Предварительное расследование

Понятие и значение стадии предварительного расследования

Чтобы рассмотреть дело в суде, то есть достичь стадии судебного разбирательства, надо собрать доказательства и осуществить преследование на досудебных стадиях.

Предварительное расследование – деятельность органов дознания и предварительного следствия по собиранию, проверке и оценке доказательств, на основе которых устанавливаются обстоятельства, входящие в предмет доказывания с целью раскрытия преступления, изобличения виновного, выявления причин и условий совершения преступления и для принятия мер по возмещению ущерба

Предварительное расследование именуется предварительным потому, что предшествует судебномуразбирательству. Сделанные в ходе предварительного расследования выводы подлежат обязательной проверке в ходе судебного разбирательства. Версия обвинения обязхательна для проверки

Виды (формы) предварительного расследования

Их две – предварительное следствие и дознание

Предварительное следствие – более сложная форма расследования по делам, представляющим значительну степень общественной опасности. Дознание – упрощённая форма. Предварительное расследование осуществляется во взаимодействии органов следствия и дознания

Предварительное расследование осуществляется следователями, а дознание – дознавателями

Субъекты осуществления предварительного расследования в форме следствия:

• следователи СК

• следователи следственного комитета МВД

• следственные подразделения ФСБ

• следственные подразделения ГНК

Расследование в форме дознания. Тут надо различать – есть расследование в форме дознания, когда орган дознания возбуждает дело и полностью процесс расследования осуществляется в форме дознания. Но органы дознания осуществляют деятельность и при расследовании дел следственными органами – тогда они осуществляют функции дознания путём производства неотложных следственных действий

Дела в форме дознания расследуют:

• МВД

• Погранслужба ФСБ (только погранслужба, не вся ФСБ)

• Госнаркоконтроль

• Органы противопожарной службы

• ССП

• ФСИН

• Таможенные органы

Это те же ведомства, что имеют оперативные подразделения, осуществляют ОРД

Неотложные следственные действия, помимо перечисленных выше, производят:

• командиры воинских частей, соединений, начальники военных училищ – по делам о преступлениях, которые там совершаются

• капитаны судов, находящихся в автономном плавании

• начальники разведочных партий, зимовок

• главы диппредставительств и консульских учреждений

На эти неотложные действия есть 10 суток, после чего материалы дела передаются органу, проводящему предварительное расследование. Вообще это право даётся для закрепления следов преступления.

Перечня неотложных следственных действий УПК не содержит – любое следственное действие в принципе может быть признано неотложным

Расследование в форме следствия и форме дознания имеют общую суть, цель и задачи, способы осуществления: следственные и процессуальные действия осуществляются и в форме следствия, и в форме дознания одинаковым образом. Процедуры следственных действий аналогичны для дознания и предрасследования

Общие условия предварительного расследования

Это установленные законом правила, которые выражают характерные черты предварительного расследования и определяют наиболее существенные требования, предъявляемые к порядку производства следственных действий и принятию решений.

Подследственность – совокупность правил, в соответствии с которыми устанавливается, какой орган расследования должен осуществлять процессуальную деятельность

Виды подследственности:

• территориальная

• родовая (она же предметная)

• персональная (она же специальная)

• альтернативная

• по связи дел

Предметный признак подследственности определяется характером совершённого преступления, его квалификацией, в зависимости от чего разграничивается компетенция между следователями и дознавателями, между следователями четырёх следственных аппаратов и различными подразделениями дознания

Ст. 150 и 151 УПК.

Чтобы определиться, надо открыть ст. 150, взять УК, посмотреть на состав и посмотреть, следствие тут будет или дознание. Нам надо знать, что тяжкие вещи вроде убийств, изнасилований, кражи без квалифицирующих расследуются в форме следствия.

Далее для определения предметной подследственности смотрим ст. 151 – ч. 2 ст. 151 содержит перечень следственных аппаратов и составов преступлений, которые они расследуют

Территориальная подследственность определяется местом совершения преступления. Если разбой совершён на Ваське, то расследовать преступление будет следственное подразделение

Персональный признак определяется личностью подозреваемого, обвиняемого, его должностным и служебным положением, особым правовым статусом в государстве. В соответтсвии с этим признаком следователи СК расследуют преступления в отношении депутатов ГД и членов СФ, судей, других субъектов, перечисленных в ст. 447 УПК (они же спецсубъекты). Если эти субъекты совершают преступления, по которым проводится дознание, то расследование будет проводиться в форме дознания следователями следственного комитета. При этом следователи СК не превращаются в этом случае в дознавателей – они польуются процессуальными правами, предусмотренными для следователя. Поэтому в тесте надо знать, что расследование проводится в форме дознания в том числе и СК, но у него нет дознавателей

Альтернативная подследственность – возможность расследования некоторых преступлений тем или иным следователем в зависимости от того, кем преступление выявлено.

По связи дел – целесообразность расследования некоторых преступлений совместно с другими характеризует такую подследственность. При этом следует исходить из тяжести совершённого преступления. В этом случае орган определяется по более тяжкому составу. А когда в нескольких местах – последнее преступление, при разнице в тяжести – по самому тяжкому

Общий порядок производства следственных действий

Это ст. 164 – 166, и дальше до 170 имеют отношение

Некоторые следственные действия требуют обязательного судебного решения.

1. Обыск в жилище

2. Личный обыск, кроме ст. 92:

   1. При задержании

   2. Если есть основания полагать, что в помещении, где проводится обыск, находится человек, который может что-то скрывать

3. Обыск в помещениях адвокатских образований (нет в УПК, есть у КС)

4. Выемки:

   1. В жилище

   2. Документов, содержащих сведения, составляющие гостайну

   3. Предметов в ломбарде

5. Наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию, её выемка и осмотр

6. Контроль и запись переговоров, получение информации о соединениях между абонентами или абонентскими устройтсвами

7. Эксгумация трупа при отсутствии согласия родственников умершего

Некоторые следственные действия требуют вынесения специального постановления следователя:

• освидетельствование

• обыск (все виды)

• выемка (все виды)

• наложение ареста на потчтово-телеграфную корреспонденцию, её выемка и осмотр

• контроль и запись переговоров

• получение информации о соединениях между абонентами или абонентскими устройствами

• производство судебной экспертизы

• эксгумация трупа

Некоторые следственные действия требуют участия понятых:

• осмотр

• освидетельствование

• обыск (все виды)

• выемка (все виды)

• предъявление для опознания

• проверка показаний на месте

• следственный эксперимент

• выемка и осмотр почтово-телеграфной корреспонденции (наложение ареста на неё не требует понятых)

• прослушивание фонограммы, полученной в результате контроля и записи переговоров

• осмотр информации о соединениях между абонентами (или) абонентскими устройствами

Следователь или дознаватель могут принять решение об участии понятых в любом ледственном действии. Но и там, где их участие обязательно, есть исключения. В труднодоступной местности при отсутствии надлежащих средств связи и сообщения, а также в случаях, когда производство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья участников следственного действия, оно может проводиться без понятых.

Следственные действия по общему правилу не могут проводиться в ночное время. Исключения – случаи, не терпящие отлагательства

При производствен следственного действия могут применяться технические средства для обнаружения, фиксации, изъятия следов и вещественных доказательств. Их применение отражается в протоколе.

Круг участников следственного действия

В производстве действия принимает участие следователь или дознаватель

А также могут:

• подозреваемый и обвиняемый

• защитник подозреваемого или обвиняемого, когда последний участвует в производстве следственного действия

• потерпевший

• свидетель

• специалист (в некоторых следственных действиях участие специалиста является обязательным, например, допрос малолетних до 14 лет)

• эксперт (когда назначена и проведена экспертиза)

• представитель органа, осуществляющего ОРД

Не допускается применение насилия, угроз применения насиия

Запрещается при производстве следственного действия создавать опасность для жизни и здоровья участвующих в следственном действии лиц, а также унижать человеческое достоинство участников следственного действия

Закон очень заформализован – по результатам каждого действия составляется протокол, который является основным средством фиксации

Протокол может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств, в нём отражаются:

• место и время проведения действия

• круг участников

• описываются процессуальные действия в том порядке, в котором проводились

• в нём могут излагаться заявления лиц, участвующих в деле

В протоколе укаываются технические средства, применённые при производства следственного действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства применялись и полученные результаты

Протокол подписывается всеми участниками следственного действия, им разъясняется, что они могут сделать замечания по производству следственног действия, которые подлежат занесению в протокол. К протоколу прилагаются дополнительные средства фиксации

Когда надо обеспечивать безопасность определенных лиц, следователь вправе не приводить сведения о лчности этих лиц. В этом случае фигурирует лишь псевдоним, для этого следоватлеь выносит специальое постановление с согласия руководителя следственного органа. Данные о личности хранятся в отдельном конверте, с ними не знакомятся участники процесса, а конверт направляется вместе с делом судье отдельно

Соединение и выделение уголовных дел

Ст. 153 и 154 УПК

Соединение целесообразно, если в результате него достигается возможность большего обеспечения полноты и объективности расследования. Основания – ст. 153:

• несколько лиц совершили одно или несколько преступлений в соучастии

• одно лицо совершило несколько преступлений

• лицо обвиняется в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим делам

Иногда дела могут соединяться, когда ещё не установлено лицо, совершившее преступление. Но при обнаружении доказательств, свидетельствующих о совершении преступлений одними и теми же лицами.

Если дело расследуется в форме дознания, то нужно постановление прокурора. Когда дела подследственны разным следственным аппаратам, постановление выносит прокурор

Выделение уголовных дел надо отличать от выделения материалов уголовного дела. Основания выделения дел содержатся в ч. 1 ст. 154.

Выделение допускается, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования, а также когда это вызвано большим объёмом уголовного дела или множественностью его эпизодов

Основание выделения – постановление следователя или дознавателя.

П. 4 ч. 1 как-то не вяжется с ч. 2 ст. 154, когда один из соучастников заключает соглашение о сотрудничестве. С полнотой собрания доказательств проблемы. А там ещё использование ст. 51 Конституции… глава 40.1 печальна в целом

Практика – расследует один следователь и в отношении соучастников, и в отношении заключившего соглашение. В конце дело выделяется, и только в суд идут два разных дела. Это говорит о том, что выделение дел – не лучшая придумка

Основные отличия предварительного следствия и дознания

1. Круг дел

2. Субъекты

3. Сроки – у следствия предельных сроков просто нет, а дознание сроком ограничено

4. Итоговый документ предварительного расследования – следствие завершается составлением обвинительного заключения, а дознание – обвинительного акта

5. Компетенция органов дознания ограничена прокурорским надзором в большей степени, чем органов следствия

Полпары

Давать показания – право обвиняемого, но не обязанность. Разъясняется ст. 51 Конституции

Особенность допроса обвиняемого – если он отказался от дачи показаний, то его повторный допрос по тому же обвинению возможен только по инициативе самого обвиняемого.

Все следственные действия с участием обвияемого допускаются только после его допроса. По результатам допроса составляется протокол с учётом требований ст. 174 УПК, а также с учётом общих требований к протоколу в ст. 166, 167 и 190.

Основной способ ознаколения с протоколом – прочтение его обвиняемым. Протоокл может прочитать и следователь по просьбе обвиняемого, и об этом делается отметка в протоколе допроса.

Если обвиняемый отказывается подписать, то следователь делает об этом отметку в протоколе

Копия постановления вручается обвиняемому, он может пользоваться этим при допросе

Каждая страница протокола допроса подписывается обвиняемым и любыми другими участниками допроса.

В протоколе должны быть отражены замечания, которые приносят участники следственного действия, после чего он снова подписывается участниками следственного действия

Изменение и дополнение обвинения

Ст. 175 УПК

Необходимость изменения обвинения может возникнуть при изменении фактического состава обвинения, изменении юридической квалификации содеянного, установлении новых эпизодов преступной деятельности, или, наоборот, при исключении части обвинения, инкриминируемого обвиняемому

Иногда и фактическое изменение обвинения влияет на квалификацию обвинения.

Изменение обвинения также когда речь о применении более мягкого закона или ином смягчении обвинения

Обвинение дополняется, если устанавливаются новые составы преступления или новые эпизоды преступной деятельности.

Обвинение изменяется, если устанавливаются обстоятельства, влекущие применение иного уголовного закона

Новое обвинение предъявляется путм вынесения нового постановления, причём в полном объёме, а не только в отношении нового обвинения. Допрос обвинения снова осузествляется в полном объёме, то есть по всему предъявленному обвинению, не только в объме нового обвинения

Если предъявленное обвинение не нашло поджтверждения полностью или в части, то следователь своим постановлением прекращает уголовное преследование полность или в части. Если в полной – то это ещё и постановление о прекращении уголовного дела в цлом. А если какой-то состав – то прекращается дело только в части такого-то эпизода

Приостановление и возобновление предварительного следствия

Приостановление предварительного расследования – урегулированное законом и оформленный решением следователя или дознавателя перерыв в производстве по делу, вызванный наличием одного из предусмотренных законом оснований. После приостановления дела производство следственных и иных процессуальных действий не допускается.

Все сроки для расследования прекращают течь

Основания приостанлвния:

1. Не установлено лицо, подлежащее привлечению к уголовной ответственности (речь о нераскрытых преступлениях)

2. Подозреваемый или обвиняемый скрылся от следствия либо место его нахождения не установлено по иным причинам

3. Временное тяжёлое заболевание подозреваемого (обвиняемого), удостоверенное медицинским заключением, препятствующее участию его в производстве следственных и иных процессуальных действий

Отсутствуют такие основания, как заболевание потерпевшего, свидетеля, защитника и т.д.Когда не установлено лицо, подлежащее привлечению – пока не раскроют преступление, дело будет приостановлено и оно не завершается

Когда лицо скрылось от следствия, то следствие может быть приостановлено на неопределённый срок.

П. 3 – местонахождение обвиняемого устанолено, но отсутствует возможность реальной явки в суд – случай, когда человек просто не хочет прибыть в РФ.

Что касается заболевания, то оно может быть и психическим, и соматическим, но оно должно быть тяжёлым, носить временныйхарактер и препятствовать в участии в процессуальных дейстиях

До получения результатов экспертизы, если она назначена, следствие не может быть приостановлено, так как приостановление возможно только после выполнения всех возможных следственных действий.

Розыск – следователь выносит постановление и поручает розыск органам дознания. Когда основания для приостановления дела отпали, следовател выносит постановление о возобновлении производства, после чего сроки расследования опять продолжают течь и требуют их продления, когда заершатся

Возобновление – ст. 211 УПК

Если суд в порядке ст. 125 признаёт постановление незаконным, то он направляет своё постановление руководителю следственного органа для отмены. У прокурора точно такое же полномочие.

Окончание предварительного расследования

Когда завершено производство всех следственных действий, собраны достаточные доказательства для составления обвинителього заключения, следователь уведомляет об этом обвиняемого и разъясняет ему право на ознакомление со всеми материалами уголовного дела.

Обвиняемый может знакомиться с материалами дела лично и с помощью защитника. Процедура ознакомления заформализована и по её результатам составляется протокол

По окончании следствия наконец обвиняемый может знакомиться со всеми материалами дела.

Может ли быть на этом этапе у обвиняемого быть представление, что следствие проведено неполно? Может. Здесь у обвиняемого и появляются процессуальные гарантии – он может заявлять ходатайства о проведении дополнительного расследования.

Обвиняемому, хочет он или не хочет читать материалы дела, следователь их обязан представить. Если обвиняемый отказался знакомиться с материалами дела, то он должен расписаться, что возможность была предоставлена

Другие участники процесса – потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик, представители. Некоторые другие участники процесса тоже имеют право знакомиться на этом этапе с материалами:

1. Потерпевший

2. Гражданский истец

3. Гражданский ответчик

4. Их представители

Эти лица знакомятся с материалами дела только при наличии их ходатайств об этом.

При окончании расследования следователь направляет этим участникам процесса уведомление об окончании расследования и о возможности заявления ходатайства об ознакомлении с материалами дела.

Непредоставление возможности ознакомиться с материалами дела потерпевшему – невозможность потерпевшего оценить результаты расследования и тоже заявить ходатайство о дополнении предварительного расследования, о совершении дополниетльных процессуальных действий.

Не все участники процесса могут знакомиться со следственной тайной

В ходе ознакомления могут быть сделаны выписки, копии документов из дела. Защитник может сделать копию вообще всего уголовного дела – и это разумно.

Ст. 217 УПК – процедура ознакомления

В протоколе отражаются ходатайства участников процесса о производстве разных следственных и процессуальных действий. Каждое ходатайство должно быть разрешено следователем. Предварительное расследование продолжается во время производства следственных действий. А после их производства следователь снова знакомит участников процесса с уже новыми результатами расследования, процедура повторяется. Но лицо знакомится не со всеми материалами дела, а только с теми, которые проведены позже.

Если в ходатайстве отказывается, следователь выносит соответствующее постановление

Составляя протокол об ознакомлении с материалами дела, следователь долже разъяснить обвиняемому его права на разъяснение ходатайств. Их перечень – ч. 5 ст. 217.

Когда предварительное расследование закончено, следователь составляет обвинительное заключение. В свою очередь, дознаватель составляет обвинительный акт. Ст. 220 – что должно в обвинительном заключении содержаться.

«Данные о личности» - всё, что может повлиять на назначение наказания.

«Существо обвинения» - время, место, способ совершения преступления, действия лица, форма соучастия, ссылка на УК. Здесь ошибок быть не должно. Но – в обвинительном заключении, в отличие от постановления о привлечении в качестве обвиняемого, есть сслыки на доказательства

При составлении обвинительного заключения следователь уже пришёл к окончательному выводу – судья эту версию не может не проверить. Но для суда это лишь версия.

После составления заключения или акта следователь/дознаватель направляет его прокурору для изучения и утверждения. Учитывая различие в объёме прокурорских полномочий при надзоре за следствием и дознанием, различаются и виды решений:

1. Следствие:

   1. Об утверждении заклчения и направления дела в суд – всё ок

   2. О возвращении следователю для производства дополнительного следствия, изменения объёма обвинения и т.д., то есть, если объём обвинения не удовлетворяет – если чего-то не так. А раньше прокурор и сам мог уменьшить объём обвинения, сейчас он возвращает следователю заключения для решения вопроса. А следователь может не согласиться – он обжалует вышестоящему прокурору с согласия руководителя следственного органа.

   3. О направлении дела вышестоящему прокурору для утверждения, если дело подсудно вышестоящему суду (второму звену)

2. Дознание

   1. Об утверждении акта и направлении дела в суд

   2. Возвращении дела для дополнительного дознания или пересоставления акта

   3. О прекращении дела

   4. О направлении дела для производства предварительного следствия

Решение о направлении дела для допрасследования может быть обжаловано в течение 48 часов с согласия руководиеля следственого органа к вышестоящему прокурору

У прокурора на эти решения 10 суток. В 2010 законодатель предусмотрел возможность продления срока до 30 суток ввиду сложности и объёма материалов уголовного дела

Надо проверить, нет ли процессуальных ошибок, все ли обвиняемые привлечены к ответственности и т.д.

Прокурор обязательно смотрит, приняты ли меры обеспечения гражданского иска и тд.

Прокурор исследует письменные материалы, принимает окончательное решение о направлении дела в суд и будет поддерживать обвинение. Но может оказаться так, что всё окажется не так на деле, как видится в письменных материалах.

Дополнительное дознание – не дополнительное расследование, это другой институт.

Если ошибки допустил следователь и их проморгал прокурор, то исправить на судебных стадиях большинство из них нельзя. Так, изменить объём обвинения в сторону увеличения уже будет нельзя

Помимо утверждения обвинительного заключения, акта, направления дела в суд есть другие варианты окончания:

1. Постановление следователя о применении принудительных мер медицинского характера

2. Прекращение дела

Основания прекращения дела – ст. 24 – 28.1 УПК.

Отсутствие события преступления – выяснилось, что преступления нет.

Отсутствие в действиях состава преступления – нет одного из элементов состава

Непричастность к совершению преступления – причастность не установлена

Отсутствие процессуальных предпосылок для дальнейшего расследования (4, 5, 6 на табличке).

Акт амнистии

Истечение сроков давности преследования

Смерть подозреваемого или обвиняемого (при согласии родственников)

И т.д.

П. 4 и 5 – процессуальные препятствия

Согласие обвиняемого (подозреваемого) на прекращение дела требуется при прекращении по части нереабилитирующих оснований – 1, 2, 3 (согласие родственников), 6, 7

В суде можно прекратить дело только по нереабилитирующим основаниями и при отсутствии согласий и заключений. А по первым трём дело в суде прекращено быть не может. Потому что, если это будет установлено в ходе судебного следствия, будет вынесен оправдательный приговор. Закрытие дела – это для предварительного расследования (ст. 254 УПК)

Прекращение дела в связи с актом амнистии не связано с признанием вины, связано лишь с согласием

Прокурор может отменить постановление о прекращении дознавателя, а со следака – отправить руководителю следственного органа.

Не помню уже, пропускал я что или нет