Глава 2.Потенциал и пропорции национальной экономики

Национальная экономика как многоуровневая хозяйственная система. Взаимосвязи в нацио­нальной экономике и ее потенциал

В национальной экономике участвует множество хозяйствующих субъектов (экономиче­ских агентов). Статистика группирует их в следующие группы (ин­ституциональ­ные секторы):

- домашние хозяйства (домохозяйства); - нефинансовые корпорации (фирмы);

- финансовые корпорации (в основном это банки);

- некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства (например, благотво­рительные организации); - государственные учреждения.

Экономические агенты постоянно взаимодействуют друг с другом в ходе хозяйствен­ного процесса. Этот процесс имеет форму хозяйственного круго­оборота, который разби­вают на следующие стадии:

- производство;

- образование доходов;

- первичное рас­пределение доходов;

- вторичное распределение доходов (перераспределение);

- конечное по­требление и сбережение;

- накопление (инвестирование).

Национальная экономика является смесью разных уровней, ко­то­рые экономическая теория традиционно группирует в два уровня– микроэкономический (микроуровень, микро­экономика) и макроэкономический (макроуровень, макроэкономика). Микроэкономика - это хозяйствен­ная деятельность на низовых уровнях - от домохозяйств и корпораций до отрас­лей и отрас­левых рынков, макроэко­номика – это национальная экономика в целом. Естест­венно, что анализ национальной эконо­мики осуществляется прежде всего на макроуровне, хотя немалое внимание уделяется микроуровню, особенно отраслям.

Для анализа взаимосвязей между экономическими агентами на макроэкономическом уровне в ходе стадий хозяйствен­ного кругооборота используют систему национальных сче­тов (СНС, System of National Accounts, SNA), действующую почти во всех странах мира. Для анализа на микроуровне (точнее, на уровне отраслей) используют межотраслевой баланс, ко­торый также является ча­стью СНС.

Наконец, СНС используется для расчета потенциала национальной экономики, точ­нее, в его узком значении - как объема производимых в стране товаров и услуг (в широком значении потенциал национальной экономики – это ее экономические ресурсы).

Счета СНС как источник данных для анализа национальной экономики

СНС – это система взаимоувязанных показателей, применяемых для описания и ана­лиза макроэкономических процессов, происходящих на разных стадиях хозяйственного кругообо­рота. СНС периодически обновляется и сейчас вместо стандарта 1993года уже принята СНС 2008 года. Российская статистика начала переходить на систему национальных счетов с 1992г.

В СНС активно используется способ исчисления выпуска продукции (продуктов, т.е. то­варов и услуг) по добавленной стоимости, т.е. за вычетом стоимости промежуточного по­требления. Например, валовой внутренний продукт (ВВП), этот главный показатель СНС, рассчитывается только на базе добавленной стоимости.

В СНС обычно используют текущие цены двух типов – рыночные и основные (по­следние реже). Рыночные цены (цены конечного покупателя) включают все налоги, как пря­мые (налог на прибыль, имущество, добычу полезных ис­копаемых и др.), так и косвенные (на добавленную стоимость, с продаж, акцизы и др.), кото­рые в СНС называются налогами на продукты. Основные цены включают только прямые налоги. Наконец, используется тер­мин «чистые налоги», который означает, что из налогов на продукты вычтены субсидии на производство этих продуктов.

СНС гармонизирована с другим важным статистическим документом, описывающим внешнеэкономические связи страны – платежным балансом. В результате возможно выявле­ние внешнеэкономических деталей СНС, дополняя их статистикой платежного баланса (см. 1.10).

СНС состоит из различных счетов и таблиц. Проиллюстрируем это на примере Рос­сии,

(Разместить обе нижерасположенные таблицы слева и справа друг от друга)

Таблица.2.1.Россия: счет товаров и услуг в 2008г. (в текущих ценах, млрд.руб.)

Ресурсы	Использование
Выпуск в основных ценах* ………….71 704 Импорт товаров и услуг**…………….9 135 Налоги на продукты***..…………...…6 502 Субсидии на продукты (-)****…………219 Всего………………………………….87 122	Промежуточное потребление……….36 319 Расходы на конечное потребление….27 237 Валовое накопление………………….10 642 Экспорт товаров и услуг**.………….12 927 Статистическое расхождение……………- 3 Всего………………………………….87 122

*Без косвенных налогов на произведенные в стране продукты (НДС, налог с продаж, акцизы и др.), но включая субсидии на продукты

**Во внутренних ценах

***Косвенные налоги

****Вычитаются из итога

Источник: Национальные счета России в 2001-2008 годах. М., 2009. С.20.

Таблица.2.2.Россия: счет производства в 2008г. (в текущих ценах, млрд.руб.)

Ресурсы	Использование
Выпуск в основных ценах*...……….71 704 Налоги на продукты***.……………..6 502 Субсидии на продукты (-)****………..219 Всего………………………………....77 987	Промежуточное потребление……….36 319 Валовой внутренний продукт в рыночных ценах………………………………….41 668 Всего………………………………….77 987

Оба счета характеризует стадию производства. Второй счет отличается от первого лишь тем, что не включает данных о внешней торговле. Приведем примеры использования этих счетов для страноведческого анализа:

- было выпущено товаров и услуг по рыночной цене на 78,0 трлн.руб. (71,7 трлн.руб. в ос­новных ценах, т.е. с учетом только прямых налогов + 6,5 трлн.руб. косвенных налогов, во­шедших в рыночную цену продукции – 0,2 трлн.руб. субси­дий, снизивших рыночную цену произведенной про­дукции). Часть продукции была экспор­тирована – 12,9 трлн.руб., но одно­временно был велик импорт – 9,1 трлн.руб. Можно рассчи­тать, что около 12% реализован­ных на внутреннем рынке товаров и услуг было импортного происхождения (9,1 х 100 / (78,0 - 12,9 + 9,1);

- экспорт составил примерно 18 % от произведенной в стране продукции (12,9 х 100 / 71,9 трлн. руб. без косвенных налогов, которые при экспорте в основном не взимаются, но вклю­чая субси­дии, которые во многом были предназначены для экспортеров);

- ВВП в рыночных ценах составил 41,7 трлн.руб. Он рассчитывается на базе добав­ленной стоимости и поэтому является разницей между выпущенными в стране по рыночным ценам товарами и услугами (78,0 трлн. руб.) и промежуточным потреблением в ходе вы­пуска этой продукции (36,3 трлн. руб.).

Таблица 2.3. Россия: счет образования доходов в 2008г. (в текущих ценах, млрд.руб.)

Ресурсы

Использование

ВВП в рыночных ценах…………….. 41 668 Всего……………………………………41 668

Оплата труда наемных работников…...19 010 в том числе скрытые оплата труда и смешанные доходы*..…...5 225 Налоги на производство и импорт..……8 668 в том числе: налоги на продукты..……………….6 502 другие налоги на производство**…2 166 Субсидии на производство и импорт (-)………………………………...241 в том числе: субсидии на продукты……………….219 другие субсидии на производство***..22 Валовая прибыль экономики и валовые смешанные доходы****..……………...14 231 Всего…………………………………….41 668

*Разница между суммарными расходами и формально зарегистрированными доходами до­машних хозяйств

**Налоги на использование факторов производства и платежи за лицензии и разрешения (налог на имущество предприятия, налоги на землю, транспортный налог с предприятия, ли­цензионные сборы и др.)

*** Субсидии на использование факторов производства

****Доходы производителей после вычета расходов на оплату труда наемных работников, налогов на производство и импорт с поправкой на субсидии, а также доходы некорпориро­ванных предприятий (называются валовыми смешанными доходами)

Источник: Национальные счета России в 2001-2008 годах. М., 2009. С.21.

Счет образования доходов отражает стадию образования доходов. Если эти доходы нельзя разграничить, то используют категорию смешанных дохо­дов. Данные из этого счета можно использовать, например, для следующего анализа:

- оплата труда наемных работников (включая скрытые смешанные доходы, которые не все­гда являются доходами только наемных работников) составила 19,0 трлн.руб., валовая при­быль эко­номики и валовые смешанные доходы (это доходы корпораций, некорпорирован­ных пред­приятий и некоммерческих организаций) – 14,2 трлн.руб., а налоги на производство и импорт за вычетом субсидий (это основа доходов государства и с экономико-теоретиче­ской точки зрения их можно трактовать как результат работы государственных учреждений) составили 8,4 трлн.руб. Значит, на­емные работники произвели 46 % доходов страны (19,0 х 100 / 41,7), предприниматели – 34%, госучреждения– 20%.

Таблица 2.4. Россия: счет распределения первичных доходов в 2008г.(в текущих ценах, млрд.руб.)

Ресурсы

Использование

Валовая прибыль экономики и валовые сме­шанные доходы………………………..14 231 Оплата труда наемных работников….18 659 в том числе сальдо заработной платы, полученной за границей и выплаченной в России нерезидентам……………...... - 351 Налоги на производство и импорт…....8 668 Субсидии на производство и импорт(-).. 241 Доходы от собственности, полученные от «остального мира»*…………………1 319 Всего…………………………………...42 636

Доходы от собственности, переданные «остальному миру»*…………………...2 180 Валовой национальный доход**.…....40 456 Всего…………………………………..42 636

*Доходы от финансовых активов, земли и других материальных активов, полученные из внешнего мира (переданные внешнему миру)

** Равен сальдо первичных доходов; отличается от ВВП на величину сальдо доходов от соб­ственности в расчетах с заграницей и сальдо заработной платы, полученной российскими ре­зидентами заграницей и выплаченной нерезидентам в России

Источник: Национальные счета России в 2001-2008 годах. М., 2009. С.21.

Счет распределения доходов характеризует стадию первичного распределения уже произведенных доходов. Важный вывод из анализа этого счета таков:

- валовой национальный доход (ВНД) России ниже ее ВВП из-за отрицательного сальдо движения доходов от собственности (в основном от прямых, портфельных и прочих инве­стиций) между Россией и внешним миром в размере 0,9 трлн.руб. (2,2 - 1,3), а также из-за от­рицательного сальдо заработной платы в размере 0,3 трлн.руб., полученной российскими ре­зидентами за границей и выплаченной в России нере­зидентам. Напомним, что международ­ное движение капитала проходит по счету операций с капиталом (см. ниже), но перевод до­ходов от этого капитала проходит по счету распределения доходов (схожая картина и в пла­тежном балансе).

Таблица 2.5. Россия: счет вторичного распределения доходов в 2008г.(в текущих ценах, млрд.руб.)

Ресурсы	Использование
Валовой национальный доход………..40 456 Текущие трансферты, полученные от «ос­тального мира»*…………………………..272 Всего…………………………………...40 728	Текущие трансферты, переданные «осталь­ному миру»*…………………………….....351 Валовой располагаемый доход**.…….40 377 Всего………………………………….....40 728

*В основном взносы в международные организации, безвозмездная помощь, денежные пере­воды мигрантов

**Меньше валового национального дохода на величину сальдо текущих трансфертов, полу­ченных из-за границы и переданных за границу

Источник: Национальные счета России в 2001-2008 годах. М., 2009. С.22.

Счет вторичного распределения доходов отражает лишь один аспект стадии перераспре­деления доходов – воздействие на валовой национальный доход сальдо текущих трансфертов, полученных из-за рубежа и переданных за рубеж. Тем не менее он дает нам ве­личину того окончательного дохода, который страна тратит на конечное потребление и сбе­режение – это валовой располагаемый доход.

Таблица 2.6. Россия: счет использования располагаемого дохода в 2008г. (в текущих ценах, млрд.руб.)

Ресурсы	Использование
Валовой располагаемый доход………..40 377 Всего…………………………………….40 377	Расходы на конечное потребление..…..27 237 в том числе: домашних хозяйств………………20 054 государственного управления…....6 976 некоммерческих организаций……...207 Валовое сбережение……………………13 140 Всего…………………………………….40 377

Источник: Национальные счета России в 2001-2008 годах. М., 2009. С.22.

Счет использования располагаемого дохода отражает стадию конечного потребления и сбережения. Данные из этого счета можно использовать, например, для следующего ана­лиза:

- на валовое сбережение (это база для валового накопления) было израсходовано 13,1 трлн. руб., т.е. 32% валового располагаемого дохода страны. Правда, чаще принято сравнивать размеры валового сбережения (и валового накопления) с размерами ВВП, и тогда мы полу­чим 31%. По мировым стандартам, это очень большая доля (в 2008г. в мире она составляла в среднем 24% , по данным World Economic Outlook), позволяющая стране иметь очень боль­шие инвестиции внутри страны целиком за свой собственный счет. Столь крупная величина валового сбережения в России, как можно предположить, вызвана прежде всего большими размерами «чистого экспорта» (сальдо внешнеторгового баланса, которое в России традици­онно положительно);

- в конечном потреблении доминировали домашние хозяйства - 20 054 млрд.руб., т.е. 50% валового располагаемого дохода (48% ВВП), большое место занимали госучреждения – 17% (17%), малозаметное – некоммерческие организации, на которые приходилось менее 1%.

Таблица 2.7. Россия: счет операций с капиталом в 2008г. (в текущих ценах, млрд.руб.)

Ресурсы	Использование
Валовое сбережение…….……………..13 140 Капитальные трансферты, полученные от «остального мира»*………………………...25 Капитальные трансферты, переданные «ос­тальному миру» (-)*…………..……………18 Всего……………………………………13 147	Валовое накопление основного капитала**..……………………………...9 136 Изменение запасов материальных оборотных средств………………………1 506 Чистое кредитование (+),чистое заимствова­ние (-)и статистическое расхождение***2 505

*Безвозмездная передача прав собственности на активы, включая прощение внешнего долга

**Включая приобретение за вычетом выбытия ценностей

***Отражает не столько статистическое расхождение, сколько разницу (сальдо) между чис­тым кредитованием заграницы и чистым заимствованием из-за границы. В России это сальдо складывалось преимущественно из разницы между валовым сбережением и меньшим по размерам валовым накоплением

Источник: Национальные счета России в 2001-2008 годах. М., 2009. С.23.

Счет операций с капиталом приводит данные о последней стадии хозяйственного кру­го­оборота – стадии накопления (инвестирования). Для этого к валовому сбережению прибав­ляют приток и отток капитала (как в форме капитальных трансфертов, так и во всех осталь­ных формах). Более подробные, чем в этом счете, данные о международном движении капи­тала содержаться в платежном балансе страны (см. 1.10) В результате можно выявить, на­пример, следующее:

- получая из-за границы небольшие по размерам капитальные трансферты, Россия также предоставляет их зарубежным странам, преимущественно в форме списания их государст­венного долга России (в платежном балансе детали об этом со­держаться в разделе «Капи­тальные трансферты»);

- очень большее отрицательное сальдо по статье «Чистое кредитование, чистое заимствова­ние и статистическое расхождение» (2,5 трлн.руб.) образуется вследствие международного движения капитала в остальных формах. Детали этого движения содер­жаться в таких разде­лах платежного баланса, как «Финансовый счет», «Чистые ошибки и пропуски», «Изменение валютных резервов», которые вместе с вышеупомянутым разделом «Капитальнее транс­ферты» составляют вторую часть платежного баланса под названием «Счет операций с капи­талом и финансовыми инструментами». Их анализ позволяет придти к выводу, что отрица­тельное сальдо образовалось из-за того, что в кризисном 2008г. отток капитала из нашей страны превысил его приток на 136,2 млрд.долл. (3,4 трлн.руб. по среднегодовому курсу), а также из-за большой величины раздела «Чистые ошибки и пропуски» (11,9 млрд.долл., те есть 0,3 трлн.руб.), который состоит преимущественно из нелегально вывезенного капитала. Однако размеры этого отрицательного сальдо были снижены сокращением валютных резер­вов на 45,3 млрд.долл. (более 1,1 трлн.руб.). Поясним, что сокращение валютных резервов считается сокращением кредитования заграницы («остального мира» в терминологии СНС), так как эти резервы со­стоят преимущественно из купленной (на произведен­ную и экспорти­рованную российскую продукцию), но не израсходованной (на импортную продукцию) ино­странной валюты, к тому же вложенной в основном в иностранные ценные бумаги и на депо­зиты иностранных банков;

- в результате валовое накопление в размере 10,6 трлн. руб. (9,1 трлн.руб. прироста основ­ного капитала + 1,5 трлн.руб. прироста запасов материальных оборотных средств) было на­много меньше валового сбережения (13,1 трлн.руб.) и составило всего 25,5% ВВП. Однако по мировым стандартам и это было неплохо (24,0% в среднем в мире в 2008г., по данным World Economic Outlook), хотя и меньше, чем в ряде быстрорастущих экономик, особенно азиатских;

-главным элементом валового накопления, как и во всех экономиках, было валовое накопле­ние основного капитала (21,9% от ВВП), а на другой элемент валового накопления капитала – изменение запасов материальных оборотных средств – пришлось 3,6% ВВП.

В заключение добавим, что на базе рассмотренных выше счетов в СНС составляются более детальные счета, а также различные таблицы.

Межотраслевой баланс

Межотраслевой баланс (баланс межотраслевых связей) показывает, как взаимодейст­вуют отрасли (в СНС они называются видами экономической деятельно­сти), а также инсти­туциональные секторы в ходе хозяйственного процесса. Этот баланс впервые в мире начал составляться в СССР еще в первой половине 1920-х гг. при подготовке вариантов будущего пятилетнего плана развития народного хозяйства. В дальнейшем он ис­пользовался уже не только для народнохозяйственного планирования, но и как основа совет­ской статистики под названием «баланс народного хозяйства». Работавший в те годы за гра­ни­цей и затем эмигри­ровавший в США наш соотечественник В.Леонтьев теоретизировал и по­пуля­ризировал меж­отраслевой баланс, назвав его моделью «затраты-выпуск» - input-output model (за что и полу­чил позже Нобелевскую премию по экономике в 1973г.). Позже межот­раслевой баланс был интегрирован в СНС в виде системы таблиц «затраты – выпуск».

Сердцевиной таблиц «затраты - выпуск» является большая таблица «Межотрас­левой баланс производства и распределения продукции и услуг». Она состоит из трех частей (квад­рантов), организованных в следующей форме.

I квадрант Промежуточное потребление	II квадрант Конечное использование
III квадрант Валовая добавленная стоимость

I квадрант характеризует структуру промежуточного спроса и сложившиеся связи ме­жду отраслями. Он представляет собой шахматную таблицу, в которой столбцы содержат разбитые по видам экономической деятельности (отраслям) за­траты на производство товаров и услуг (сырье, материалы, топливо, энергия, услуги и др.), а строки – использование произ­веденных товаров и услуг на промежуточное потребление в каждой отрасли.

II квадрант отражает использование продукции каждой отрасли на конечное потребле­ние (по институциональным секторам), валовое накопление и экспорт, т.е. характе­ризует конечный спрос.

III квадрант описывает стоимостную структуру произведенной в стране добавленной стоимости (т.е. ВВП). Столбцы этого квадранта соответствуют видам экономической дея­тельности, а строки - основным стоимостным компонентам ВВП (валовая прибыль и вало­вой смешанный доход, оплата труда наемных работников, налоги на производство и импорт).

Данные межотраслевого баланса позволяют исчислить ВВП разными методами. Доба­вим, что именно расчеты ВВП разными методами, а не отдельные счета СНС, наиболее по­пулярны в страноведческом анализе (прежде всего потому, что расчеты ВВП чаще публику­ются в национальных статистических ежегодниках).

ВВП, исчисленный методом суммирования валовой добавленной стоимости по видам экономической деятельности (ВВП по видам экономической деятельности), позволяет полу­чить представление об отраслевой структуре национальной экономики. Однако следует ого­вориться, что национальная статистика часто дает сведения о выпуске продукции по видам экономической деятельности только в основных ценах, а для получения ВВП в рыночных ценах чистые налоги на продукты (т.е. налоги на продукты за вычетом субсидий на про­дукты) добавляются общей суммой в самом конце расчета ВВП, не разбивая эти налоги и субсидии по видам экономической деятельности. Поэтому для анализа отраслевой структуры ВВП ис­пользуют ВВП в основных ценах, называя его валовой добавленной стоимостью по видам экономической деятельности в основных (а не рыночных) ценах.

Таблица 2.8. Россия: валовая добавленная стоимость по видам экономической деятельно­сти в 2008г. (в текущих основных ценах, в млрд.руб.и процентах к итогу)

Виды экономической деятельности	млрд.руб.	проценты к итогу
Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство Рыболовство и рыбоводство Добыча полезных ископаемых Обрабатывающие производства Производство и распределение электроэнергии, газа и воды Строительство Оптовая и розничная торговля; ремонт автотранспортных средств, мотоцик­лов, бытовых изделий и предметов личного пользования Гостиницы и рестораны Транспорт и связь Финансовая деятельность Операции с недвижимым имуществом, аренда и предоставление услуг* Государственное управление и обеспечение военной безопасности, обяза­тельное социальное обеспечение** Образование Здравоохранение и предоставление социальных услуг Предоставление прочих коммунальных, социальных и персональных услуг Косвенно измеряемые услуги финансового посредничества*** Итого в основных ценах Чистые налоги на продукты ВВП в рыночных ценах	1 696 80 3 362 6 367 1 088 2 357 7 535 362 3 413 1 697 3 999 1 798 942 1 135 638 - 1084 35 384 6 284 41 668	4,8 0,2 9,5 18,0 3,1 6,7 21,3 1,0 9,6 4,8 11,3 5,1 2,7 3,2 1,8 -3,1 100

* Вкл. информационно-вычислительное обслуживание, науку и научное обслуживание

**Вкл. государственное (обязательное) пенсионное обеспечение

*** Включены в продукцию отдельных отраслей и поэтому при выделении в отдельную от­расль идут со знаком «-«

Источник: Национальные счета России в 2001-2008 годах. М., 2009. С.61,93.

Анализ ВВП по видам экономической деятельности широко распространен. Мы обра­тимся к нему позже, при рассмотрении пропорций в национальной экономике.

ВВП, рассчитанный методом по доходам (ВВП по источникам доходов), близок по своей струк­туре к счету образования доходов. Он выглядит так (см. таблицу 2.9).

Таблица 2.9. Россия: ВВП по источникам доходов в 2008г. (в текущих ценах, в млрд.руб.и

про­центах к итогу)

Элементы ВВП по доходам	млрд.руб.	проценты к итогу
ВВП в рыночных ценах в том числе: оплата труда наемных работников из нее скрытая оплата труда чистые налоги на производство и импорт в том числе: чистые налоги на продукты другие чистые налоги на производство валовая прибыль экономики и валовые смешанные доходы	41 668 19 010 5 225 8 427 6 283 2 144 14 231	100 45,6 12,5 20,2 15,1 5,1 34,2

Источник: Россия в цифрах 2009. Краткий статистический сборник. М., 2009. С.166.

Анализ ВВП России по источникам доходов показывает, что основная часть ВВП идет на оплату труда наемных работников (включая самых высокооплачиваемых), причем нема­лая часть выплачивается скрытно (прежде всего в целях избежать выплату единого социаль­ного налога на фонд оплаты труда). Весьма большая часть ВВП идет на выплату прибыли и доходы самозанятых (не работающих по найму) работников.

ВВП, рассчитанный методом конечного использования (ВВП по использованию), вы­глядит следующим обра­зом.

Таблица 2.10. Россия: использование ВВП в 2008г. (в текущих ценах, в млрд.руб. и процентах к итогу)

Элементы ВВП по использованию	млрд. руб.	Проценты к итогу
ВВП в рыночных ценах в том числе: расходы на конечное потребление домашних хозяйств государственного управления из них: на индивидуальные товары и услуги на коллективные услуги некоммерческих организаций валовое накопление валовое накопление основного капитала изменение запасов материальных оборот- ных средств чистый экспорт товаров и услуг экспорт импорт	41 668 27 237 20 054 6 975 3 185 3 790 208 10 643 9 137 1 506 3 791 12 927 9 136	100 65,3 48,1 16,7 7,6 9,1 0,5 25,5 21,9 3,6 9,2 31,1 21,9

Источник: Национальные счета России в 2001-2008 годах. М., 2009. С.119.

Если исходить из экономико-теоретической предпосылки, что, с одной стороны, рост ВВП обес­печивается использованием экономических ресурсов, а с другой стороны - спро­сом, то анализ ВВП по использованию может дать ответ на вопрос о том, какие элементы спроса были главными для экономического роста в России в 2008г. Как видно из таблицы 1.14, главным двигателем экономического роста в России являются расходы на конечное по­требление (т.н. потребительский спрос). Это спрос как домохозяйств, так и госучреждений, причем во многом он удовлетворяется за счет большого импорта. Другими важными двигате­лями были экспорт, а также валовое накопление (т.н. инвестиционный спрос).

Ненаблюдаемая экономика и ее учет в СНС

При исчислении объема ВВП в него включают часть той эконо­мики, которая в СНС 2008 года называется ненаблюдаемой экономикой (non-observed economy), а ранее именова­лась теневой (shadow economy). Она охватывает экономиче­скую деятельность, незареги­стри­рованную офи­циально уполномоченными ор­ганами, и включает в себя следующие элементы:

-неформальную экономику, которая работает на рынок (informal economy), но не ведет бух­галтерского учета, потому что принадлежит обычным домашним хозяйствам (это часть про­дукции подсобных хозяйств населения, небольших ферм и семейных предприятий, рабо­тающих и на себя и на рынок);

- продукцию домашних хозяйств, предназначенную для собственного использования - house­hold activities for their own use (в ос­новном это сельхозпродукция и строительство собствен­ными силами). Нередко этот элемент также включают в неформальную экономику из-за ста­тистических трудностей по его отделению от неформальной экономики;

- производство, которое не учитывается из-за недостатков в организации статистического наблюдения (deficiencies in the basic data collection systems). И этот элемент иногда включают в неформальную экономику;

- cкрытую (подпольную, теневую) экономику (underground, hidden, shadow economy), которая производит разрешенные законом товары и услуги, но скрыва­ется или пре­уменьшается с це­лью уклонения от уплаты налогов, социальных взносов, пред­писаний по охране труда, вы­полнения санитарных норм, получения лицензий. Примерами могут быть незарегистриро­ванные партии товаров на легально действующих предприятиях, сдача в аренду или ремонт жилья без оформ­ления дого­вора, репетиторство или работа при­слугой без контракта;

- незаконную экономическую деятельность (незаконную экономику, illegal economy), кото­рая является неле­гальной потому, что охва­тывает производство тех видов товаров и услуг, которые прямо за­прещены законодательст­вом страны. Обычно это производство и продажа наркотиков, про­ституция, контрабанда, производство и продажа (в обход установленных правил) оружия. Нередко в нелегальную экономическую деятельность включают такие неле­гальные перерас­пределительные опера­ции, как взятки, рэкет, хищения, грабежи, мошенниче­ство.

Все, кроме последнего, элементы ненаблюдаемой экономики включаются в СНС и, соответст­венно, в объем ВВП. Для определения размера этих элементов используются оценки, кото­рые базируются на:

- межотраслевом балансе (например, для выявления размеров скрытой оплаты труда); - выборочных обследованиях (например, через анонимное анкетирование части студентов и школьников о плате за репетиторство);

- аналогиях (выявленные размеры теневой экономики в одном регионе могут быть с поправ­ками применены к схожим регионам);

- косвенных индикаторах (например, данные о площади приусадебных и дачных участках в сочетании с данными о средней урожайности позволяют выявить примерные размеры не­формального сельскохозяйственного производства на этих участках вместе взятых);

- экспертных оценках.

Подобные методы позволяют статистикам увеличивать размеры ВВП за счет ненаблю­даемой экономики (по данным за первую половину 2000-х гг., в США – на 1%, Эс­тонии и Испании – на 10-11%, Италии – на 15-17%, Узбекистане – на 29-30%). В России в первой половине 2000-х гг. эта величина тяготела к 20% с тенденцией к снижению (по дан­ным российской статистики, в 2007г. она упала до 17% ВВП).

Для межстра­новых сравнений размаха ненаблюдаемой экономики (точнее, ее послед­него элемента – незаконной экономической деятельности, особенно коррупции) часто ис­поль­зуют два индекса – воспри­ятия коррупции и взяткодательства. Индекс восприятия кор­рупции (Corruption Perception Index) отражает восприятие пред­принимателями и экспертами уровня коррумпированности государственного аппарата, оценивая его по шкале от 10 (кор­рупция практически отсутствует) до 0 (очень высокий уро­вень коррупции). По результатам 2008г., наименее коррумпированными странами были Да­ния, Новая Зеландия, Швеция (каж­дая по 9,2 балла) и Сингапур (9,2 балла). Из постсовет­ских стран наименее коррумпирован­ной оказалась Грузия (3,9 баллов), а наиболее коррум­пированы Киргизия, Туркмения и Уз­бекистан (по 1,8 баллов). У России также невысокий балл (2,1), схожий с Белоруссией (2,0) и Казахстаном (2,2). Индекс взяткодательства (индекс взяткодателей, Bribe Payers Index) клас­сифицирует 22 ведущих страны мира согласно вероятности дачи взяток их компаниями при ведении биз­неса за рубежом и фактически отражает степень склонности частного бизнеса той или иной страны к даче взяток. По итогам 2008г. наименее склонны давать взятки за ру­бежом компа­нии Бель­гии и Канады (по 9 баллов), наиболее – компании Китая (6,8) и России (6,6).

Оба индекса дают сведения не о масштабах всей ненаблюдаемой экономики, а только о сте­пени распространения одной из ее составляющих – коррупции. Тем не менее указанные индексы имеют большую ценность, потому что, во-первых, публикуются еже­годно, а во-вто­рых, ха­рактеризуют, пусть и косвенно, качество экономического механизма страны (чем выше кор­рупция, тем менее эффективно работает этот механизм).

Пропорции в национальной экономике

Вся экономика пронизана различными пропорциями, т.е. соотношениями между ее различными элементами. В страноведческом анализе постоянно рассматриваются различные экономические пропорции. Так, при анализе СНС уже анализировались пропорции между производством продукции и ее экспортом и импортом, между разными видами доходов и расходов. Список макроэкономических пропорций можно продолжить и дальше, но остано­вимся прежде всего на двух – межотраслевых пропорциях и соотношении между сбереже­нием и на­коплением.

Межотраслевые пропорции, точнее, пропорции между разными видами экономиче­ской деятельности уже рассматривались при анализе уровня социально-экономического раз­вития страны, когда для определения этого уровня бралось соотношение между первичным, вторичным и третичным секторами экономики. Но важно не только зафиксировать отрасле­вую структуру экономики, но и выявить долгосрочные тенденции в ее развитии. Для постсо­вет­ских стран это технически сложно, по­тому что еще в начале 1990-х гг. их статистика ба­зиро­валась на другой системе – балансе на­родного хозяйства. В частности, в России переход на систему национальных счетов проис­ходил постепенно, и в результате еще в 1990-е гг. ис­чис­ление ВВП базировалось на его раз­бивке по отраслям, а не по видам экономической дея­тель­ности, как рекомендует СНС. От­расль – это совокупность предприятий, сгруппирован­ных по признаку отраслевой принад­лежности продукции, преобладающей в производстве (таким образом, в продукцию транс­порта включается стоимость услуг принадлежащей авто­базе ко­тельной). Вид экономической деятельности – это группировка по схожести продук­ции (та­ким образом, продукция авто­базы войдет в такой вид деятельности, как «Транспорт», а про­дукция котельной – в «Произ­водство и распределение электроэнергии, газа и воды»).

Тем не менее при сравнении даже этих разнородных данных можно выявить тенден­ции, или, как чаще говорят, сдвиги в отраслевой структуре российской экономики. Нам по­могут данные за 2002г., в котором российская статистика считала ВВП и по отраслям, и по видам экономиче­ской деятельности.

Таблица 2.11.Россия: валовая добавленная стоимость по отраслям и видам экономической деятельно­сти (в текущих основных ценах; в процентах к итогу)

Отрасли	1990г.	2002г.	Виды экономической деятель­ности	2002г.	2008г.
Сельское и лесное хозяй­ство (вкл.организации, об­слу­живающие сельское х-во) Промышленность Строительство Прочие виды деятельно­сти по производству то­варов Транспорт и шоссейное хо­зяйство Связь Торговля, общественное питание и заготовки Информационно-вычисли­тельное обслу­живание Операции с недвижимым имуществом Общая коммерческая дея­тельность по обеспече­нию рынков Геология и разведка недр, геодезическая и гидроме­теорологическая службы Жилищное хозяйство Коммунальное хозяйство Непроизводственные виды бытового обслужи­вания населения Финансы, кредит, страхо­вание Наука и научное обслужи­вание Здравоохранение, физиче­ская культура и социаль­ное обеспечение Образование, культура и искусство Управление (вкл. обо­рону) Общественные объедине­ния Косвенно измеряемые ус­луги финансового посред­ничества****	16,6 38,0 9,6 1,3 8,8 1,2 6,0 0,2 - - - 2,2 1,1 0,6 0,9 2,7 2,7 5,4 2,8 0,4 - 0,5	6,1 27,7 7,0 0,8 7,4 1,8 22,5 0,2 3,9 4,0 0,3 1,4 1,5 0,1 3,1 1,1 3,1 4,0 5,4 0,3 -1,8	Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство Рыболовство, рыбоводство Добыча полезных ископае­мых Обрабатывающие пр-ва Пр-во и распределение элек­тро­энергии, газа и воды Строительство Транспорт и связь Оптовая и розничная тор­говля; ремонт автотранспорт­ных средств, мотоциклов, бы­товых изделий и предметов личного пользования Гостиницы и рестораны Операции с недвижимым иму­ществом, аренда и предос­тав­ление услуг* Финансовая деятельность Здравоохранение и предостав­ление социальных услуг Образование Государственное управление и обеспечение военной безо­пас­ности; обязательное соци­аль­ное обеспечение** Предоставление прочих ком­мунальных, социальных и пер­сональных услуг*** Косвенно измеряемые ус­луги финансового посред­ниче­ства****	6,4 0,3 6,8 17,5 3,7 5,4 10,4 23,1 0,9 10,7 3,1 3,4 2,9 5,1 1,9 - 1,8	4,8 0,2 9,5 18,0 3,1 6,7 9,6 21,3 1,0 11,3 4,8 3,2 2,7 5,1 1,8 - 3,1

*Вкл. жилищное и коммунальное хозяйство (кроме электро-газо- водо- и теплоснабжения), а также информационно-вычислительное обслуживание, науку и научное обслуживание

**Вкл. государственное (обязательное) пенсионное обеспечение

***Вкл. культуру и искусство, физкультуру и спорт, общественные организации

****Включены в продукцию отдельных отраслей и поэтому при выделении в отдельный вид экономической деятельности идут со знаком «-«

Источники: Национальные счета России за соответствующие годы; Российский стати­стиче­ский ежегодник. М., 2001. С.282.

Как видно из таблицы 2.11, в российской экономике за последние два десятилетия продолжался характерный для стадии индустриализации сдвиг – в ВВП уменьшалась доля сельского хозяйства, причем не только в условиях 90-х гг., когда это объяснялось сильным абсолютным сокращением сельскохозяйственного производства, но и в следующем десяти­летии, когда это производ­ство росло. Сдвиг, характерный для стадии постиндустриализации – сокращение доли про­мышленности и строительства – в России в целом за последние два десятиле­тия не наблюдался, и, как свидетельствуют данные за текущее десятилетие, это объясняется возрастанием в эконо­мике веса добывающей промышленности. Рост сферы ус­луг происхо­дил прежде всего из-за резкого роста удельного веса торговли, в то время как вес поистиндустри­альных услуг (кроме финансовых), су­щественно не менялся (кроме резкого падения доли науки и научного обслуживания – см. далее).

Однако в неизменных ценах картина отраслевых сдвигов экономике России выглядит иначе, потому что на нее не будет влиять опережающий рост цен на продукцию добывающей промыш­ленности по сравнению с ростом цен в остальных отраслях. Ведь только за 2004-2008 гг. ос­новные цены в российской экономике выросли на 121%, а в добыче полезных иско­паемых – на 318%. В российской статистике данные о структуре ВВП в постоянных це­нах есть за 2000-2004г. (на базе цен 2000г.) и за последующий период (на базе цен 2003г.). По­этому в России анализ отраслевых сдвигов возможен только за текущее десятилетие (в ос­тальных постсоветских странах он еще более затруднителен).

Таблица 2.12. Россия: валовая добавленная стоимость по отраслям и видам экономической деятельно­сти (в постоянных основных ценах; в процентах к итогу)

в ценах 2000г.			в ценах 2003г.
Отрасли	2000г.	2003г.	Виды экономической деятель­ности	2003г.	2008г.
Сельское и лесное хозяй­ство (вкл. организации, об­слу­живающие сельское хо­зяйство) Промышленность Строительство Прочие виды деятельности по производству товаров Транспорт и шоссейное хо­зяйство Связь Торговля, общественное питание и заготовки Информационно-вычисли­тельное обслуживание Операции с недвижимым имуществом Общая коммерческая дея­тельность по обеспечению рынков Геология и разведка недр, геодезическая и гидроме­теорологическая службы Жилищное хозяйство Коммунальное хозяйство Непроизводственные виды бытового обслуживания населения Финансы, кредит, страхо­вание Наука и научное обслужи­вание Здравоохранение, физиче­ская культура и социаль­ное обеспечение Образование, культура и искусство Управление (вкл. оборону) Общественные объедине­ния Косвенно измеряемые ус­луги финансового посред­ничества****	6,7 31,7 6,6 0,5 7,6 1,5 23,9 0,1 3,2 3,7 0,3 1,2 1,3 0,1 1,4 0,9 2,3 2,8 4,7 0,2 - 0,8	6,9 31,4 7,2 0,5 7,3 2,1 25,2 0,1 3,1 2,7 0,3 1,1 1,0 0,1 1,9 0,8 2,0 2,6 4,3 0,1 -0,8	Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство Рыболовство, рыбоводство Добыча полезных ископаемых Обрабатывающие пр-ва Пр-во и распределение элек­троэнергии, газа и воды Строительство Транспорт и связь Оптовая и розничная тор­говля; ремонт автотранспорт­ных средств, мотоциклов, бы­товых изделий и предметов личного пользования Гостиницы и рестораны Операции с недвижимым иму­ществом, аренда и предос­тав­ление услуг* Финансовая деятельность Здравоохранение и предостав­ление социальных услуг Образование Государственное управление и обеспечение военной безопас­ности; обязательное социаль­ное обеспечение** Предоставление прочих ком­мунальных, социальных и пер­сональных услуг*** Косвенно измеряемые ус­луги финансового посред­ниче­ства****	6,3 0,5 6,7 17,0 3,7 6,1 10,8 22,2 0,8 10,8 3,4 3,2 2,7 5,6 1,9 - 1,7	5,4 0,4 5,0 16,3 2,9 7,8 11,2 26,7 0,9 13,2 4,0 2,5 2,0 4,5 1,9 - 4,7

*Вкл. жилищное и коммунальное хозяйство (кроме электро-газо- водо- и теплоснабжения), а также информационно-вычислительное обслуживание, науку и научное обслуживание

**Вкл. государственное (обязательное) пенсионное обеспечение

***Вкл. культуру и искусство, физкультуру и спорт, общественные организации

***Включены в продукцию отдельных отраслей и поэтому при выделении в отдельный вид экономической деятельности идут со знаком « - «

Источники: Национальные счета России в 2000-2008 годах. М., 2009. С.125, 128; Националь­ные счета России в 1997-2004 годах. М., 2005. С.86.

Данные таблицы 2.12 не подтверждают предыдущий вывод о том, что в российском ВВП не происходило снижения доли промышленности из-за возрастания доли добывающей промышленности. Как видно, даже за период 2003-2008 гг. (т.е. период быстро растущих ми­ровых и внутренних цен на сырье, материалы, топливо и энергию), шло снижение веса добы­вающей промышленности, если ее продукцию оценивать в неизменных ценах. В результате доля промышленности в целом и ее главных сегментов снижалась, замещаясь финансовыми, транспортными и коммуникационными, строительными, арендными и особенно торговыми услугами. Можно предположить, что это следствие увеличения притока в Россию в тот пе­риод выручки от экспорта сырья, материалов, топлива и энергии, которая тратилась преиму­щественно на потребление, а также на обслуживание сырьевого экспорта.

Наконец, добавим, что в странах с формирующимися рынками отраслевую структуру целесообразно рассматривать в паре со структурой занятости. Если в развитых странах про­изводительность по отраслям отличается не радикально, то в странах с формирующимися рынками различия могут быть огромными. Например, если добывающая промышленность работает на экспорт, то объем выпущенной ею продукции оценивается в мировых ценах, ко­торые в странах с формирующимися рынками обычно намного выше внутренних. К тому же в этих странах в экспортоориентированных и других отраслях, работающих на современном оборудовании, высок технологический уровень. А в остальных отраслях и внутренние цены на их продукцию обычно ниже мировых, и оборудование архаично, и к тому же некоторые из этих отраслей вообще являются резервуарами излишней рабочей силы, как, например, сельское хозяйство и торговля. Так, в Казахстане в 2008г. на первичный сектор приходилось 6%, вто­ричный – 42%, третичный – 52% валовой добавленной стоимости, а в структуре заня­тости картина была другой: в первичном секторе было занято 30% работающих, во вторич­ном – 19%, в третичном – 51%. Подобные различия еще сильнее в менее развитых Киргизии и Таджи­кистане, не столь велики – в более развитых Белоруссии, России и Украине. Таким обра­зом, сравнение отраслевой структуры по добавленной стоимости и по занятости помо­гает лучше понять истинное лицо отраслевой структуры экономики.

Другой важной макроэкономической пропорцией является соотношение между сбереже­нием и инвестициями, точнее между валовым сбережением и валовым накоплением. Вначале остановимся на значении этих терминов.

Сбережение (сбережения, savings) – это та часть располагаемого дохода, которая не израс­ходована на конечное потребление товаров и услуг. Валовое сбережение (валовые сбе­режения, gross sav­ings) – это сбережения в масштабе всей национальной экономики. Отно­шение валового сбе­режения (валовых сбережений) к ВВП называется нормой валового сбе­режения.

Валовое накопление (gross capital formation, или просто investment) включает:

- валовое накопление основного капитала (gross fixed capital formation) через приобретение (за вычетом выбытия) новых и модернизацию существующих основных фондов (основного капитала, fixed capital)), затраты на крупные улучшения уже существующих материальных активов, а также затраты в связи с передачей прав собственности на непроизведенные ак­тивы. На валовое на­копление основного капитала обычно приходится около 90% всего вало­вого накопления;

- изменение запасов материальных оборотных средств (changes in inventories), в основном это произ­водственные запасы, незавершенное производство, готовая продукция и товары для пере­продажи;

- чистое приобретение ценностей (valuables) охватывающее стоимость приобретения (за вы­четом вы­бытия) активов, которые являются средством сохранения стоимости – драгоценных металлов и камней, антикварных изделий, коллекций и других произведений искусства¹.

Отношение валового накопления к ВВП называется нормой валового накопления . Ежегодник World Development Report систематически публикует данные о норме валового накопления во всех странах мира, а выходящий дважды в год World Economic Outlook - дан­ные как по сбережению, так и накоплению, но только по ведущим развитым странам и ре­гионам мира.

В каждой стране величина ее инвестиций может совпадать с величиной ее вало­вого сбереже­ния, превышать их или быть меньше. В СНГ валовое сбережение тради­ционно пре­вышает инвестиции, хотя это происходит в основном за счет России и ряда дру­гих стран. По оценке МВФ, в 2010г. валовое сбережение в СНГ и Монголии составило 26,6% ВВП, а инве­стиции – 22,7%².

Для выявления причин этого несовпадения обратимся к экономической теории. В соответст­вии с неокейнсианской тео­рией инве­стиции опреде­ляются тождеством:

I = S - B - D,

где I - инвестиции; S - сбережения; B – положительное сальдо текущего платежного баланса; D –де­фицит государственного бюджета.

Из тождества вытекает, что чем больше положительное сальдо текущего платежного ба­ланса, тем меньше национальные инвестиции по отношению к валовому сбереже­нию. По­добную ситуацию неокейнсианская теория объ­ясняет тем, что если страна систематически генерирует больше сбережений по сравнению с инвестиционными возможностями внутри страны, то излишек сбережений уходит из страны – в первой части платежного баланса, то есть текущем платежном ба­лансе, это принимает форму превышения экспорта товаров (фак­тически экспорта реаль­ного капи­тала, ведь пока товар не продан конечному потребителю он является частью материаль­ных обо­ротных средств) над его им­портом, а во второй части пла­тежного баланса, то есть в балансе движения капи­тала и финансовых инструментов, это при­ни­мает форму пре­вышения вывоза капитала над его вво­зом. В России (а в неко­торые годы и в Азербайджане) типична ситуация, когда большой приток нефтегазовых доходов от экс­порта резко увеличи­вал норму ва­лового сбережения, но дефекты инвестиционного кли­мата пре­пятствовали росту нормы ва­лового накопления. Естест­венно, что в противопо­ложном случае, то есть когда инвести­ции система­тически пре­вы­шают валовые сбережения, у страны будет отрица­тельное сальдо те­кущего платежного баланса, но положи­тельное сальдо ба­ланса дви­жения ка­питала.

Кроме того, тождество демонстрирует, что дефицит государствен­ного бюджета вы­нуж­дает государство для его погашения выпускать государственные цен­ные бумаги, которые поглощают часть сбережений внутри страны, пре­пятствуя их превра­щению в инвестиции.