Mezhdunarodnoe_chastnoe_pravo_Uchebnik_-_Getman_-_Pavlova_I_V_-_2011_-_640s
.pdf
Международное частное право
570тости и справедливости. Американские суды должны оценить законодательство иностранной юрисдикции, для которой испрашивается процессуальная поддержка, по следующим параметрам:
1)насколько иностранная юрисдикция относится к кредиторам справедливо;
2)насколько иностранная юрисдикция препятствует мошенни- ческому сокрытию собственности должника;
3)защищены ли американские кредиторы против предвзятого рассмотрения их требований.
Особенность американской системы регулирования трансгранич- ной несостоятельности — наличие института воздержания американских судов от международной юрисдикции и возможность применения концепции forum non conveniens. Воздержание от осуществления юрисдикции (отклонение заявления, отказ от рассмотрения дела или его приостановление) допускается в случаях:
1)такое воздержание более благоприятно интересам должника и кредиторов (например, при существенном противоречии национального и иностранного права);
2)иностранное производство уже признано в США;
3)такое воздержание служит целям, декларируемым американским законодательством о банкротстве.
Принцип forum non conveniens исходит из следующих предпосылок, определяемых в каждом конкретном случае:
1)целесообразность осуществления конкурирующей юрисдикции;
2)оценка причин выбора заявителем именно американской юрисдикции;
3)соблюдение баланса между интересом заявителя в выборе американской юрисдикции, интересами других сторон и публичным интересом в выборе юрисдикции и достижении справедливости.
Третья модель предусмотрена в Японии — Закон о признании иностранных производств о несостоятельности и сотрудничестве (2000 г.). Этот Закон реализует принцип «усеченной универсальности». Иностранные производства признаются, но в определенных случаях (перечень исчерпывающий). Закон закрепляет возможность отмены такого признания (отдельно определены основания обязательной отмены и отмены по усмотрению суда).
Схожая модель закреплена в законодательстве Румынии — Закон
îмеждународном частном праве в области банкротства (2002 г.). Само название Закона показывает, что румынский законодатель включает институт трансграничной несостоятельности в МЧП. Закон представляет собой чрезвычайно высокий стандарт регулирования и является логическим продолжением кодификации румынского МЧП (Закона МЧП). Общий подход основан на принципе универсальности. Закон
Глава 17. Транснациональное банкротство (международное конкурсное право)
2002 г. содержит материальные, коллизионные и процессуальные нормы. Основная коллизионная привязка — lex fori concursus.
С определенной долей условности (ввиду специфики правовой системы) к странам, придерживающимся третьей модели, можно отнести и Великобританию. Основным документом, регулировавшим вопросы международных банкротств, является Акт о несостоятельности (2000 г.) (Insolvency Act 2000 г.). В 2006 г. вступили в силу Правила о трансграничной несостоятельности. Правила являются lex specialis по отношению к общим нормам английского права о трансграничной несостоятельности.
Международная подсудность определяется (по опровержимой презумпции) по месту нахождения центра основных интересов должника в стране его регистрации. В английский суд вправе обратиться иностранный кредитор, которому предоставляются права кредитора по английскому праву. Английский суд признает иностранное производство как «основное» или «неосновное». Производство, возбужденное в Англии, распространяется только на английское имущество должника. Все заявления (о признании иностранного производства, принятии обеспечительных и иных защитных мер) подаются с обязательным приложением аффидевитов.
В Великобритании возбуждение производства о несостоятельности может быть осуществлено против любой компании, учрежденной в любой стране. Такой подход вытекает из особенностей английской системы — возможность подчинить спор юрисдикции английского суда, исходя из факта «присутствия» ответчика на территории Англии (возможность вручения судебной повестки). Если дело о признании юридического лица несостоятельным начато по инициативе должника, английский суд наделяется компетенцией, когда истец либо находится в Англии, либо имеет там место постоянного пребывания, либо ведет дела (лично или через агента). Если ходатайство
îпризнании несостоятельности возбуждается кредитором, то для признания компетенции английского суда требуется, чтобы должник присутствовал в Англии, был там домицилирован, имел жилой дом, предприятие или вел дела.
Четвертая модель впервые была разработана в Швейцарии — Закон о МЧП 1987 г. (ст. 166—175 гл. 11 «Несостоятельность и мировое соглашение в конкурсном производстве»). Иностранное решение
îнесостоятельности, вынесенное в государстве места жительства должника, признается по запросу иностранного управляющего или одного из кредиторов. Если имущество находится в разных местах, суд, первым принявший дело к производству, обладает исключи- тельной компетенцией. Местом нахождения прав требования несостоятельного должника считается место жительства его должника.
571
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
|
Международное частное право |
572 |
Швейцарский законодатель не подразделяет иностранные про- |
изводства на основные и дополнительные. Территориальная подсудность внутри Швейцарии определяется по месту нахождения имущества иностранного должника. Возбуждение территориального производства в отношении швейцарских активов должника не предусматривается, однако признание иностранного решения имеет для находящегося в Швейцарии имущества определенные правовые последствия. К искам о признании недействительности сделок несостоятельного должника применяется швейцарское право.
Признание иностранного реестра требований кредиторов относится к ведению швейцарского суда, в компетенцию которого входит признание иностранного решения о несостоятельности должника. Компетентный суд должен убедиться в том, что кредиторы, имеющие место жительства в Швейцарии, были надлежащим образом включе- ны в иностранный реестр.
Примеру Швейцарии последовал законодатель Бельгии — Кодекс МЧП 2004 г. (ст. 116—121 гл. XI «Производство по распределению имущества при банкротстве»). Трансграничная несостоятельность нормативно утверждается как самостоятельный институт МЧП.В Кодексе содержится небольшой глоссарий необходимых терминов:
— «рассмотрение банкротства» — это производство по распределению имущества при банкротстве;
— «основное рассмотрение» — это рассмотрение банкротства, которое затрагивает в целом имущество должника;
— «территориальное рассмотрение банкротства» — это рассмотрение банкротства, затрагивающее только то имущество должника, которое находится на территории государства, где начато рассмотрение.
Признание в Бельгии иностранного судебного решения, которое открывает основное производство, не затрагивает компетенции бельгийского суда по открытию территориального рассмотрения. Рассмотрение банкротства, открытого на территории Бельгии, и его последствия регулируются бельгийским правом. Бельгийское право определяет условия открытия рассмотрений, их проведение и закрытие. Без ущерба для применения бельгийского права (в отношении исков о ничтожности, аннулировании и неисполнимости актов, неблагоприятных для всех кредиторов) последствия открытия рассмотрений о банкротстве могут регулироваться иностранным правом. Применимое иностранное право:
Вещные права третьих лиц в отношении имущества, находящегося на территории другого государства, — право, подлежащее применению к этим вещным правам.
Права кредитора требовать присоединения его иска к иску должника, — право, подлежащее применению к иску должника о банкротстве.
Глава 17. Транснациональное банкротство (международное конкурсное право)
Контракт, дающий право на приобретение или использование недвижимого имущества, — право, подлежащее применению к данному контракту.
Права и обязанности сторон в отношении системы платежа или финансового рынка, — право, подлежащее применению к этой системе или рынку.
Трудовые контракты и трудовые отношения — право, подлежащее применению к трудовому контракту.
Права должника на недвижимость, судно или самолет, которые подлежат регистрации в государственном реестре, — право, подлежащее применению к этим правам.
Бельгийский законодатель первым в мире закрепил в национальном праве такой широкий и детальный перечень коллизионных норм, применимых к международному банкротству. С точки зрения бельгийского законодателя, иное решение коллизионных вопросов может противоре- чить правам сторон. Иностранное судебное решение может не порождать никаких последствий в Бельгии, если при его вынесении вопросы применимого права были решены иначе, чем это установлено в Кодексе.
Иностранный суд, вынося решение, признание и исполнение которого будет истребовано в Бельгии, должен учитывать коллизионные нормы бельгийского права. Подобный подход вообще характерен для романских стран (аналогичное требование к признанию и исполнению иностранных решений закреплено в законодательстве Франции). На практике это создает серьезные проблемы для признания иностранных актов о несостоятельности.
В России легальное понятие «правовое регулирование трансграничной несостоятельности» отсутствует. Правовую основу регулирования составляют международные договоры о правовой помощи. В федеральном законодательстве о банкротстве предусматривается, что российским и иностранным кредиторам, участвующим в производстве по делу о банкротстве, предоставляются равные права. При отсутствии международных договоров решения судов иностранных государств по делам о несостоятельности (банкротстве) признаются на территории России на началах взаимности, если иное не предусмотрено федеральным законом.
17.5 |
Международно-правовое регулирование |
|
трансграничной несостоятельности |
|
|
Попытки разработать универсальное международное регулирование вопросов трансграничной несостоятельности предпринимаются в течение более 100 лет. Гаагской конференцией по МЧП в 1925 г.
573
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Международное частное право
574была подготовлена Конвенция о банкротстве (в силу не вступила); на региональном уровне известна Конвенция северных стран о банкротстве (1933 г.).
Действующее унифицированное регулирование транснационального банкротства имеет место на региональном уровне. Кодекс Бустаманте (разд. IX) закрепляет смешанную систему конкурсного производства: «Если неплатежеспособный должник, по делам которого назначен конкурс или объявлена несостоятельность, имеет только один домициль, может быть только одно охранительное производство по несостоятельности, только одна приостановка платежей, одно соглашение об отсрочке для всех его имуществ и обязательств в договаривающихся государствах. Если одно и то же лицо имеет больше чем в одном из договаривающихся государств различные предприятия, раздельные экономически, то может быть столько охранительных процедур по несостоятельности, сколько торговых предприятий» (ст. 414, 415).
Объявление банкротства или несостоятельности, произведенное
âодном государстве, подлежит исполнению в других государствах по формам, установленным для судебных решений; оно влечет в отношении лиц, против которых произведено, все последствия решения, вступившего в законную силу (ст. 417). Полномочия и функции синдиков (управляющих), назначенных в одном из договаривающихся государств, имеют внеземельные (экстерриториальные) последствия
âпрочих государствах без необходимости выполнения каких-либо местных формальностей.
Любое производство ведется на основе lex fori concursus. Вещные иски и вещные права подчинены закону места нахождения вещей, и компетенции суда места нахождения вещи (ст. 420). Соглашение между кредиторами и банкротом или несостоятельным должником имеет внеземельные последствия, за исключением права на вещный иск кредиторов, которые не приняли этого соглашения. Восстановление банкрота в правах (реабилитация) имеет внеземельные последствия.
Â1990 г. принята Европейская конвенция о некоторых международных аспектах банкротства (в силу не вступила). Конвенция не опирается на принцип единого производства. Ее основные идеи — взаимное признание полномочий ликвидатора (конкурсного управляющего), особенно в отношении сбора активов; возможность параллельных (вторичных) производств в государствах по месту нахождения активов должника. Основное правило подсудности — преимущество отдается судам и другим органам государства-участника, где должник имеет центр деловой активности (место нахождения руководящих органов). Дополнительное правило подсудности — суды и другие органы государства-участника, на территории которого должник
Глава 17. Транснациональное банкротство (международное конкурсное право)
осуществляет ведение хозяйственной деятельности, также обладают компетенцией возбуждать производство по делу о банкротстве.
Âрамках параллельных производств подлежат удовлетворению требования, обеспеченные имуществом должника, и иные требования приоритетных кредиторов (требования работников, налоговых органов). Вторичное банкротство регулируется правом того государства- участника, в котором открыто основное банкротство.
Положения данной Конвенции составили основу Конвенции ЕС о процедурах банкротства (1995 г.), Регламента Совета ЕС
¹1346/2000 о производстве по делам о несостоятельности, Типового закона ЮНСИТРАЛ по трансграничным банкротствам (1997 г.).
ЮНСИТРАЛ в сотрудничестве с Международной ассоциацией специалистов по вопросам несостоятельности (ИНСОЛ) был подготовлен Типовой закон о трансграничной несостоятельности (г. Вена, 30 мая 1997 г.) — законодательный текст, который государствам рекомендуется принять в качестве части своего национального законодательства.
Типовой закон рассчитан на ситуации, когда большинство кредиторов находятся в одном государстве, а активы — в нескольких. При равномерном распределении активов и кредиторов в нескольких государствах Закон может регулировать только информационный обмен между судами и иными компетентными органами, предоставление информации иностранным кредиторам (В.Ф. Попондопуло).
Основная цель Типового закона — взаимодействие между судами различных государств, защита интересов всех кредиторов и должника. Производство по делу о банкротстве считается основным, если оно было инициировано в государстве, где находится центр деловой активности должника. В государстве по месту нахождения активов должника может быть возбуждено параллельное производство.
По месту нахождения центра деловой активности должника инициируется «основное производство». Это положение, как и положения о признании полномочий иностранного представителя или судебной помощи, свидетельствует о признании метода единого производства. Однако Типовой закон все же основан на методе параллельных производств.
Âоснове процедуры трансграничной несостоятельности лежит ее деление на основную и неосновную (ст. 2). Лицо, уполномоченное вести реорганизацию или ликвидацию должника, получает право напрямую обращаться к компетентным органам иностранных государств (ст. 5). Суд имеет право напрямую обращаться в суды или к уполномоченным лицам иностранных государств (ст. 25).
Типовой закон уравнивает в правах иностранных и местных кредиторов, обязывая суды принимать меры, необходимые для уведом-
575
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Международное частное право
576ления иностранных кредиторов. Иностранное уполномоченное лицо имеет право обратиться в суд с иском о признании иностранной процедуры. Суд выносит решение о признании иностранной процедуры в качестве основной либо неосновной (п. 2 ст. 17).
Типовой закон не запрещает возбуждение процедуры несостоятельности (банкротства) в государстве, суд которого признал иностранную процедуру основной. Для этого достаточно соблюдения требований национального законодательства, касающихся начала такой процедуры. Типовой закон рассматривает признание иностранной процедуры в качестве основной как доказательство того, что должник является несостоятельным (ст. 31).
При параллельном производстве могут быть удовлетворены требования кредиторов, обеспеченные залогом имущества должника, а также другие требования или приоритетные кредиторы (работники, налоговые органы). Кредиторы, проживающие в государстве, в котором возбуждено параллельное производство, могут обратиться за удовлетворением своих требований за счет активов и кредитов должника, собранных в параллельном производстве. Эти кредиторы могут предъявить свои требования и в основном производстве.
Статус управляющего, правовое положение должника, порядок формирования конкурсной массы, другие процессуальные моменты определяются согласно lex fori concursus. Признание основного производства влечет автоматическое приостановление рассмотрения в судах признавшего государства всех требований в отношении имущества должника и исполнительных производств; устанавливается запрет на отчуждение активов должника. При признании основного производства параллельный конкурсный процесс ограничивается активами должника, находящимися в данном государстве.
В области банкротства действуют двусторонние соглашения о регулировании вопросов несостоятельности юридических и физических лиц: франко-швейцарская конвенция (1869 г.); бель- гийско-голландское соглашение (1925 г.); франко-итальянская конвенция (1930 г.); германо-голландское соглашение (1962 г.); франко-австрийская конвенция (1979 г.). Общее в этих конвенциях — концепция единого производства. Подчеркивается, что осложнение судебного производства открытием параллельного разбирательства в суде другого государства не должно иметь места в связи с удвоением судебных расходов, увеличением длительности процесса и отсутствием возможности быстрого и результативного сотрудниче- ства между судебными органами.
Судебная процедура, возбужденная в государстве по месту основного места нахождения должника, распространяется и на территорию стран, являющихся сторонами в договоре, но запрещает возбуждение
Глава 17. Транснациональное банкротство (международное конкурсное право)
в этих странах другой процедуры. Соглашения закрепляют призна- 577 ние юрисдикции домицилия или места основного ведения бизнеса, полномочий иностранного ликвидатора (управляющего).
17.6 |
Институт трансграничной |
|
несостоятельности |
|
в праве Европейского Союза |
|
|
Наиболее детально институт трансграничной несостоятельности регламентируется в праве ЕС. Конвенция ЕС о трансграничной несостоятельности (1995 г.) относится к сотрудничеству по вопросам банкротства в рамках ЕС и не распространяется на отношения государств — членов ЕС с третьими государствами. Конвенция максимально совмещает методы единого производства и вторичных производств, обеспечивает систему взаимодействия этих производств при трансграничной несостоятельности.
Основное производство открывается в месте центра деловой активности должника. Признание основного производства на территории всех членов ЕС означает распространение действия этого производства на другие государства — члены ЕС. Признание основного производства на всей территории ЕС не исключает возможности открытия вторичных производств в государствах, в которых должник имеет свое учреждение или ведет деятельность.
Вторичное производство ограничивается активами, находящимися в соответствующем государстве. Оно может быть возбуждено раньше основного, если по праву государства вторичного производства условия для открытия производства наступили, а в государстве основного ведения бизнеса (возможного основного производства) такие условия еще не наступили.
Подчиняя вторичные производства основному, Конвенция обеспечивает координацию между ними. Вторичное производство не является специальным типом производства, это обычное производство по делу о банкротстве, к которому применяется национальное законодательство о несостоятельности.
Применимым правом является право государства, возбудившего соответствующее производство. Активы должника, находящиеся за пределами государства, в котором возбуждено производство, этим производством не затрагиваются. Конвенция 1995 г. допускает во вторичное производство только тех кредиторов, чьи требования признаны в основном производстве.
Регламент ЕС ¹ 1346/2000 о производстве по делам о несостоятельности вступил в силу в 2002 г. Частично он основан на Типовом
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Международное частное право
578законе ЮНСИТРАЛ (положение об основном и вторичном производстве). Регламент содержит многие положения Конвенции ЕС 1995 г. В преамбуле указано, что эффективная процедура трансграничной несостоятельности необходима для надлежащего функционирования единого рынка. Предприятия не должны иметь возможность переводить активы из одного государства-члена в другое в целях выбора наиболее благоприятного режима процедур банкротства (forum shopping).
Место рассмотрения дела о банкротстве в суде основного (первичного) производства определяется по принципу приоритета суда государства, в котором должник имеет центр основных интересов. Центр основных интересов — это страна, в которой расположена наибольшая часть имущественного комплекса или сконцентрирована экономическая активность должника. Если такой центр определить не удается, местом рассмотрения спора будет место нахождения зарегистрированного офиса, для физического лица — место его проживания.
Условие применения Регламента — нахождение «центра основных интересов» несостоятельного должника на территории любого договаривающегося государства. Ключевое понятие Регламента — «центр основных интересов лица». Толкование этого понятия — компромисс между теориями оседлости и инкорпорации, но больше тяготеет к теории оседлости.
При открытии производства суд рассматривает ходатайство кредиторов, в котором они должны обосновать, почему в суд именно этого государства были заявлены требования о признании должника неплатежеспособным. Если суд сочтет обоснование кредиторов убедительным, документально подтвержденным и правомерным, он открывает производство по соответствующему делу. Если доводы кредиторов расценены судом как неосновательные, он должен передать дело в суд другой страны в рамках правила о домицилии.
Процедура несостоятельности протекает на двух уровнях: универсальном и территориальном. Универсальная модель предполагает единую процедуру несостоятельности, объединяющую все активы должника, находящиеся в разных странах, взаимное признание государствами — членами ЕС последствий такой процедуры. Территориальная модель охватывает только активы должника, находящиеся на территории конкретного государства ЕС; последствия несостоятельности наступают лишь на его территории. Допускаются параллельные процедуры несостоятельности одновременно в нескольких государствах в соответствии с их национальным законодательством.
Применимое право — законодательство государства, в котором возбуждена как основная, так и вторичная процедуры. Право, при-
Глава 17. Транснациональное банкротство (международное конкурсное право)
менимое во вторичном производстве, определено Регламентом как 579 синтез единых правил и норм национального законодательства страны места вторичного производства. Национальное законодательство определяет:
—очередность кредиторских требований;
—правовые последствия заключения сделок и контрактов;
—способы реализации имущества должника, составляющего конкурсную массу.
Решение суда или иного компетентного органа государства о возбуждении основной процедуры несостоятельности подлежит немедленному признанию во всех договаривающихся государствах с момента его вынесения без каких-либо формальностей. Под признанием решения иностранного суда понимается признание его компетенции на вынесение данного решения и правовых последствий решения на территории других государств. Решение суда об открытии вторичного производства признается только на территории государства места вторичного производства; с его изданием действие правовых последствий основного производства на территории данного государства прекращается.
Любое государство — член ЕС может отказать в признании производства по делу о банкротстве, открытого в другом государстве, или отказать в исполнении постановления суда, принятого в связи
ñтаким производством, если последствия такого признания или исполнения явным образом противоречат государственной политике страны, ее основополагающим принципам или конституционным правам и свободам граждан.