Действие уголовного закона во времени и в пространстве проблемы теории и практики. Монография

Исходной позицией дляуголовно-правовогорегулированияявляет- ся ст.54 Конституции РФ, в которой устанавливается основноеправило:закон, устанавливающийилиотягчающий ответственность,обратной силы неимеет.

Вч. 1 ст. 10 УК РФ сформулировано исключениеиз общего правила (активногопринципа действия уголовного закона вовремени), предусматривающееслучаи примененияновогоуголовногозаконакдеяниям, совершенным до его вступления в силу (ретроактивный принцип действия уголовного закона во времени). Эти исключения касаются трех случаев, два из которых были известны и законодательству советского времени:законимеетобратнуюсилу,еслиондекриминализируеткакоелибо деяние или если он смягчает наказание за его совершение.

Вкачествепризнаков, указывающих нато, чтоуголовный закон устраняетпреступностьопределенногодеяния,вчастности,выступают:

–полноеисключениесоставапреступленияизОсобенной частиУК РФ при условии отсутствия в новом законе общей нормы, предусматривающей ответственностьза определенныйвиднеконкретизированных деяний (например,относительнодолжностных преступлений общиенормы содержатсявстатьях285 и286УКРФ обответственности за злоупотребление должностными полномочиями и за превышение такихполномочийсоответственно);

– сужение круга предметов преступленияили установлениедополнительныхпризнаковпотерпевшегоотпреступления;

–увеличениечислаобязательныхпризнаков общественноопасного действия(бездействия);

– исключениеиз диспозиции статьи одногоиз альтернативнообразующих объективную сторонупреступлениядействий;

– исключениеизчисла признаков объективнойстороны преступленияодногоизальтернативнопредусмотренных общественноопасных последствий;

–изменениевсторонуувеличениязаконодательнойхарактеристики размера вреда или ущерба (например, Федеральным законом от 7 декабря 2011г. № 420-ФЗ применительно к ст. 165 УК РФ увеличен размер ущерба, причиняемого путем обмана или злоупотребления доверием, до суммы, превышающей 250 тысяч рублей, то есть меньший ущерб не образует последствие данного деяния, а значит и состав соответствующегопреступления в целом);

51

–преобразование состава преступления из формального (по законодательнойконструкцииобъективной стороны)вматериальный;

–введение в объективную сторону основного состава преступления дополнительной характеристики способа, времени, места, обстановки, орудия или средств совершения преступления (например, Федеральным закономот 8декабря2003г. № 162-ФЗобъективнаясто- рона хулиганствабыла связанасприменениеморужия илипредметов, используемых в качестве оружия);

–повышение возраста уголовной ответственности за общественно опасноедеяние;

–введениедополнительных признаковсубъектапреступления;

–введение в субъективную сторону основного состава преступленияфакультативных признаков:мотива,цели,эмоциональногосостояния лица, совершившего преступление; либо, наоборот, исключение одного (одной) из альтернативно предусмотренных мотивов или целей;

–любые изменения положений Общей части УК, регламентирующих институтпреступления в уголовном законе(ст. ст. 14-42 УКРФ), которые ведут к сужению круга уголовно наказуемых деяний.

На основе совокупности приведенных признаков А.М. Ерасов определилобщеепонятиеуголовногозакона,устраняющегопреступность деяния, следующим образом: «Уголовным законом, устраняющим преступность деяния, является закон, который полностью исключает состав преступления из Особенной части УК, не поглощая его более общей нормой, либо сужает круг уголовно наказуемых деяний посредством введения дополнительных условий уголовной ответственности как на уровне норм Особенной, так и Общей частей УК»67.

Отметим, что под смягчением наказания следует понимать снижениемаксимума либоминимумасоответствующегонаказания,предусмотренногов санкции;исключениеизсанкции дополнительной меры наказания либо включение в нее такой альтернативной меры, которая даетсуду возможность назначить виновномулицу болеемягкую меру наказания.

Определение характера нового уголовного закона представляет собой достаточно сложную задачу, в первую очередь, касающуюся дея-

67 Ерасов А.М. Указ. соч. С. 115–116.

52

тельностиправоохранительныхорганов,осуществляющихпротиводействиепреступности. Конечноже,можнопривести наиболеетипичные иболееилименеепонятныеи однозначныеслучаи смягченияили повышениястрогости уголовногонаказания.Так,если повышаетсямаксимальный срок наказания, то закон усиливает ответственность, если снижаетсяминимальныйсрокнаказания,тоновый закон смягчаетответственность. Если исключается из санкции ранее предусмотренное дополнительноенаказание, тоновыйзакон смягчаетответственность, аесливсанкциювключаетсядополнительноенаказание,тоответственность усиливается. Вместе с тем на практике не всегда легко установить,смягчаетуголовнуюответственностьновыйзаконили отягчаетее.

Например, если «старый» закон устанавливал за преступление наказание в виде лишения свободы на срок от трех до десяти лет, а новыйзакон за этожепреступлениеопределяетпределылишениясвободы сроком от пяти до восьми лет, то возникает вопрос, смягчает ли новый закон наказание, поскольку верхний предел санкции меньше, чем в «старом» законе, или усиливает ответственность, так как нижний предел санкции в новом законе выше, чем в прежнем? По этому поводу М.И. Блум считала, что более мягким является закон с более низким минимальным сроком, хотя бы одновременно был, повышен максимальный срок наказания68. Иного мнения придерживался И.И. Солодкин, полагавший, что сопоставлять строгость законов следует по высшему, а не по низшему пределу их санкции69.

Представляется,что приоценкестрогостиили мягкостиуголовного закона требуетсяучитывать нетолько его санкцию, но и иные обстоятельства,влияющиенаусилениеилисмягчениеуголовнойответственностии наказания.

Вопрос о том, какой из сопоставляемых законов – «старый» или вновь принятый – является более «мягким», то есть смягчающим наказание, решается главным образом путем сравнения их санкций. По общему правилу, в данном процессе учитывается наиболее строгий вид наказания, предусмотренный санкциями соответствующих статей УКРФ. При одинаковом максимуме наиболеестрогого вида наказания

68См.: Блум М.И. Вопросы действия советского уголовного закона во времени // Ученые записки Латвийского государственного университета.

Т.44.Рига, 1962.С. 34.

69См.: Советское уголовное право. Часть Общая. Л., 1980. С. 174.

53

по предыдущему и новому уголовному закону более мягким следует признатьзакон,которыйустанавливаетболеенизкийпределминимальногоразмера такогонаказания.При полномсовпадении минимумови максимумовнаказаний учитываетсяналичиеилиотсутствиевсанкцияхсопоставляемых законовдополнительныхнаказаний– штрафа,лишенияправа заниматьопределенныедолжностиили заниматьсяопределеннойдеятельностью, ограничениясвободы.

Можно выделить признаки уголовного закона, смягчающего наказание:

–изменениеодногоилинесколькихпредусмотренных санкциейвидов наказаний на болеемягкиепри неизменности других;

–снижениеодногоизпределовнаказанияпри неизменности другоголибоодновременное снижениеобоих пределов одного илинескольких видов наказания при неизменности пределов других предусмотренныхсанкцией видовнаказаний;

–одновременное разнонаправленное изменение пределов одного вида наказания, однако, при этом деяние подлежит квалификации по закону,предусматривающемунаименьший максимальныйпредел,минимальный же предел наказания, как правило, определяется в соответствии с санкцией второго закона;

–введение в санкцию статьи Особенной части УК РФ одного или нескольких основных видов наказания, являющихся более мягкими, нежели наиболеестрогийвидизпредусматривавшихсясанкциейпредыдущего закона;

–исключениеизсанкции статьи Особенной части УКРФ наиболее строгого вида наказания;

–при неизменности основных наказаний исключение из санкции дополнительного вида наказания, снижение его пределов, замена на менеестрогийвидлибоутратадополнительным наказаниемобязательногозначения;

–изменение диспозиции уголовного закона, в том числе и посредством изменения его бланкетной основы, влекущее переквалификацию деяния на статью или часть статьи Особенной части УК РФ об ответственностизаменеетяжкоепреступление;

–изменение положений Общей части УК РФ, регламентирующих наказания в уголовном законе, влекущее ограничение пределов наказаний,предусматриваемых санкциямистатейОсобенной частиУК.

54

Принципиальным отличиемуголовного закона,смягчающегонаказание, от уголовного закона, «иным образом» улучшающего положение лица, совершившего преступление, является то, что последний в своем содержании непосредственно не определяет объем смягчения наказания и не указывает на безусловное основание к его применению. Приведеннаясодержательнаяхарактеристика уголовногозакона можетбыть представлена каккритерий разграничениямеждууказанными категориями уголовных законов70.

Новымдляроссийскогоуголовногозаконодательства являетсяпредписаниестатьи оприменении обратной силы новогоуголовногозаконакслучаям,когдазаконинымобразомсмягчаетответственностьлица. Здесь имеются в виду многие случаи. Например, по УК РФ 1996г. былисняты ограничениявприменении условно-досрочногоосвобож- дения, изменены сроки давности, установлено обязательное смягчение наказания за неоконченные преступления, предусмотрены новые видыосвобожденияотуголовнойответственностидлялиц,совершивших преступления небольшой или средней тяжести. Все эти нормы имели обратную силу, то есть могли применяться клицам, совершившим преступления до 1 января 1997 г.

Что жекасается совершения длящихся преступлений, тоесть когда преступное состояние продолжается непрерывно, например, при дезертирстве или незаконном хранении оружия, то при изменении уголовногозаконаприменяетсяновыйзакон,еслипреступноедеяниепродолжается и после вступления этого закона в силу. Таким же образом долженрешатьсявопросиприквалификации продолжаемыхпреступлений,когдапреступноедеяние,направленноекодной цели ипосягающее на один объект, состоит из ряда отдельных тождественных актов. Если после вступления нового закона в силу был совершен хотя бы один акт продолжаемого преступления, то применению подлежит новый закон.

Уголовный закон считается иным образом улучшающим положение лица, совершившего преступление, и имеет обратную силу, если он:

– увеличивает число обстоятельств, смягчающих ответственность, или сужает круг обстоятельств, отягчающих таковую;

70 См.: Ерасов А.М. Указ. соч. С. 152–154, 176.

55

–вводит новый вид освобождения от уголовной ответственности илинаказания;

–расширяетсферупримененияусловногоосужденияили отсрочки исполнения приговора либо облегчает обязанности, возлагаемые на лиц, ккоторым они применимы;

–ослабляет элемент кары, присутствующий в том или ином виде наказания (например, смягчаетрежим отбываниялишения свободы),

аравно расширяет перечень лиц, к которым не может быть применен определенный вид наказания (например, смертная казнь) или сужает основаниядляегоприменения;

–изменяетправиланазначениянаказанияпосовокупностипреступлений или совокупности приговоров на болеемягкие; сокращает сроки погашениясудимости или облегчает порядокееснятия;

–устанавливаетболее благоприятные условияприменения амнистии, помилования, атакжеснятияи погашениясудимости;

–сужаетпереченьпринудительныхмервоспитательноговоздействия или облегчаетпорядоких исполнения;

–относит преступлениекменеетяжкой категории;

–смягчаетправилаопределениярецидива преступлений и назначениянаказанияпри егоналичии.

В соответствии со ст. 3 Федерального закона от 13 июня 1996 г. № 64-ФЗ «О введении в действие Уголовного кодекса Российской Федерации»пересмотрвсех уголовныхдел длявыяснениявопросаовозможности примененияобратнойсилыновогоУКвозлагается насоответствующиеорганыпоместусовершенияпреступленияили поместу отбываниянаказания.

После вступления в силу УК РФ 1996г. Генеральная прокуратура Российской Федерации подготовила указание, разъясняющее некоторые вопросы действия во времени нового уголовного законодательства. Приведем основныеположенияданногодокумента, носящиехарактеруказанийработникам ПрокуратурыРФ:

1) иметь в виду, что полностью декриминализированными признаютсядеяния, которые поновомуУКРФ перестали быть преступлениями;

2) при прекращении уголовного дела проверять законность ранее принятых по нему решений, доказанность вины лица, в отношении которого производилось расследование, правильность юридической

56

квалификации егодействий, а в соответствующих случаях – наличие фактаистечениясрокадавностипривлечениякуголовнойответственности, установленного ст.78 УК РФ либо ст. 48 УК РСФСР;

3)в тех случаях, когда лицо, в отношении которого ведется расследование, возражает против прекращения уголовного дела за истечением срока давностипривлечениякуголовной ответственности, установленного ст.78 УК РФ либо ст. 48 УК РСФСР, производство по делу продолжается в обычном порядке;

4)прокурорам, следователямиорганам дознанияквалифицировать действия обвиняемых по новому УК РФ, если новый закон смягчает наказание за совершенное преступление либо иным образом улучшаетих положение.

5)законом, смягчающим наказание, признавать такой уголовный закон, где максимальный и минимальный пределы основногонаказанияснижены илипредусмотренболеемягкий виднаказания;

6)законом, иным образом улучшающим положение лица, обвиняемого в совершении преступления, признавать закон, который в частности:

–смягчаетвидосновногоилидополнительногонаказания, либоус- траняеткакое-нибудьосновноеилидополнительноенаказаниеприна- личииравных остальныхосновныхидополнительныхнаказаний;

–приквалификации посоответствующейстатьеУКРФсоздаетвозможность скорейшего по сравнению с УК РСФСР условно-досроч- ногоосвобождениялибоснижаетсроки давности привлечениялица к уголовной ответственности и погашения судимости, если при этом не изменилисьсанкции засоответствующеепреступлениев сторонуужесточения;

– предусматривает специальные виды освобождения от уголовной ответственности, содержащиеся в примечании к статьям Особенной части УК РФ (ст.ст.126, 204-206, 208, 222, 223, 228, 275, 291, 307),

если приэтом неизменилисьсанкцииза соответствующеепреступление в сторону ужесточения;

–устраняетквалифицирующиепризнакиконкретных составовпреступлений,еслипри этомнеизменилисьсанкции засоответствующее преступлениев сторонуужесточения;

– относит преступление к иной категории, снижающей согласно ст.15 УК РФ степень его общественной опасности, если при этом не

57

изменилисьсанкции засоответствующеепреступлениев сторонуужесточения.

7) в соответствии со ст. 9 УК РФ нормы УК РСФСР применять в случаях, если:

–уголовноедело расследуется по поводупреступления (совершенного до 1 января 1997 г.), квалификация и наказуемость которого осталисьнеизменными;

–расследуется дело о преступлении, наказание за которое стало болеестрогим,чем предусматривалось ранее, либов диспозицию статьивнесеныновыеквалифицирующиепризнаки;

- новый закон иным образом ухудшает положение лица, совершившегоданноепреступление71.

Как видим, положения данного указанияГенпрокуратуры Российской Федерации в свое время отражало основные достижения теории уголовного права, формулирующие и обосновывающие действие уголовного закона во времени.

Таким образом, из положений ч. 1 ст. 10 УК РФ следует, во-пер- вых, что обратной силой обладают всебезисключениянормы уголовного законодательства независимо от того, какой вопрос они регламентируют при условии, что применение такой нормы определенным образом улучшает положение лица, совершившего преступление или отбывающего наказание. Во-вторых, правила об обратной силе уголовного закона в настоящее время автоматически распространяются нетольконалиц,в отношении которыхсудомне вынесен обвинительный приговор, как это было по УК РСФСР 1960 г., но дополнительно

иеще на две категории лиц: уже отбывающих наказаниеи отбывших наказание, ноимеющих судимость.

В отличие отрассмотренных вариантов распространения действия уголовно-правовых норм на лиц, совершивших соответствующие деяния до вступления их в силу, ч. 1 ст. 10 УК РФ формулирует общее правило: уголовный закон, устанавливающий преступность деяния, усиливающий наказание или иным образом ухудшающий положение

71 См.: Указание Генеральной прокуратуры РФ от 18 июня 1997 г. № 32/ 15 «О порядке разрешения некоторых актуальных вопросов, возникших в связи с введением в действие Уголовного кодекса Российской Федерации и изменениями, внесенными в Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР» // СПС «Гарант».

58

лица, обратной силы не имеет. Такой закон до вступления его в силу, ни при какихусловиях неможетприменятьсяклицам, совершившим предусмотренные им деяния. Данное положение создает основу для так называемого ультраактивного принципа действия уголовного закона во времени, предполагающего продолжение действия «старого» уголовного закона в отношении деяний, совершенных до утраты им силы, если новый уголовный закон ухудшает положение лица, совершившегоданноедеяние.

Так, М.Г. Мельников отмечает, что по общему правилу, уголовноправовая норма действует с момента вступления уголовного закона в силу, но она может сохранять свое действие и после утраты им таковой. Этопроисходитвследствиетого, чтонорма права функционирует в несколько иных временных рамках, чем закон в целом. Например, данный фактимеет место, когда «старый»уголовный закон перестает действовать на будущее время, но при этом сохраняет свой охранительный потенциал относительнодеяний, совершенных в момент его юридической силы, лишь постольку, поскольку ее поддерживает новый закон, который при этом является более строгим. Иными словами, в этом случае отсутствует декриминализация того или иного деяния. Это так называемое переживание законом своего времени (ультраактивное действие уголовного закона во времени), реализующееся на основе законодательного принципа необратимости более строгого закона72.

С учетом изложенных положений М.Г. Мельников считает необходимым различать, помимо позитивного и негативного действия уголовного закона, еще и его общее и субсидиарное действие. «При общем действии закона последний может быть реализован в форме соблюдения, исполнения и использования либо применения, тогда как при субсидиарном действии закон, как правило, реализуется только в форме применения (ультраактивное действие уголовного закона) для восстановлениянарушенногоправаилидляподтверждения факта соблюдения, исполнения и использованиястарого закона»73.

Важностьзаконодательногозапретапримененияобратной силынового уголовного закона, ухудшающего положение лица, совершившего деяние до вступления последнего в силу, трудно переоценить.

72См.: Мельников М.Г. Указ. соч. С. 8.

73Там же.

59

Данноезаконодательноеположениепосвоейсути представляетсобой одну из правовых гарантий соблюдения основных прав и свобод человекаигражданина, защищаетотпроизвольногоприменениямергосударственногопринуждения.

А.Н. Бойцов в связи с этим справедливо отмечает, что в классической позиции противоположностьрегулятивного и охранительного начал уголовно-правовой нормы является абсолютной. Конечно же, ее нарушениевозможно,например,изутилитарныхсоображений,нотем самым будет разрушена и сама норма. Понятно, что государство способноинициироватьохранительный механизм принужденияв любое время и в отношении любого лица, но никому не должно быть дано обратить в прошлоерегулятивный потенциал права. Поэтомунаделениеобратнойсилой тогозакона,которыйкриминализируеттоилииное деяние, разрывает уголовно-правовую норму в единстве двух ее сторон (начал), связанных между собой таким образом, что реализация нормы в охранительном аспекте возможна лишь постольку, посколькунарушеныеерегулятивныетребования74.

Также следует согласиться с утверждением А.Н. Бойцова о том, что неразрывная взаимосвязь позитивногои ретроспективногоаспектов уголовной ответственности точно и однозначно ставит пределы обратимости уголовного закона. Ретроактивное действие уголовного закона, также каки ретроспективная ответственность, имеет свое основание в нарушении его позитивных требований. Исходя из этого, разрывмеждуними,когда ретроспективная ответственность «опрокидывается» в прошлое, лишенное позитивных оснований, противоречитвсем принципамправа, самалогика котороготребуетпредъявлять счет лишь за те деяния, которые были предусмотрены в качестве преступных дотого, как они были совершены, и лишь в той мере(или не большей), в какой они были наказуемы75.

В настоящем параграфе также остановимся на выделении общих проблем применения уголовного законодательства с учетом его действия во времени.

1. В ч. 1 ст. 9 УК РФ указывается, что «преступность и наказуемость деяния определяются уголовным законом (выделено нами – М.Р.), действовавшим во время совершения этого деяния». Здесь мы

74См.: Бойцов А.Н. Указ. соч. С. 14.

75См.: там же. С. 14.

60