимая информация; в исследуемой документированной информации отсутствует криминалистическизначимаяинформация. При выявлении каких-либо несоответствий в документированной информации выдвигаются версии, имеющие частный характер: например, несоответствие в документированной информации носит умышленный характер, т. е. является подлогом; несоответствие в документированной информации имеет случайный, не умышленный характер, т. е. не является подлогом.

Криминалистический анализ документов, имеющих официальный характер для определения достоверности изложенной в них информации, может сводиться к формальному познанию общих организацион- но-распорядительных основ создания и управления документальной информацией в организации или учреждении, правил ее оформления, исполнения, хранения и уничтожения. Качественный анализ достоверности информации документа, представляющего криминалистический интерес, включает: сопоставление его с другими взаимосвязанными документальнымиисточниками;установлениемотивовсозданиядокумента (возможно, наличиекорысти); выяснениепричинизложения вдокументе определенных сведений(подготовка к совершению преступления, сокрытие фактов преступной деятельности); определение природы происхожденияизложенных сведений(криминальная илиофициальная) и пр.

В ходе рабочего этапа следует выяснить, каким намерением руководствовался составитель документированной информации, что поможет выявить умышленные ее искажения. Очень важно знать, каков метод получения первичных данных, использованный составителем этой информации. Наконец, необходимо хорошо уяснить общую обстановку, в которой создавался документ: располагалали она кобъективности (независимо от целевых намерений автора) или диктовала смещение информации в какую-то сторону.

53

Основное правило анализа содержания документированной информацией заключается в четком определении того, что оно из себя представляет —описаниесобытияилиегооценку.Следует заметить,чтомненияи оценки потенциальнообладаютменьшейдостоверностью посравнению сфактуальной(событийной) информацией. Характерными носителями фактуальной информации выступают документальные источники, созданные органами законодательной, исполнительной и судебной власти, а также лицами, уполномоченными выдавать (заверять) такие источники. Поэтому степень достоверности такой документированной информации, по сравнению с неофициальной, по определению выше. Однако официальный характер источника информации еще не является условием объективности содержащихся в нем сведений. Степень довериякофициальномуинформационномуматериалуопределяетсянесколькими факторами:

—непосредственной ситуацией, в которой составлялся документ;

—целями и задачами составления документа;

—заинтересованностью тех, кто составлял этот документ;

—способом обработки информации, применявшимся при составлении документа;

—людьми, имевшими отношение к составлению документа94. Меньшей степенью достоверности обладает неофициальная доку-

ментированная информация (например, электронное сообщение об отдельныхобстоятельствах преступления).Анализтакой информациитребует больших процессуальных усилий от его субъектов. Исследование должно быть направлено как на анализсодержания документированной информации, так и на перемещение данной информационной единицы в системе управления ею (в частности, от отправителя до получателя). Содержание неофициальной документированной информации отражает в большей степени внутренний мир ее автора: психическую картину личности, эмоциональное содержание его действий, интересы и жизненный опыт, отношение к фактам и протекающим процессам и пр. Внеофициальных документальныхисточникахприсутствует теснаясвязь их содержания и автора (составителя). Поэтому при их криминалистическом анализе одна из задач заключается в том, чтобы выяснить, каков характер этой связи, т. е. признаками каких состояний или процессов, каких целей и намерений составителя являются те или иные характери-

94 Метод анализа документов. URL: http://www.univer.omsk.su/omsk/socstuds/ crawlinfo/4.html (дата обращения: 01.12.2013).

54

стики текстов исследуемых документов95. В результате чего возможно будет предположить степень относимости и достоверности изложенных в документальном источнике сведений.

По данным социологов, существует 13 групп мотивов, побуждающих людей заниматься составлением документальных источников, отражающих личную информацию, которые по-разному отражаются на достоверности полученной из анализа информации:

1)самооправдание собственных поступков и действий;.

2)стремление к упорядочению мыслей и поступков;

3)стремление выставить напоказ свой внутренний мир;

4)литературное побуждение, стремление отшлифовать стиль письменной речи, желая в дальнейшем стать журналистом или писателем;

5)определение и оформление своих личных планов, более четкая формулировка намерений чего-то достичь или добиться;

6)снижениепсихологической напряженности, внутреннегоконфликта;

7)денежная выгода;

8)психотерапевтические цели;

9)обязательство (например, необходимость написать автобиографию при поступлении на работу или в порядке выполнения образовательного задания);

10)стремление исповедаться перед абсолютным, перед Богом или человеком;

11)научный интерес;

12)общественная польза-урок или пример другим людям;

13)стремление к бессмертию96.

К наиболее важным недостаткам криминалистического анализа документированной информации личного характера можно отнести следующие:

—отсутствие репрезентативности;

—при получении личных документов могут возникнуть трудности;

—документыпоразнымпричинаммогутбыть необъективнымиили фальсифицированными;

—автобиография может быть близка к литературному вымыслу;

—описания могут возникать под влиянием настроения пишущего;

—избирательность памяти может исказить картину описания;

95Методы анализа документов. URL: http://exsolver.narod.ru/Books/Marketing/ Golubkov/c34.html (дата обращения: 01.12.2013).

96Метод анализа документов (дата обращения: 01.12.2013).

55

—описываемые позиции могут подвергаться рационализации пишущего;

—описание может быть сделано по определенным принципам или понятийно неясной исследователюсистеме, т. е. быть зашифрованной97.

Таким образом, к криминалистическому анализу неофициальных информационныхматериалов следуетотноситьсякритичнои несчитать достоверной всю содержащуюся в них информацию. И если достоинством таких материалов является тесная связь сообщения с используемыми коммуникативными единицами, передаваемыми егосмысл, отражающая отношение автора (исполнителя) к происходящему событию, тоналичиенедостатковнеофициальныхисточниковнепозволяетиспользовать их как единственный источник доказательственной информации

итребует применения системы процессуальных и криминалистических мер проверки изложенных в них фактов.

Применяемые в ходе изучения документированной информации способыиприемыанализа должнысоответствовать следующимтребованиям:

—объективность анализа: применение одной и той же методики разными исследователями должны давать одинаковые результаты;

—систематичность анализа:выбордокументальных материаловдля анализа должен быть основан на строгих формальных признаках, а не на субъективных пристрастиях исследователя;

—обеспечение сохранности документированной информации: применяемые в ходе анализа приемы и способы не должны изменять формальных и качественных признаков источников документальной информации;

—наличие способности осмысливать материал (дословное понимание содержательной стороны текста, например, иностранного или технического).

Заключительный этап криминалистического анализа документированной информации состоит в оценкеполученной информации и определении ее значения для уголовного судопроизводства. При оценке документальных данных следует учитывать ряд обстоятельств. Во-пер- вых, сведения, полученные из официальных документов, как правило, более надежны, чем из неофициальных. Во-вторых, документы, содержащие персональные данные (паспорт, удостоверение, характеристики, анкеты и др.) обладают большей степенью информативности, чем безличные. В-третьих, повышенной надежностью обладают докумен-

97 Там же.

56

ты юридического характера (лицензии, свидетельства о государственной регистрации права, нотариально заверенные данные и др.), а также те, которые подвергаются финансовому контролю (кассовые чеки, сведения об изготовленной продукции, о заработной плате и т. п.). В-четвертых, необходимо учитывать, что некоторая документированнаяинформация неофициальногохарактера (например, электронная переписка по Интернету) имеет тенденциозный характер и в силу этого позволяет оценить некоторые личностные качества его автора (участников коммуникации) — интеллект, коммуникативные качества, степень агрессивности, психологический настрой на совершение определенных действий, психологическое отношение к описываемой (обсуждаемой) ситуации и т. п.98

Заключительными действиями на этапе оценки сведений, полученных в ходеанализа документированной информации, является еереализация в процессуальной и криминалистической деятельности. Она может служить основанием для возбуждения уголовногодела, а такжепроизводствапроцессуальногодействия;выступатьдоказательством поуголовному делу; использоваться для выдвижения и проверки версий расследования, планирования хода расследования; быть объектом исследования специалиста или судебного эксперта; использоваться в профилактических целях.

Таким образом, размышления об анализе как научном методе познаниядокументированнойинформации вкриминалистическойдеятельности привели нас к некоторым выводам.

Анализ представляет собой методологическую основу криминалистическогопознания документированнойинформации.Он позволяетразложить документированную информацию на составные ее элементы, исследовать каждый элемент раздельно и во взаимосвязи, а также определить материалы, инструменты, устройства и процессы, использованные для создания, регистрации и управления документированной информацией. Анализ дает возможность получить полное представление оценности документированнойинформациидля решенияуголовно-пра- вовых, уголовно-процессуальных и криминалистических задач.

Под криминалистическим анализом документированной информации следует понимать системно специализированный комплекс познавательных технологий, направленных на выявление, изучение и оценку

98 Социология : энциклопедия / сост. А. А. Грицанов, В. Л. Абушенко, Г. М. Евелькин, Г. Н. Соколова, О. В. Терещенко. С. 33.

57

ее элементов, а также материалов, устройств и процессов, используемых для ее создания и управления ею, для получения сведений о механизме преступной деятельности и лицах, участвующих в ней, для обеспечения уголовного судопроизводства.

Цель криминалистического анализа документированной информации заключается в извлечении из нее с использованием научных приемов и способов сведений о преступной деятельности и лицах, причастных к ней, а также исследовании материалов, инструментов, приборов, устройств, систем и процессов ее создания, регистрации, применения, хранения и уничтожения для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Существенное влияние на криминалистический анализ документированной информации и оценку полученных при этом результатов оказывает характер преступных действий в целом и степень документального их отражения, вид анализируемых информационных материалов, достоверность изложенных в них сведений.

Познание документированной информации способами и приемами анализа представляет собой самостоятельный вид криминалистической деятельности, состоящей из последовательно выполняемых действий, позволяющихполучитьжелаемый уголовно-правовой,уголовно-процес- суальный икриминалистический результат.Анализдокументированной информации состоит из подготовительного, рабочего (аналитического) и заключительного (оценочного) этапов работы.

58

ГЛАВА II. ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО АНАЛИЗА СОДЕРЖАНИЯ ДОКУМЕНТИРОВАННОЙ ИНФОРМАЦИИ ПРИ РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

§ 1. Общий криминалистический анализ содержания документированной информации в раскрытии

ирасследовании преступлений

Вбольшинстве случаев сведения, интересующие субъект анализа, содержатся в документальных источниках в том виде, который отвечает целям их создания, и, как правило, не совпадает с интересами уголовного судопроизводства. Смысл документального источника, который представляет криминалистический интерес, может быть выражен в явной (эксплицитной) или в скрытой (имплицитной) форме1. Имплицитная форма требует использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве. И в той, и в другой форме анализ содержательной стороны документированной информации реализует потребность исследователя проникнуть в смысл рассматриваемогоим информационногоматериала. Б. Н. Морозов, ведя речь об исследовании содержательной стороны письма, отметил, что «в ходе анализа содержания определяется: относимость документа к преступному событию; возможность использования в раскрытии и расследовании преступления, достоверность передаваемой информации»2.

1Явный смысл сообщения заключается в буквальном и однозначном словесном выражении.Для его анализа достаточно профессиональныхзнаний следователя (дознавателя), прокурора, судьи. Все прочие смыслы, содержащиеся в тексте, являются имплицитными.

2Морозов Б. Н. Особенности криминалистического исследования признаков письменной речи : лекция. Ташкент, 1985. С. 6.

59

Представляется, что содержательный анализ является относительно самостоятельным процессом, зависящим от текста документированной информации, целей и условий проведения исследования, опыта и профессиональной интуиции субъекта уголовно-процессуальной и опе- ративно-розыскной деятельности. Данный анализ представляет собой восприятиетекста (сообщения)спомощьюсовокупности определенных логических построений, направленных на раскрытие основного содержания изучаемого материала, и позволяет преобразовать исходное его состояние в документальном источнике в информационную форму, интересующую субъекта анализа (следователя, дознавателя, специалиста, эксперта, судью). С позиции социологии анализ содержания текста (сообщения) позволяет проникнуть в глубинный смысл изучаемого документального источника, разобраться, кто является автором документированных сведений, с какими целями он создавался, каково соотношение фактов, отраженных в документе, с изучаемой реальностью, как отражается в содержании информационного материала субъективное отношение автора к описываемым событиям, кто является участниками коммуникации и каково их отношение к предмету обсуждения и др.3 С криминалистической точки зрения общий анализ содержания документированной информации также направлен на отождествление автора (авторов) текста, определение его индивидуальных и психологических качеств, установление истинного назначения текста документа, отношения автора текстакегосодержанию. Социальныйхарактерносит и методология такого криминалистическогоанализа. Следовательно, криминалистическийанализсодержательногоэлементадокументированной информации имеет социальные корни.

Анализ содержания документированной информации направлен на исследование документированных продуктов речевой деятельности и представляет собой исследованиетекстуальности (дословности). Исследованиетекстов должноследоватьлогическимоперациям синтеза,сравнения, обобщения, абстракции, осмысления. Применение логических операций позволяет раскрыть основное содержание изучаемого информационного материала и использовать его в качестве доказательства по уголовному делу или в организационно-тактических целях — при раскрытии и расследовании преступлений.

3 Российская социологическая энциклопедия / под общ. ред. академика РАН Г. В. Осипова. М., 1998. С. 15.

60