Криминалистические основы анализа документированной информации в уголовном судопроизводстве. Монография

вать17. На наш взгляд, такой подход соответствует современным тенденциям кразвитию коммуникативных связей в обществе и повсеместному использованию при этом информационных технологий для управления потоками документальных данных. Полагаем, что документированная информация недолжна ограничиваться рамками документальных, законодательно установленных норм, и она не всегда имеет юридическую силу.

Термин «документированная информация» широко используется и вкриминалистической литературе,посвященнойкактеоретическимвопросам исследования документов, так и прикладным, связанным с расследованием тех или иных преступлений. В частности, рассматриваемый термин употребляется в работах В. Б. Вехова, А. Н. Григорьева, Н. А. Иванова, В. В. Крылова, В. А. Мещерякова и др. Однако, как показало наше исследование, полного и ясного представления о данном предмете криминалистического познания на сегодняшний день не сложилось, ввиду чего отсутствует система криминалистического инструментария для его исследования и использования полученной информации в уголовном судопроизводстве.

В нашей работе документ и документированная информация понимаются в качестве отличных друг от друга диалектических категорий, способных соотноситься между собой как единичное и общее. Документированная информация будет рассматриваться нами как категория, охватывающаявсе проявленияобъективныхформ хранения социальной информации в обществе, праве и технической среде. Термин же «документированная информация» является общим как для структурированнойсемантическойинформации, определяемойзаконодательноустановленными формами с необходимыми реквизитами, т. е. для документов, так и для тех форм, которые законодательно неопределены, но социально значимы и технически структурированы, т. е. для писем, сообщений, записей и т. п.

Теория криминалистического познания документированной информации позволяет охватывать потоки объективных форм представления лингвистическойинформации,содержащиесведенияуголовно-правово-

17 СИБИД. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения [Электронный ресурс] : ГОСТ Р 7.0.8-2013 : утв. приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 17 октября 2013 г. № 1185-ст // Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии : информационный портал по стандартизации. URL: http://standard.gost.ru/wps/portal/ (дата обращения: 21.03.2014).

11

го, уголовно-процессуального и собственно самого криминалистического значения. В последних двух случаях речь идет о криминалистическом познании информационных материалов, не имеющих признаков официальности, а следовательно, неявляющихся предметом преступного посягательства (например, деловая переписка и пр.). Таких неофициальных форм представления лингвистической информации с развитием информационных технологий становится все большеи большев нашем обществе (электронная почта, смс-сообщение, социальные сети, Skype, ICQ и т. п.). С принятием Федерального закона от 27 июля 2006 г.

№149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» законодательное закрепление получили такие формы документированнойинформации,ставшиетеперьраспространенными,как электронный документ, электронное сообщение, сайт в сети Интернет.

Появлениеэлектронныхформдокументированнойинформациипривелоктому,чтоони всечащестановятсяинструментом совершенияпреступлений.Использованиеинформационныхтехнологийпривелоктому, что сложнеесталовыявлять такиепреступления и доказывать винупричастных к ним лиц, что делает подобные посягательства более общественно опасными. Это вынудило законодателя ужесточить ответственность за ряд преступлений, совершаемых с использованием информационных технологий. Федеральными законами от 29 февраля 2012 г.

№14-ФЗ«Овнесении измененийвУголовныйкодексРоссийскойФедерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации в целях усиления ответственности за преступления сексуального характера, совершенные в отношении несовершеннолетних»18 и от 1 марта 2012 г.

№18-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»19 ст. ст. 2281, 242, 2421, 2422 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее — УК РФ) дополнены новыми квалифицирующимипризнакамисовершения соответствующихпреступлений сиспользованием электронных или информационно-телекоммуникаци- онных сетей (включая сеть Интернет). Дополнения в уголовное законодательство влекут обязанность органов предварительного расследования всесторонне исследовать новые технические обстоятельства события преступления по указанным деяниям, а следовательнои документированную информацию, свидетельствующую о преступлении. Информационные технологии широко используются не только в сфере незаконного изготовления и оборота наркотических средств, психотропных

18Рос. газета. 2012. 2 марта.

19Там же. 6 марта.

12

веществ или их аналогов, а также порнографических материалов или предметов, но и при совершении иных преступлений20.

Тенденции к изменению законодательства с учетом новых форм документированной информации наметились и в уголовно-процессуальной сфере.Так, Федеральным законом от 28 июля 2012 г.№ 143-ФЗ«Овнесе- нии изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации»вст. ст. 166,182,183 внесеныизмененияидополнения,касающиеся такихисточниковдоказательства,какэлектронныеносителиинформации.

Таким образом, изменения в сфере социальных коммуникаций и отечественногозаконодательства, касающегосядокументированной информации в целом, и некоторых форм ее отражения, а также рассмотрениееекак источникакриминалистическизначимыхсведенийявляютсясущественным поводом для формирования понятия документированной информации в системе криминалистического познания преступной деятельности, разработкифундаментальныхосновкриминалистическойклассификациитакой информации, методологиипознания структурных элементов документированной информации, основу которой составит метод анализа.

Рассмотрев историю криминалистического исследования документов, современное состояние законодательных и социальных тенденций по созданию и поддержанию коммуникативных связей в обществе, изменение правил делопроизводства, а также влияние на эти процессы информационных технологий, полагаем, чтонеобходимостьпостроения теориикриминалистическогопознаниядокументированнойинформации и анализа объективных форм ее представления в обществе обусловлена следующими закономерными причинами:

—полувековым периодомстагнациинаучногоаппарата теориикриминалистического исследования документов;

—развитиемспособов социальной коммуникации и научногопредставления о них;

—формированием системынормативногорегулирования создания, регистрации и управления документированной информацией;

—переходом многих сфер деятельности на систему электронного документооборота;

—реформированием уголовного и уголовно-процессуального законодательства;

—совершенствованием способов преступной деятельности.

20 См., напр.: Верченко Н. И. Уголовно-правовая и криминологическая характеристика незаконного участия в предпринимательской деятельности : дис. … канд.

юрид. наук. Тюмень, 2011. С. 34, 177.

13

ГЛАВА I. ПОНЯТИЕ ДОКУМЕНТИРОВАННОЙ ИНФОРМАЦИИ И ЕЕ АНАЛИЗ КАК МЕТОД НАУЧНОГО ПОЗНАНИЯ В КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§1. Понятие информации и ее носителя

вмире документальных объектов

Вкриминалистических исследованиях термин «документированная информация»1 использовался В. Б. Веховым, А. Н. Григорьевым, В. В. Крыловым,В. А. Мещеряковым и др. Так, В. В. Крылов определил документированную информацию (документ) следующим образом: «зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать»2. В. Б. Вехов документ или документированную информацию охарактеризовал как сведения о лицах, предметах,фактах,событиях ипроцессахнезависимоот формыихпредставления,зафиксированныенаодном материальномобъектесреквизитами,позволяющимиидентифицировать данныесведения3.В. А. Мещеряков, анализируя специфику компьютерной информации, приходит к выводуонеобходимостипроведенияряда криминалистическихдействий по преобразованию сведений на материальном носителе в документированную информацию4. Под документированной информацией он понимает«организационную форму,определяемуюкаксовокупность:а) содержания информации; б) реквизитов, позволяющих установить источник, полноту информации, степень ее достоверности, принадлежность

идругие параметры; в) материального носителя информации, на кото-

1В данной части работы мы умышленно ставим знак равенства между понятиями «документальная информация» и «документированная информация».

2Крылов В. В. Современная криминалистика. Правовая информатика и кибер-

нетика. М., 2007. С. 189.

3Вехов В. Б. Криминалистическое учение о компьютерной информации и средствах ее обработки : дис. … д-ра юрид. наук. Волгоград, 2008. С. 156–157.

4Мещеряков В. А. Основы методики расследования преступлений в сфере компьютерной информации : дис. … д-ра юрид. наук. Воронеж, 2001. С. 56.

14

ром содержание и реквизиты закреплены»5. Такой же формулировки документированной информации придерживается и А. Н. Григорьев6.

Несмотря на некоторое отличие предложенных авторских определений, их сходство проявляется в трех признаках документированной информации:1) наличиесамой информации;2) фиксированностьинформации на материальном носителе; 3) возможность идентификации документированной информации. Полагаем, что приведенные определения не в полной мере отражают всю глубину и всесторонность документированной информации какпредметапознания в системекриминалистических средств и методов. Кроме того, во взглядах В. В. Крылова и В. Б. Вехова имеется сходство в части отождествления таких понятий, как «документированная информация» и «документ». Наверное, такое авторское видение рассматриваемых терминов было подвержено влиянию определения технической документации в области делопроизводства и архивного дела7.

В основу нашего исследования заложен тезис о том, что документированная информация является сложным предметом криминалистического познания. Сложность познания обусловлена противоположностью двух ее элементов — содержанием и носителем, закрепляющим это содержание, объединенных в единый предмет процессами документирования. Двуединство рассматриваемогопредмета познания подтверждается учеными8. Однако немногие исследовали важное связующее звено

5Там же. С. 56–57.

6Григорьев А. Н. Информация и информационное взаимодействие в расследованиипреступлений:теоретическиеаспекты :монография.Калининград,2006. С. 37.

7Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения [Электронный ресурс] : ГОСТ Р 51141-98 : утв. постановлением Госстандарта Российской Федерации от 27 февраля 1998 г. № 28 // Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии : информационный портал по стандартизации. URL: http:// standard.gost.ru/wps/portal/ (дата обращения: 06.07.2012).

8См., напр.: Конявский В. А. Методы и аппаратные средства защиты информационных технологий электронного документооборота : дис. ... д-ра техн. наук. М., 2005. С. 95–96 ; Копылов В. А. Информационное право : учебник. 2-е изд., перераб.

идоп. М., 2005. С. 47 ; Ларьков Н. С. О предмете и объекте документоведения как междисциплинарного научного направления // Документ в парадигме междисциплинарного подхода : мат-лы Второй всерос. науч.-практ. конф. Томск, 2006. С. 20 ; Плешкевич Е. А. Документальный подход в библиотековедении и библиографоведении: этапы формирования и направления развития : монография.М., 2012. С. 166– 167 ; Столяров Ю. Н. Онтологический статус документа и его практическое значение для библиотек // Библиотековедение. 1999. № 4–6. С. 55 ; Его же. Документный ресурс : учеб. пособие для студентов выс. учеб. зав. М., 2001. С. 18 ; и др.

15

информации и ее материального носителя — процесс документирования. Мы рассмотрим каждый из названных элементов в целях формирования сущностного представления о документированной информации и методологии криминалистического познания в уголовном судопроизводстве.

Информация в переводе с латинского означает сведение, разъяснение, ознакомление. Формирование в нашей стране научных представлений о природе информации началось с середины XX в. В числе наиболее значимых исследований того времени современниками признаны труды А. Д. Урсула9.

Установлениеистинной природы информации сталосложной методологической задачей, не нашедшей своего разрешения и до настоящего времени10 . До сих пор в науке не выработаноединого толкования термина «информация». В учебниках по информатике приведено множество определений информации, некоторые из них несовместимы друг с другом.Информациейименуютсяабстрактныйконцепт,физическоесвойство, функция самоуправляемых систем11 . Предложено множество трактовок рассматриваемого термина в философии, информатике, системологии, физике, математике, юриспруденции, теории управления, кибернетике, синергетике, семантике и т. д.

С середины прошлого столетия «информация» стала базовым понятием для науки информатики, изучающей методы и процессы сбора, хранения, обработки, анализа и оценивания информации, обеспечивающих возможность ее использования для принятия решений. Но даже в учебной литературе по информатике, являющейся технической наукой, связанной с вычислительной техникой, компьютерными системами и сетями, информация рассматривается как философский феномен12 .

9Урсул А. Д. Природа информации : философский очерк. М., 1968. 288 с. ; Его же. Информация. Методологические аспекты. М., 1971. 296 с. ; Его же. Отражение

иинформация. М., 1973. 231 с. ; Его же. Проблема информации в современной науке. М., 1975. 288 с.

10Чернавский Д. С. Проблемы происхождения жизни и мышления с точки зрения современной физики // Успехи физических наук. 2000. Т. 170, № 2. С. 168 ; Колин К. К. Природа информации и философские основы информатики // Открытое образование. 2005. № 2. С. 43–51 ; Его же. Структура реальности и феномен информации // Там же. 2008. № 5. С. 56–63.

11Информатика : учебник / под ред. В. В. Трофимова. М., 2010. С. 18–20.

12Там же. С. 20.

16

В философских воззрениях информация представляет собой абстракцию, вне всякой связи с опытом, реальностью и материей13. Советские ученые и философы связывали теорию информации с ленинской теорией отражения, тем самым поддерживая материалистические подходы в науке. Согласно данной теории вся материя обладает свойством отражения, а следовательно, порождает информацию. При этом об информации в теории отражения прямо не говорится. Отождествление категорий «отражение» и «информация» привело к выводу, что если отражение характерно для всей материи, то и информация является свойством любой материи, включая неживую.

Но не все ученые придерживались одинаковых воззрений на теорию отражения, и поэтому они по-разному интерпретировали понятие информации. Например, Б. С. Украинцев прямо утверждал, что информациявозникаетлишь ввысокоорганизованнойматерии и связанаспроцессом управления14. Эта точка зрения укрепилась к началу 80-х гг. XX столетия. Информация стала приписываться процессам управления в живой природе и сложным компьютерным системам, а не всей материи. Например, В. М. Глушков — основатель науки кибернетики в нашей стране, рассматривая вопросы моделирования процессов человеческогомышления, отмечал, что«моделированиелюбыхмыслительных процессов принципиально возможно на имеющихся уже сегодня кибернетических устройствах, а именно, на так называемых универсальных электронных цифровых машинах»15.

Современный философский взгляд на феномен информации предложил К. К. Колин, рассматривающий фундаментальные проявления реальности окружающегонас мира в трех категориях: «материя», «энергия»и «информация». Он отметил,что «понятия“материя”, “энергия”и “информация” являются сегодня равнозначными по уровню важности общенаучнымифилософскимикатегориями,которыетесносвязанымежду собой и, дополняя друг друга, характеризуют различные аспекты наблюдаемых нами объектов, процессов или явлений физической реальности»16.Поддерживая даннуюпозицию,отметим,чтоинформациявыс-

13Глушков В. М., Урсул А. Д. Математизация научного знания (мировоззренческие и методологические проблемы) // Философия, мировоззренческие проблемы современной науки. М., 1981. С. 176, 216.

14Украинцев Б. С. Информация и отражение // Вопросы философии. 1963. № 2.

С. 36.

15Глушков В. М. Кибернетика. Вопросы теории и практики. М., 1986. С. 24.

16Колин К. К. Природа информации и философские основы информатики. С. 47.

17

тупает основной причиной движения материи и энергии при возникновении асимметрии в их распределении в окружающей действительности. Информация дает сигнал природе, чтобы привести материю и энергиювсбалансированноесостояние.Равновесноеположениематерииили энергии достигается за счет динамических процессов, порождаемых информацией. При этом, как утверждает К. К. Колин, «информация не только является первопричиной любого движения материи, но и определяет направленность этого движения… от области с высокой концентрацией материи к тем областям пространства, где эта концентрация в данный момент времени является меньшей»17. Взаимодействие элементов материи в процессе ее движения под действием энергии приводит к появлению новых объектов, наделенных качественно иной информацией. Сказанное позволяет сделать вывод, что информация выступает первопричиной и первоосновой возникновения объективных форм ее выражения в окружающей действительности при взаимодействии материи и энергии.

Итак, поскольку первоосновой документированной информации служит сама информация, то важно иметь представление о природе ее происхождения. Сегодня в науке выделяются два подхода к пониманию термина «информация» — атрибутивный и функциональный. Атрибутивный подход предполагает, что информация является неотъемлемым свойством (атрибутом) материи и проявляет себя во всех объектах, процессах и явлениях живой и неживой природы. Сторонниками данного подхода являются такие известные ученые-философы, как В. М. Глушков, Б. Б. Кадомцев, К. К. Колин, Б. С. Украинцев, А. Д. Урсул и др.

При функциональном подходе информация представляется как результат (функция) деятельности человеческого сознания и поэтому в неживой природе она существовать не может. Такой точки зрения придерживаются И. М. Зацман, Н. Н. Моисеев, Д. С. Чернавский, Ю. И. Шемакин и др.18

Исследуя природу происхождения информации в документальных ее формах, мы поддерживаем тех авторов, которые рассматривают информациюкак результатдеятельностичеловеческогосознания. Ибопреступление и информация о нем, а также всякие сведения, с ней связанные, имеют исключительно социальные корни. Д. С. Чернавский отме-

17Там же. С. 48.

18См., напр.: Зацман И. М. Концептуальный поиск и качество информации. М., 2003. 271 с. ; Моисеев Н. Н. Алгоритмы развития. М., 1987. 304 с.

18

чает, что понятие «информация» конструктивно и содержательно в науках о живой природе19. Именно в живой природе возможны процессы запоминания информации, целенаправленное отражения ее на материальных носителях в целях передачи во времени и пространстве. Благодаря функциональному подходу возможно понимание механизма мышления, допустимо говорить о количественных характеристиках информации и ее смысловой ценности.

Центральноеместо в функциональной природеинформации мы отводим ее смысловой ценности, которая определяется содержанием языковых единиц. Изучению содержания языка в целом и значению языковых единиц в частности посвящена наука семантика. Как утверждает А. Д. Урсул, «семантическая теория информации призвана анализироватьименносодержательную,смысловуюсторонусообщений, выраженных в форме суждений»20.

Истолкованиесмысласообщения, используемогодлякоммуникации, является основной задачей семантической теории информации. Ее решение во многом зависит от знаковой системы, применяемой для передачи сообщения. Семантическая форма суждений, выраженная знаками, имеет понятийный характер, так как именно понятия составляют смысл слов, в них обобщаются существенные признаки явлений, процессов21. Знание семантической теории информации, умение применять ее методы и средства для уяснения смысловой стороны сообщения приводит к установлению семантической емкости информации и ее ценности. Таким образом, в основе функциональной теории информации лежит идея, что информационное пространство в окружающей нас действительности имеет семантическую природу. Сказанноепозволяет сделать вывод, что содержанием любой рассматриваемой нами документальной формы является информация, порождаемая человеческим сознаниеми имеющаясемантическуюценность.Поэтомуследующимважным вопросом рассматриваемого вида информации является определение ее ценностных характеристик.

Д. С. Чернавскийуказал,что«ценностьинформациизависит отцели, с которой эта информация используется»22. При этом понятие «цель» он применяет только к человеческому обществу, а следовательно, рассмат-

19Чернавский Д. С. Указ. соч. С. 168.

20Урсул А. Д. Природа информации : философский очерк. С. 257.

21Плешкевич Е. А. Указ. соч. С. 114.

22Чернавский Д. С. Указ. соч. С. 170.

19

ривает информацию как социальное явление. Из этого следует, что ценность информации — понятие содержательное и необходимое для описания живой природы. Ценность информации может быть положительной, отрицательной либо нулевой, не обладающей никакой ценностью. Так, для простого обывателя цифры в первичной бухгалтерской документации не имеют значения, а для налогового инспектора представляют интерес, поскольку дают представление о финансовых операциях налогоплательщика. Поэтому при определении ценности информации следует учитывать категорию «криминалистическая осмысленность информации», которая может быть обусловлена содержанием самой информации (ее относимостью к событию преступления); обстановкой восприятия и ситуационностью по уголовному делу (время, место и условия восприятия информации, информационная емкость по уголовному делу на данный момент расследования); количеством, личностными качествами участников восприятия информации и сферой их знаний.

Информация, порождаемая человеческим сознанием, может иметь семантическуюценность лишьвсоциальнойсреде. Межличностноевзаимодействие в социальной среде и технический ее потенциал обусловливают коммуникационную функцию. Применительно к предмету данной работы мы рассматриваем коммуникационную функцию общества, осуществляемую по схеме: человек (носитель осмысленной информации,который намерен еепередать) —фиксация информации(использованиеспециальнойсистемы знаковитехнологическихприемов исредств закрепления знаков на носителе) — передача информации (преодоление временного или пространственногопараметра) — воспроизведение информации (ознакомление адресата с информацией). Ключевым звеном в указанной схеме для нас является фиксация информации на различных носителях и последующее ее изучение в целях разработки информационной модели преступной деятельности.

Деятельности человеческого сознания создает семантическую информацию, фиксация которой производится в знаковой форме. Знак, по утверждению Ю. И. Шемакина, представляет собой объект или событие, которые способны что-то обозначать, т. е. указывать на некоторый другой объект, и что-то означать, т. е. иметь некоторый смысл23. Ю. С. Маслов в качестве коммуникационного знака называет «всякий

23 Шемакин Ю. И. Систематика [Электронный ресурс] : монография. М., 2006. 266 с. URL: www.ipi.ac.ru/sysen/books/docs/systemantics-doc.doc (дата обращения: 21.08.2013).

20