Правила профессиональной этики

И добросовестной деятельности членов

Некоммерческого партнерства

"Торговая система ртс"

Настоящие Правила профессиональной этики и добросовестной деятель­ности Некоммерческого партнерства "Торговая система РТС" разработаны на основе законодательства Российской Федерации, нормативных требований Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России, уставных и иных до­кументов, решений органов Некоммерческого партнерства "Торговая система РТС" и определяют в рамках реализации уставных целей и задач последнего нормы профессиональной этики, принципы и правила добросовестной дея­тельности, обязательны для соблюдения всеми членами Некоммерческого парт­нерства "Торговая система РТС" в их профессиональной деятельности и(или) отношениях между собой, своими клиентами, третьими лицами.

Раздел I. Общие положения

Статья 1. Термины и определения

1.1. Для целей настоящих Правил профессиональной этики и добросовес-11ЮЙ деятельности Некоммерческого партнерства "Торговая система РТС" нижеследующие понятия и термины, если из контекста определенно не сле­дует иного либо специально не будет установлено иное, используются в сле­дующих значениях:

"добросовестная деятельность" — принятые в Партнерстве и(или) одоб­ренные (утвержденные) органами Партнерства правила, стандарты, принци­пы профессиональной деятельности членов Партнерства на рынке ценных Оумаг, разработанные в соответствии с требованиями законодательства Рос­сийской Федерации по осуществлению профессиональной деятельности и проведению операций с ценными бумагами и документами Партнерства, а шкже с учетом мирового опыта и практики зарубежных стран и имеющие целью обеспечение условий добросовестности и справедливости в деятельно-11 и членов Партнерства как профессиональных участников рынка ценных бу­маг во взаимоотношениях между собой, с Партнерством, клиентами и иными мицами, а также защиту их законных прав, интересов и деловой репутации;

"клиент"— любое юридическое или физическое лицо, не являющееся чле­ном Партнерства, которое желает вступить или вступило в отношения с чле­ном Партнерства в связи с осуществлением последним профессиональной лвнтельности на рынке ценных бумаг;

"Кодекс мер дисциплинарного воздействия" — Кодекс мер дисциплинар­ного воздействия Партнерства, принятый для обеспечения выполнения чле­нами Партнерства своих обязанностей и исполнения обязательств, установ-ШЧ1НЫХ документами Партнерства, решениями органов последнего, соблю-«гпия норм профессиональной деятельности и профессиональной этики и

144 Лекция 7. Проблемы микроэтики

устанавливающий виды, порядок и условия применения мер дисциплинар­ного воздействия;

"меры дисциплинарного воздействия"— предупреждение, исключение чле­на Партнерства из состава членов последнего и иные взыскания (санкции) неимущественного и имущественного характера, виды, порядок и условия наложения которых установлены Кодексом мер дисциплинарного воздействия Партнерства и иными документами Партнерства, дополняющими и(или) из­меняющими данный Кодекс;

"независимость члена Партнерства" — де-юре и де-факто возможность и способность члена Партнерства самостоятельно без какого-либо рода препят­ствий и ограничений, будь то формальных или фактических, исходящих от иных лиц, осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, пользоваться правами и нести обязанности члена Партнерства, прини­мать связанные с этим решения;

"Партнерство"— Некоммерческое партнерство "Торговая система РТС", имеющее статус юридического лица, учрежденное профессиональными учас­тниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной де­ятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке цен­ных бумаг, зашиты интересов владельцев ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами Партнерства, установ­ления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, а так­же являющееся в соответствии с законодательством организатором торговли на рынке ценных бумаг и осуществляющее в соответствии со своими правила­ми и процедурами предоставление услуг членам Партнерства, непосредствен­но способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бу­магами.

"профессиональная этика" — применяемые в Партнерстве в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, документами Парт­нерства и с учетом мирового опыта и практики зарубежных стран и исходя из принципов партнерства, ответственности, открытости, взаимопонимания н профессиональной деятельности нормы, правила, стандарты поведения члена Партнерства как профессионального участника рынка ценных бумаг в его вза­имоотношениях с другими членами Партнерства, Партнерством, клиентами и иными лицами;

"сертификат" — документ (лицензия, сертификат, аттестат) установлен­ной формы, удостоверяющий наличие у получившего его лица специального права, предоставляемого Партнерством в соответствии с документами после­днего, и дающий право на занятие определенным видом деятельности;

"сертифицированное лицо"'— лицо, получившее сертификат в соответствии с документами Партнерства;

"статуе" — совокупность положений, условий, требований, которые оп­ределяют отношения между лицом и Партнерством в соответствии уставными и иными документами последнего и которые определяют в соответствии с данными документами объем прав и обязанностей лиц, обладающих таким статусом;

14:

Приложение 1. Правила профессиональной этики..

"Федеральная комиссия" — Федеральная комиссия по рынку ценных бума! Российской Федерации (федеральный орган исполнительной власти, выпол­няющий функции по регулированию отношений на рынке ценных бумаг i действующий на основании Федерального закона "О рынке ценных бумаг" иных правовых актов Российской Федерации (включая территориальные орга ны Федеральной комиссии));

"члены Партнерства" — юридические лица, являющиеся членами Парт нсрства в соответствии с положениями уставных и иных документов после днего, регламентирующих вопросы членства в Партнерстве, и осуществляю щие в соответствии с законодательством Российской Федерации деятельност: в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг; к членам Парт нерства в целях настоящих Правил приравниваются также лица, членств! которых в Партнерстве в соответствии с документами последнего приоста новлено и которые в силу этого имеют специальный статус в отношениях ' Партнерством, в соответствии с которым в установленных документами Парт нерства пределах обладают правами и несут обязанности членов Партнер

ства.

1.2. Без ущерба положений пункта 1 настоящей статьи для целей настоя ших Правил используются также понятия и термины, определения и(или толкование которых содержатся в иных документах Партнерства, если толью из контекста определенно не следует иного либо специально не будет установ лено иное.

Статья 2. Сфера применения правил

1. Положения настоящих Правил обязательны для соблюдения всем: членами Партнерства в их профессиональной деятельности и(или) отноше ниях между собой, своими клиентами, иными лицами.

2. Положения настоящих Правил распространяются на членов Партнер ства, и, если только в отношении нижеуказанных прямо не установлено ино« применяются в отношении сертифицированных лиц и иных лиц, которые имею специальный статус в отношениях с Партнерством и в силу такого статуса установленных документами Партнерства пределах обладают правами и несу обязанности членов Партнерства, а также в части, их касающейся, применя ются в отношении должностных лиц и иных сотрудников членов Партнерств!

3. Настоящие Правила применяются без ущерба положений документо Партнерства, устанавливающих порядок исполнения уставных обязанносте членами Партнерства, предоставления, приостановления, возобновлен!» лишения действия статуса и(или) сертификата, предоставляемых и(или) вы даваемых Партнерством, а также определяющих иные условия и требованш которые обусловливают отношения Партнерства с членами последнего, сег тифицированными и иными лицами и которые устанавливают нормы профес сиональной этики и добросовестной деятельности.

4. Нормы и стандарты профессиональной этики и добросовестной де> тельности, содержащиеся в настоящих Правилах, имеют в основном общи характер и могут расширяться, дополняться, детализироваться и уточняться установленном для принятия документов Партнерства порядке путем внеа ния в них необходимых изменений и дополнений.

147

> Лекция 7. Проблемы микроэтики

атья 3. Цели и задачи правил профессиональной этики и добросовестной (телыюсти

3.1. Основными целями и задачами настоящих Правил являются:

а) содействие достижению уставных целей и задач Партнерства, реализа- л прав и исполнению обязанностей членами Партнерства, сертифициро- шыми лицами, должностными лицами и персоналом членов Партнерства;

б) обеспечение единообразного и правильного применения членами Парт- >ства, сертифицированными лицами, должностными лицами и персоналом нов Партнерства норм профессиональной деятельности и профессиональ- I этики;

в) обеспечение выполнения членами Партнерства, их должностными ли- 1И и персоналом, сертифицированными лицами обязанностей по реализа- i уставных целей и задач деятельности Партнерства;

г) содействие выявлению фактов нарушений норм профессиональной де- 1ьности и профессиональной этики, прав членов Партнерства, владельцев ных бумаг и иных клиентов членов Партнерства, неисполнения членами таерства, сертифицированными лицами, должностными лицами и персо- ом членов Партнерства обязанностей, установленных документами после- го, а также иных фактов нарушений положений документов Партнерства, гроль за соблюдением которых возложен на Партнерство в лице органов 1жностных лиц) последнего;

д) определение условий и порядка применения мер дисциплинарного воз-:твия к членам Партнерства, сертифицированным лицам, должностным ш и персоналу членов Партнерства, допустившим нарушения норм про-:иональной деятельности и профессиональной этики, не исполняющим i обязанности, установленные документами Партнерства; ;) сбор и обобщение информации о практике соблюдения членами Парт-тва норм профессиональной этики и добросовестной деятельности.

2. Члены Партнерства в отношениях между собой и(или) в отношениях с 'нтами и иными лицами не могут применять нормы и стандарты профес- (альной этики и добросовестной деятельности ниже тех, которые установ- i настоящими Правилами, иными документами Партнерства.

2. Члены Партнерства могут применять в своей практической деятельно- <ормы и стандарты профессиональной этики и добросовестной деятель- и выше тех, которые установлены документами Партнерства, пропаган- вать их распространение среди всех членов Партнерства и предлагать их (ятие и закрепление в документах Партнерства.

гья 4. Контроль за соблюдением норм профессиональной этики (росовестной деятельности

Л. Органы и должностные лица Партнерства разрабатывают и осуществ-мероприятия, направленные на предупреждение нарушений норм про­токольной этики и добросовестной деятельности, а также выявление и нение причин и условий, способствующих совершению таких наруше-

.2. Органы и должностные лица Партнерства в качестве мероприятий, шлейных на предупреждение нарушений, в частности:

Приложение 1. Правила профессиональной этики..

а) информируют членов Партнерства о выявленных типичных случаях на­ рушений положений законодательства Российской Федерации по осуществле­ нию профессиональной деятельности и проведению операций с ценными бу­ магами;

б) по заявлению членов Партнерства и на основании предоставленных последними сведений принимают в соответствии с документами Партнерства решение об опубликовании информации о профессиональных участниках рынка ценных бумаг — не членах Партнерства, допустивших нарушения либо ненад­ лежащим образом выполняющих принятые на себя обязательства. Вся ответ­ ственность за достоверность предоставленных сведений лежит на предоставив­ шем такие сведения члене Партнерства.

Раздел П. НОРМЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ

Статья S. Общие принципы профессиональной этики

1. Принципы и нормы профессиональной этики членов Партнерства оп­ ределяют нравственные и моральные основы деятельности, которые призна­ ются членами Партнерства и соблюдение которых обеспечивается повседнев­ ной деятельностью членов Партнерства.

2. Принципы и нормы профессиональной этики членов Партнерства ос­ новываются на общечеловеческих моральных требованиях и нравственных нор­ мах, исходя из понимания значимости общих интересов членов Партнерства, потребности обеспечения правопорядка и справедливости.

3. Настоящие Правила содержат общие нормы и принципы профессио­ нальной этики членов Партнерства, перечень таких норм и принципов не яв­ ляется исчерпывающим и может быть уточнен, изменен, дополнен в установ­ ленном для принятия решений органами Партнерства порядке в случае, если для того будут созданы необходимые предпосылки и(или) обстоятельства по­ требуют этого.

Статья 6. Гласность и публичность норм профессиональной этики

1. Члены Партнерства, его органы (должностные лица) имеющимися у них способами и средствами и в соответствии со своими полномочиями со­ действуют развитию высоких стандартов профессиональной этики и добросо- нестной деятельности, стремятся к как можно более широкому ознакомлению с ними клиентов членов Партнерства и иных заинтересованных лиц.

2. В случае если член Партнерства был подвергнут со стороны членов Партнерства, его органов (должностных лиц), клиентов и иных лиц критике за нарушение принципов и норм профессиональной этики, то такой член Партнерства имеет право на защиту своих интересов и репутации, в том чис­ ле, путем проведения объективного публичного расследования вменяемых ему нарушений. В соответствии с документами Партнерства такое расследование может носить конфиденциальный характер.

Статья 7. Независимость членов Партнерства

7.1. Осуществляя профессиональную деятельность, члены Партнерства дол­жны исходить из объективного рассмотрения возникающих проблем и оценки фактов, не допускать предвзятости, давления третьих лиц и(или) зависимости от них, наносящей ушерб клиентам.

148

Лекция 7. Проблемы микроэтики

2. В случае если возникают условия, которые каким-либо образом затра­ гивают независимость члена Партнерства, а это, в свою очередь, затрагивает интересы его клиента или может иным образом отразиться на отношениях этого члена Партнерства с другими лицами (конфликт интересов), то после­ дние должны быть поставлены в известность данным членом Партнерства о наличии таких условий (конфликта интересов).

3. Конфликт интересов (отсутствие независимости члена Партнерства) в случае, когда данная проблема касается отношений члена Партнерства с его клиентом либо иным лицом, может быть вызван такими находящимися вне рамок профессиональной деятельности этого члена Партнерства обстоятель­ ствами, как:

а) финансовое участие данного члена Партнерства в делах указанных лиц;

б) прямое или косвенное участие данного члена Партнерства в учрежде­ нии либо деятельности данных лиц;

в) финансовая и(или) иная имущественная зависимость названных лик друг от друга;

г) участие указанных лиц в органах управления друг друга, а также иными факторами, принимаемыми во внимание во всей своей совокупности в каж­ дом конкретном случае выяснения зависимости члена Партнерства в осуще­ ствлении его профессиональной деятельности.

7.4. Выполнение иных (не связанных с профессиональной деятельностью) услуг для клиентов и(или) наличие формальных либо фактических отноше­ний между ними, не связанных с такой деятельностью, не должны препят­ствовать осуществлению последней, противоречить положениям российского законодательства о рынке ценных бумаг, документам Партнерства. Статья 8. Соблюдение законодательства

1. Члены Партнерства, руководствуясь интересами клиента при осуще­ ствлении профессиональной деятельности, обязаны неукоснительно соблю­ дать требования законодательства, пресекать любые фальсификации с целью уклонения клиентов от уплаты налогов.

2. Члены Партнерства обязаны неукоснительно соблюдать налоговое за­ конодательство, не скрывать доходы от налогообложения, а также принимать меры по предотвращению иных нарушений законодательства.

8.3. Члены Партнерства вправе давать рекомендации своим клиентам отно­ сительно возможностей применения действующего законодательства. Такие рекомендации, как правило, должны предоставляться клиентам в письмен­ ной форме и не могут содержать необоснованных выводов, любого рода обе­ щаний со стороны члена Партнерства относительно решения последним про­ блем клиента, в том числе касательно налогообложения, получения гаранти­ рованного размера дохода. Члены Партнерства при работе с клиентами в случае необходимости должны уведомлять их об ответственности за несоблюдение требований налогового законодательства, в том числе за неправильное состав­ ление и содержание налоговых деклараций.

Статья 9. Сотрудничество членов Партнерства

9.1. Члены Партнерства обязаны ответственно и доброжелательно отно­ситься друг к другу, а также к иным членам сообщества профессиональных

Приложение 1. Правила профессиональной этики...

участников рынка ценных бумаг, не входящим в состав членов Партн

ства.

2. Члены Партнерства должны воздерживаться от необоснованной к тики в адрес друг друга, публичного обсуждения деятельности других чле Партнерства и иных подобных действий, наносящих ущерб и подрываю! репутацию.

3. В случае если клиент одного члена Партнерства является одновреме клиентом другого члена Партнерства, то они не имеют права осуществ; какие-либо действия по дискредитации друг друга, оказанию давления на к ента либо его дискриминации.

4. Член Партнерства вправе в установленном законодательством и пра лами Партнерства порядке привлекать в интересах своего клиента и с его гласия для оказания профессиональных услуг на рынке ценных бумаг др) членов Партнерства, при этом привлекаемый член Партнерства несет полноту ответственности перед клиентом за свои действия, если только с ; том специфики ситуации иное не оговорено предварительно между данш членами Партнерства и клиентом либо иное не предусмотрено положени: законодательства или документов Партнерства.

5. Члены Партнерства и их персонал, которые дополнительно привл< ются для оказания профессиональных услуг на рынке ценных бумаг, ка) указано в пункте 4 настоящей статьи, не могут обсуждать с клиентом дело и профессиональные качества члена Партнерства, пригласившего их к ок; нию услуг.

6. Члены Партнерства обязаны принимать все зависящие от них меры мирного разрешения споров, осуществлять контроль за исполнением при тых обязательств, в случае обнаружения нарушений со стороны контрат уведомлять их о таких нарушениях в разумные сроки, обеспечивающие в тавление претензий в течение 3 месяцев со дня совершения нарушения об: тельств (в редакции от 12 марта 1999 года).

Статья 10. Взаимодействие членов Партнерства с Партнерством

10.1. Члены Партнерства осуществляют тесное взаимодействие с Парт! ством, его органами (должностными лицами) по предмету уставной деят> ности Партнерства. Такое взаимодействие может осуществляться путем:

а) взаимного информационного обмена;

б) использования возможностей функциональных органов Партнерст

в) получения информации о рынке ценных бумаг;

г) использования примирительных процедур и механизмов разреше конфликтных ситуаций;

д) иных форм сотрудничества членов Партнерства с органами (должн ными лицами) последнего.

10.2. Партнерство устанавливает обязательные для исполнения член Партнерства правила и стандарты осуществления профессиональной деят ности в соответствии с положениями законодательства, решениями Ф ралыюй комиссии. Члены Партнерства обязаны добровольно и добросов но выполнять возлагаемые на них документами обязанности, оказы содействие органам (должностным лицам) Партнерства в контроле пс применению.

151

и Лекция 7. Проблемы микроэтики

3. За нарушения своих обязанностей члены Партнерства могут быть при­ учены к ответственности, предусмотренной положениями документов Парт- !рства. Члены Партнерства обязаны точно и своевременно выполнять пред- (сания и требования, содержащиеся в мерах дисциплинарного воздействия, смененных к ним за допущенные нарушения правил Партнерства.

4. Члены Партнерства должны своевременно информировать обо всех менениях в их юридическом статусе, органах управления, адресных данных, квизитах и иных данных, которые в обязательном порядке предоставляются Партнерство всеми его членами.