Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Ответы на экзаменационные вопросы
.pdf18.Декрет Президента Республики Беларусь от 20 марта 1998 г.
№3 «О разгосударствлении и приватизации государственной собственности в Республике Беларусь.
19.Декрет Президента Республики Беларусь от 16 января 2009 г.
№1 «О государственной регистрации и ликвидации (прекращении деятельности) субъектов хозяйствования».
20.Гражданский кодекс Республики Беларусь от 7 декабря 1998 г.
№218-З.
21.Кодекс торгового мореплавания Республики Беларусь от 15 ноября 1999 г. № 321-З.
22.Банковский кодекс Республики Беларусь от 25 октября 2000 г.
№441-З.
23.Инвестиционный кодекс Республики Беларусь от 22 июня 2001 г. № 37-З.
24.Кодекс внутреннего водного транспорта Республики Беларусь от 24 июня 2002 г. № 118-З.
25.Кодекс Республики Беларусь от 29 декабря 2009 г. № 71-З «Налоговый кодекс Республики Беларусь (Особенная часть)».
26.Закон Республики Беларусь от 12 марта 1992 г. № 1512-XII «О ценных бумагах и фондовых биржах».
27.Закон Республики Беларусь от 6 июля 1993 г. № 2468-XII «Об именных приватизационных чеках Республики Беларусь».
28.Закон Республики Беларусь от 9 июля 1999 г. № 280-З «О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь».
29.Закон Республики Беларусь от 13 декабря 1999 г. № 341-З «Об обращении переводных и простых векселей».
30.Закон Республики Беларусь от 9 декабря 1992 г. № 2020-XII «О хозяйственных обществах» (в редакции Закона Республики Беларусь от 10.01.2006 № 100-3).
31.Закон Республики Беларусь от 20 июня 2008 г. № 345-З «Об ипотеке».
32.Закона Республики Беларусь от 19 января 1993 г. «О приватизации государственного имущества и преобразовании государственных унитарных предприятий в открытые акционерные общества» (в редакции Закона от 16 июля 2010 г. № 172-З).
33.Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 21 октября 1999 г. № 1627 «О выпуске облигаций государственного выигрышного валютного займа Республики Беларусь».
34.Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 10 декабря 1999 г. № 1929 «Об утверждении основных условий выпуска, размещения и погашения государственных облигаций, номинированных в свободно конвертируемой валюте».
35.Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 16 июля 2001 г. № 1053 «О выпуске облигаций государственного сберегательного займа Республики Беларусь».
121
36.Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 13 февраля 2003 г. № 173 «Об утверждении основных условий выпуска отдельных государственных ценных бумаг Республики Беларусь».
37.Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 31 июля 2006 г. № 982 «Об утверждении Положения о департаменте по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь».
38.Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 2 ноября 2008 г. № 1644 «О государственной регистрации закладных».
39.Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 20 мая 2010 г. № 758 «О выпуске государственных долгосрочных облигаций в 2010 году».
40.Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 29 марта 2001 г. № 66 «Об утверждении Инструкции о банковском переводе».
41.Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь, Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 30 июля 2003 г. № 146/08/П «Об утверждении Правил организации срочных сделок».
42.Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 30 марта 2005 г. № 43 «Об утверждении Инструкции о порядке проведения операций с использованием чеков из чековых книжек и расчетных чеков».
43.Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь 30 октября 2006 г. № 168 «Об утверждении Инструкции о сберегательных книжках, выдаваемых банками и небанковскими кре- дитно-финансовыми организациями Республики Беларусь».
44.Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 27 декабря 2006 г. № 217 «Об утверждении Инструкции по размещению, обращению и погашению краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь».
45.Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 27 декабря 2006 г. № 219 «Об утверждении Инструкции по выпуску, обращению и погашению депозитных и сберегательных сертификатов».
46.Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 27 марта 2007 г. № 72 «Об утверждении Инструкции по выпуску, размещению и погашению индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц».
47.Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 25 апреля 2007 г. № 95 «Об утверждении Инструкции по выпуску, размещению и погашению облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц».
48.Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 31 декабря 2008 г. № 211 «Об утверждении Инструкции
опроведении банками и небанковскими кредитно-финансовыми ор-
122
ганизациями операций с платежными документами в иностранной валюте».
49.Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112 «Об утверждении Инструкции о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам, утвержденная постановлением Министерства финансов Республики Беларусь».
50.Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 18 сентября 2009 г. № 115 «Об утверждении Инструкции о порядке выпуска, обращения и погашения жилищных облигаций».
51.Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 11 ноября 2009 г. № 139 «Об установлении финансовых требований
кпрофессиональным участникам рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам».
52.Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 11 декабря 2009 г. № 146 «Об утверждении Инструкции о некоторых вопросах выпуска и государственной регистрации ценных бумаг».
53.Постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 4 мая 2001 г. № 39/П «Об утверждении Положения о двойных и простых складских свидетельствах».
54.Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 4 февраля 2002 г. № 02/П «Об утверждении Положения о производных ценных бумагах».
55.Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16 декабря 2005 г. № 09/П «Об утверждении Инструкции о порядке аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь».
Основная литература
1.Агарков, М. М. Учение о ценных бумагах / М. М. Агарков. – М.,
1994.
2.Белов, В. А. Ценные бумаги в российском гражданском праве /
В.А. Белов. – М., 1996.
3.Белов, В. А. Вексельное законодательство России. Научно-прак- тический комментарий / В. А. Белов. – М., 1996.
4.Калимов, Д. А. Фондовое право (Правовое регулирование рынка ценных бумаг) / Д. А. Калимов. – Минск, 1996.
5.Маманович, П. А. Рынок ценных бумаг: учебное пособие / П. А. Маманович. – Минск, 2006.
6.Мороз, Л. Н. Правовые основы рынка ценных бумаг / Л. Н. Мороз. – Минск, 1996.
7.Рукавишникова, И. В. Вексель как объект гражданских правоотношений / И. В. Рукавишникова. – М., 2000.
8.Рынок ценных бумаг: курс лекций: в 2-х кн. / под ред. А. Ю. Семенова и В. М. Шухно. – Минск, 1998.
9.Томкович, Р. Р., Калимов, Д. А. Векселя: Практика применения в Республике Беларусь / Р. Р. Томкович, Д. А. Калимов. – Минск, 2003.
123
10. Функ, Я. И. Комментарий к Закону Республики Беларусь «О хозяйственных обществах». Акционерное общество: в 5 кн. / Я. И. Функ. — Минск, 2008. — Кн. 3: Акции. Обращение акций. «Управление» акциями.
Дополнительная литература
1.Амельченя, Ю. А. Дуалистическая природа ценных бумаг /
Ю.А. Амельченя // Научн.-практ. журнал «Право.by». – 2008. – № 1.
2.Амельченя, Ю. А. К вопросу об имущественных правах, удостоверяемых ценными бумагами / Ю. А. Амельченя // Научн.-практ. журнал «Право.by». – 2008. – № 2.
3.Амельченя, Ю. А. «Бездокументарность» ценных бумаг в правовом аспекте / Ю. А. Амельченя // Юридический журнал. – 2008. – № 3.
4.Амельченя, Ю. А. К вопросу перехода прав, удостоверяемых ценными бумагами в бездокументарной форме / Ю. А. Амельченя // Юридический журнал. – 2008. – № 4.
5.Антипова, О. М. Право акционера на участие в управлении деятельностью акционерного общества в свете новой редакции Закона «Об акционерных обществах, обществах с ограниченной ответственностью и обществах с дополнительной ответственностью» / О. М. Антипова // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2006. – № 22 .
6.Богустов, А. А. Форма переводного векселя: законодательство и правоприменительная практика / А. А. Богустов // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2005. – № 8–9.
7.Богустов, А. А. Сравнительный анализ института производных ценных бумаг в законодательстве стран СНГ / А. А. Богустов // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2006. – № 12.
8.Богустов, А. А. Сравнительно-правовой анализ неимущественных прав владельцев ценных бумаг / А. А. Богустов // Современное право. – 2008. – № 11.
9.Богустов, А. А. Сравнительно-правовой анализ понятия «ценная бумага» / А. А. Богустов // Журн. заруб. зак-ва и сравнит. правовед. – 2009. – № 1.
10.Богустов, А. А. К дискуссии о характере прав владельцев бездокументарных ценных бумаг в законодательстве стран СНГ / А. А. Богустов // Евразийский юридический журнал. – 2009. – № 5.
11.Богустов, А. А. Свойство формализма ценной бумаги в законодательстве, доктрине и правоприменительной практике стран СНГ / А. А. Богустов // Российский юридический журнал. – 2009. – № 6.
12.Богустов, А. А. Унификации вексельного законодательства стран СНГ: проблемы и перспективы / А. А. Богустов // Нотариус. – 2010. – № 3.
13.Воробей, Г., Орлова, Е. Правовой режим ценных бумаг / Г. Воробей, Е. Орлова // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2005. – № 4.
14.Карней, А. Продажа акций закрытого акционерного общества / А. Карней // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2006. – № 12 .
124
15.Орлова, Е. И. Исторический аспект правового регулирования выпуска и обращения корпоративных ценных бумаг / Е. И. Орлова // Юридический журнал. – 2005. – № 3.
16.Орлова, Е. И. Административно-правовые методы реализации исполнительной власти в области рынка ценных бумаг / Е. И. Орлова // Юридический журнал. – 2007. – № 1.
17.Петров, С. Ценные бумаги: двойные и простые складские свидетельства / С. Петров // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2004. – № 22.
18.Русак, Л. Г. Вексель. Содержание вексельного обязательства. Акцепт / Л. Г. Русак // Весн. Выш. гаспадар. суда Рэсп. Беларусь. – 1996. – № 3 .
19.Сарнавская, Н. Н. Сущность ценной бумаги и ее понятие / Н. Н. Сарнавская // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2007. – № 20.
20.Сарнавская, Н. Н. Акция – один из основных видов ценных бумаг. Ее краткая характеристика. Виды акций / Н. Н. Сарнавская // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2007. – № 21.
21.Сарнавская, Н. Н. Акция как эмиссионная ценная бумага /
Н.Н. Сарнавская // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2008. – № 2.
22.Сарнавская, Н. Н. Акция — составляющая акционерного капитала: зарубежный опыт / Н. Н. Сарнавская // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2008. – № 1.
23.Сарнавская, Н. Н. Дополнительная эмиссия акций: защита прав и интересов акционеров / Н. Н. Сарнавская // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2008. – № 13.
24.Сарнавская, Н. Н. Защита права нового владельца акций на участие в общем собрании акционеров / Н. Н. Сарнавская // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2008. – № 21.
25.Сарнавская, Н. Н. Аспекты правового регулирования отношений по передаче акций / Н. Н. Сарнавская // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2008. – № 22.
26.Сарнавская, Н. Н. Ответственность за необоснованное списание акций / Н. Н. Сарнавская // Вестн. Высш. хоз. суда Респ. Беларусь. – 2008. – № 24.
125
СОДЕРЖАНИЕ |
|
П р е д и с л о в и е ............................................................................... |
3 |
В в е д е н и е ......................................................................................... |
6 |
Тема 1. ПОНЯТИЕ И ВИДЫ ЦЕННЫХ БУМАГ ............... |
7 |
1.1. Понятие и признаки ценной бумаги.............................. |
7 |
1.2. Классификация ценных бумаг....................................... |
10 |
1.3. Государственное регулирование выпуска, |
|
обращения и погашения ценных бумаг .............................. |
14 |
Тема 2. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ВЫПУСКА |
|
И ОБРАЩЕНИЯ АКЦИЙ И ОБЛИГАЦИЙ....... |
17 |
2.1. Понятие и виды акций...................................................... |
17 |
2.2. Понятие, сущность и виды облигаций........................ |
21 |
2.3. Порядок реализации прав акционера.......................... |
26 |
2.4. Порядок выпуска акций................................................... |
32 |
2.5. Порядок выпуска облигаций.......................................... |
37 |
Тема 3. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ВЫПУСКА |
|
И ОБРАЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ, |
|
ИСПОЛЬЗУЕМЫХ В БАНКОВСКОЙ |
|
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ........................................................... |
40 |
3.1. Понятие, характеристика и особенности |
|
обращения депозитных и сберегательных |
|
сертификатов............................................................................... |
40 |
3.2. Сберегательная книжка на предъявителя |
|
как ценная бумага ...................................................................... |
46 |
3.3. Понятие и юридическая природа чека. |
|
Особенности правового регулирования чекового |
|
обращения..................................................................................... |
49 |
3.4. Порядок выпуска и обращения облигаций |
|
Национального банка Республики Беларусь |
|
и коммерческих банков............................................................ |
53 |
Тема 4. ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ..... |
57 |
4.1. Выпуск, размещение, обращение и погашение |
|
государственных облигаций и облигаций местных |
|
займов............................................................................................. |
57 |
4.2. Приватизационные ценные бумаги ............................. |
65 |
126
Тема 5. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ |
|
ВЕКСЕЛЬНОГО ОБРАЩЕНИЯ.............................. |
69 |
5.1. Понятие и виды векселей ................................................ |
69 |
5.2. Форма и выпуск векселя.................................................. |
73 |
5.3. Вексельный индоссамент ................................................ |
76 |
5.4. Аваль ...................................................................................... |
78 |
5.5. Акцепт .................................................................................... |
79 |
5.6. Платеж по векселю............................................................. |
80 |
5.7. Ответственность в вексельных отношениях ............ |
82 |
Тема 6. ТОВАРОРАСПОРЯДИТЕЛЬНЫЕ ЦЕННЫЕ |
|
БУМАГИ ............................................................................ |
85 |
6.1. Понятие и виды коносамента......................................... |
85 |
6.2. Правовое регулирование выпуска и обращения |
|
складских свидетельств ........................................................... |
89 |
6.3. Понятие и виды закладных............................................. |
93 |
Тема 7. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ |
|
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ .......................................... |
98 |
7.1. Понятие и виды профессиональной деятельности |
|
с ценными бумагами ................................................................. |
98 |
7.2. Лицензирование профессиональных участников |
|
рынка ценных бумаг............................................................... |
105 |
7.3. Порядок совершения сделок на рынке ценных |
|
бумаг ............................................................................................ |
109 |
7.3. Фондовая биржа .............................................................. |
113 |
7.4. Производные ценные бумаги ...................................... |
116 |
Л и т е р а т у р а .............................................................................. |
120 |
127
По вопросам оптового приобретения книг в Республике Беларусь обращаться по тел.: (+375 17) 219-73-88, 219-73-90, 298-59-85, 298-59-87
По вопросу поставок белорусских книг в Россию обращаться в ООО “Матица-М”. Тел. в Москве (+107 495) 771-22-48.
E-mail: tetrasystems@rambler.ru
Книжный интернет-магазин http://www.litera.by
Учебное издание
Богустов Андрей Алексеевич
ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Ответы на экзаменационные вопросы
Ответственный за выпуск С. В. Процко Компьютерная верстка О. И. Влазнюк
Подписано в печать 23.06.2011.
Формат 84×108 1/32. Бумага типографская № 2. Печать офсетная. Усл. печ. л. 6,72. Уч.-изд. л. 5,71. Тираж 1500 экз. Заказ
Научно-техническое общество с ограниченной ответственностью «ТетраСистемс».
ЛИ № 02330/0494056 от 03.02.2009. Удостоверение о государственной гигиенической регистрации
№ 08-33-2.79451 от 14.10.2008.
Ул. Железнодорожная, 9, 220014, г. Минск. Тел. 219-74-01, e-mail: rtsminsk@mail.ru, http://www.ts.by.
Унитарное полиграфическое предприятие «Витебская областная типография». ЛП № 02330/0494165 от 03.04.2009.
Ул. Щербакова-Набережная, 4, 210015, г. Витебск.
128