Фуруботн Рихтер Инст-ты и эконом-я теория 2005
.pdfXVII
НИЭТ в XX веке: опыт обобщения достижений
ных примечаниях научных редакторов. Наверное, и здесь не все однозначно. Возможно, кто-то не согласится с переводом термина common pool resources как ресурсов общего пользования, но здесь сошлемся на прецеденты, в частности, на ст. 59 Градостроительного кодекса РФ, где речь идет о «территории общего пользования».
Пока, к сожалению, между переводчиками и научными редакторами разных изданий отсутствует должное взаимодействие, обмен опытом, согласование позиций. Поэтому следует всячески приветствовать появление пособий по переводу неоинституциональной литературы, но, очевидно, не в том случае, когда в них agency theory переводится как теория агентств, governance structures — как властные структуры, institutional arrangement — как институциональная мера (?!), a contract rights— как контрактное право.29 Такой перевод тем более вызывает удивление, что многие из названных терминов стали вполне «легитимными» в профильной научной литературе и переводятся единообразно.
Для облегчения восприятия материала нами были сделаны довольно многочисленные примечания разного характера. Первый тип примечаний включает комментарии по специальным вопросам экономической теории, социологии, международных отношений, а также вопросам общего порядка. Второй касается российского права и сравнения соответствующих статей ГК и Конституции РФ с положениями романо-германского и анг- ло-американского права. Третий тип примечаний относится к трактовке и пояснению переводимых терминов и понятий, таких как property, enforcement, monitoring, обоснованию выбранного варианта перевода. И наконец, ряд примечаний возник при необходимости, на наш взгляд, уточнения суждений авторов (как, например, в разделе о «традиционной советской фирме»). Кроме того, мы посчитали необходимым включить перевод устоявшихся выражений с латинского и французского языков (неоднократно встречающихся в тексте), так как многие из них довольно редки либо используются лишь в юридической лексике. Сохранены в тексте немецкие эквиваленты ряда терминов и самостоятельных выражений, к которым также дан перевод. Для большего удобства читателей в подстрочные примечания к списку литературы вынесены сведения об имеющихся русскоязычных переводах. В целом, мы постарались максимально бережно отнестись к авторскому стилю презентации материала, а также полиграфическому дизайну англоязычного издания.
Свою роль в вопросе качественного перевода играют ошибки, встречающиеся в оригиналах. При переводе и редактировании данной книги пришлось столкнуться с определенным количеством неточностей и опечаток. Те из них, которые удалось обнаружить, по согласованию с ав-
29 См.: Дудина И. А. 2004. Практикум |
по переводу терминологии тео- |
|
рии новой институциональной экономики: |
English-Russian. Волгоград: Волго- |
|
градское научное издательство. С. 65, 66, |
69 |
и др. |
XXIV НИЭТ в XX веке: опыт обобщения достижений XVII
торами были устранены и в оригинальный текст внесены некоторые поправки и уточнения. Поэтому в ряде случаев русская версия не вполне совпадает с англоязычным изданием 2000 г., с которого делался перевод. За оставшиеся незамеченными погрешности перевода несем ответственность мы сами и будем благодарны за любые конструктивные замечания и предложения читателей.
В заключение хотелось бы выразить благодарность всем коллегам в Германии, США и России, которые проявили заинтересованность в этом проекте и содействовали его успеху. Издательство J. С. В. Mohr (Paul Siebeck) Tubingen любезно предоставило авторские права на русскоязычное издание книги. Фонд Семейства Тис (The Teece Family Foundation) оказал финансовую поддержку проекта. Наша особая признательность — авторам, Эрику Г. Фуруботну и Рудольфу Рихтеру, за их помощь, всегда оперативную, в процессе работы над переводом. Переписка с ними по уточнению и прояснению отдельных положений книги могла бы составить самостоятельное приложение. Большую благодарность выражаем коллегам по факультету менеджмента СПбГУ, которые дали консультации по ряду узкоспециальных аспектов книги и внесли конструктивные предложения по переводу, — профессорам д. э. н. Д. И. Баркану, д. ф . - м . н. А. В. Бухвалову, д. э. н. П. А. Ватнику, доцентам к. полит, н. А. В. Дуке, к. ф.-м. н. Н. А. Зенкевичу, к. э. н. Т. Н. Клеминой, к. э. н. Д. В. Овсянко. Также благодарим Н. Э. Тимофееву, С. И. Широкую и С. П. Широкого за большую работу по редактированию, корректуре и макетированию и, конечно, Е. В. Лебедкину за прекрасную общую организацию процесса издания книги, помощь в редактировании текста и поиске необходимой справочной информации.
Книга «Институты и экономическая теория» уже получила мировое признание. Она издана на немецком, английском и двух версиях китайского языка. По словам одного из основоположников новой институциональной экономической теории А. А. Алчиана, книга Э. Г. Фуруботна и Р. Рихтера является «очень ценным обзором литературы, а также ясным объяснением институтов, благодаря которым экономика становится более эффективной». Русское издание призвано расширить кругозор отечественного читателя в этой быстро развивающейся области экономической науки. Надеемся, что оно будет способствовать динамичному росту в нашей стране популяции научных работников, университетских преподавателей, политиков и менеджеров с современным образом экономического мышления.
Н. П. Дроздова, В. С. Катькало
Предисловие к русскому изданию
В последние годы со стороны экономистов и представителей других социальных наук наблюдается быстрый рост интереса к той роли, которую институты играют в формировании характера экономического поведения. Можно утверждать, что та сфера изысканий, которую мы сегодня определяем как новая институциональная экономическая теория (New Institutional Economics), получила признание в качестве важной области научной специализации и исследований. Благодаря изучению природы институтов и тех целей, которым они служат в механизме общества, НИЭТ смогла добиться определенного прогресса в переориентации внимания экономической теории и улучшении нашего понимания того, как в действительности устроены системные основы реального мира. Ныне имеется немало различных свидетельств большой значимости НИЭТ. Мы видим, например, быстрое нарастание потока как теоретических, так и эмпирических разработок по институциональной проблематике. Более того, многие ученые причисляют себя к когорте специалистов по вопросам НИЭТ и вступили в профессиональные организации, такие как Международное общество по новой институциональной экономической теории. Данное Общество заслуживает особого упоминания, поскольку его главной целью является развитие исследований по неоинституциональной тематике и объединение усилий заинтересованных в этом представителей многих наук, а также ученых всего мира. С учетом общей тенденции к углублению международного академического сотрудничества представляется особенно отрадным то, что российские ученые вносят вклад в расширение аудитории научных дискуссий посредством перевода работ зарубежных авторов, в частности книги «Институты и экономическая теория».
Основополагающим лейтмотивом настоящей книги является тезис о том, что на экономическую деятельность и институциональную структуру значительное влияние оказывает фактор наличия ненулевых трансакционных издержек и ограниченной рациональности лиц, принимающих решения. Действительно, не будет преувеличением сказать, что подобные «трения» в механизме социальных систем играют решающую роль при выборе людьми экономических предпочтений и при определении форм организации институтов. Следовательно, реалистичное понимание экономического поведения требует, по сути, отказа от применя-
XXVI |
Предисловие к русскому изданию |
|
емой и настоящее время традиционной неоклассической аналитической |
К |
|
модели, не допускающей таких «трений», в пользу той модели, кото- |
||
рую можно назвать «неоинституциональной». В рамках последней при- |
||
нимается предпосылка о том, что экономические агенты имеют огра- |
||
ниченные возможности приобретения и обработки информации, из чего |
||
вытекает необходимость иной интерпретации всех обстоятельств, принимаемых в случае неоклассической модели как изначально заданных. В литературе по НИЭТ, выросшей вокруг этой новой трактовки главной экономической проблемы, акцент сделан, в большей или меньшей степени, на том, что так называемая неоинституциональная среда является весьма специфичным явлением. Согласно новому пониманию, экономика характеризуется наличием недальновидных и отличающихся неполной рациональностью лиц, принимающих решения, широко распространенной неопределенностью, асимметричной информацией, оппортунистическим поведением и другими свойствами, не обнаруживаемыми в ортодоксальной неоклассической теории. Эти особые условия усложняют анализ, однако изменившееся видение направления научного поиска привело к новым ценным суждениям и сочетанию эмпирических и теоретических исследований в таких областях, как отраслевая организация, экономика труда, экономическая история, сравнительный анализ экономических систем и т. д. Таким образом, можно утверждать, что новый подход способствовал подлинному ренессансу институционализма.
Мы осознаем, разумеется, что современный институционализм является широкой интеллектуальной сферой, охватывающей большое разнообразие концепций и теоретических интерпретаций, и что ее точные границы строго не определены. Однако в интересах «управляемости» наше исследование в данной книге ограничивается тем аналитическим подходом, который в терминологии Уильямсона описывается как новая институциональная экономическая теория. Этот раздел научной мысли, ассоциируемый с работами Коуза, Алчиана, Норта, Саймона, Уильямсона и других авторов, может рассматриваться как амальгама экономической теории трансационных издержек, теории прав собственности и теории контрактов. В предлагаемой книге сделана попытка критического обзора центральных идей данной литературы, выяснения того, как эти идеи эволюционировали во времени, и уточнения понимания основных открытий в рассматриваемой области. В выполненных к настоящему времени исследованиях по НИЭТ было достигнуто уже очень многое, и, по их итогам, есть основания утверждать, что первые шаги неоинституционалистов в освещении существенных экономических и социальных проблем были весьма успешны. Тем не менее предстоит сделать гораздо больше, и лучшие дни НИЭТ скорее всего еще впереди. В данный момент, если НИЭТ рассчитывает оправдать свою заявку
Предисловие к русскому изданию XXVII
на незаменимый аналитический подход, ей необходимо добиться большего прогресса на нескольких направлениях. Как несколько лет назад отметил Норт, некоторые наиболее острые потребности этой области исследований достаточно легко определимы.* Во-первых, должна быть создана более совершенная теория, т. е. теория, которая основана на более фундаментальном знании того, как работает человеческий разум, которая содержательным образом интегрирует фактор времени в экономический анализ и которая вовлекает в свое развитие различные теоретические трактовки и научные дисциплины. Во-вторых, существенным является увеличение количества и качества эмпирических исследований. В идеале, должен иметь место постоянный взаимообмен между теорией и данными практики. В-третьих, экономисты и другие ученые, работающие в традициях как мэйнстрима, так и НИЭТ, должны проявить понимание и большую толерантность в отношении различных методологических подходов.
То, насколько быстро пожелания, сформулированные Нортом, удастся реализовать, является открытым вопросом. Прогресс на этом пути может быть труден, однако авторы надеются, что книга «Институты и экономическая теория» внесет по крайней мере небольшой вклад в продолжающиеся усилия по созданию здорового «тела» неоинституциональной доктрины.
Э. Г. Фуруботн, Р. Рихтер. Апрель 2004 г.
* Эти ремарки были сделаны Нортом в сентябре 1997 г. на инаугурационном собрании Международного общества по новой институциональной экономической теории в Университете Вашингтона (г. Сент-Луис, США).
Выражение признательности
В течение долгих лет многие люди и организации помогали нашей работе, и мы должны высказать искреннюю благодарность за их щедрые пожертвования временем и ресурсами. Прежде всего, следует упомянуть Университет земли Саар. Этот университет, несмотря на трудную бюджетную ситуацию, постоянно оказывал поддержку Центру исследований по новой институциональной экономической теории и сделал все возможное для развития наших программ. Такое содействие имело ключевое значение, поскольку Центр, находящийся в данном университете
ивозглавляемый авторами, стал постоянной площадкой наших разнообразных научных мероприятий. Важная помощь была также получена от Министра образования земли Саар, Президента Центрального банка земли Саар (позднее переименованного в Банк земель Рейнланд-Пфальц
иСаар), Немецкого научно-исследовательского общества, Фонда Фольксвагена, Фонда Тиссена, Союза фондов содействия немецкой науке, Фонда Джеймса Л. Веста для профессорской позиции в Техасском университете (г. Арлингтон) и Центра исследований частных предприятий Техасского университета сельского хозяйства и машиностроения. Эти люди и организации помогли сделать реальностью 12 международных семинаров и 7 летних школ по новой институциональной экономической теории, проведенных Центром. Без данных научных мероприятий и без
постоянной поддержки Георга Зибека, издателя Journal of Institutional and Theoretical Economics (JITE)1, настоящая книга никогда бы не появилась на свет.
Несмотря на наличие современных технических средств связи, личные встречи авторов и периоды совместного творчества были неизбежны. К счастью, такое необходимое взаимодействие стало возможным благодаря финансовой поддержке, оказанной Немецким научно-иссле- довательским обществом и Фондом Тиссена. Гранты позволили Эрику Фуруботну консультироваться с влиятельными немецкими экономистами в Констанце, Йене, Триере и других городах. Аналогичным образом, Гуверовский институт Стэнфордского университета и экономический факультет Мичиганского университета (г. Анн-Арбор) несколько раз предоставили Рудольфу Рихтеру возможность работать у них в каче-
Этот журнал редактировался Рудольфом Рихтером с 1978 по 1994 г.
XXX Выражение признательности
стве гостевого исследователя, что позволило ему помимо других дел посетить ученых в различных городах США и обогатиться знаниями о некоторых текущих научных проектах, осуществляемых в области новой институциональной экономической теории.
Многочисленные друзья и коллеги оказали влияние на осмысление нами неоинституциональных проблем. Поэтому мы должны высказать особую благодарность Армену Алчиану, Кеннету Бинмору, Хольгеру Бонусу, Рональду Коузу, Трауинну Эггертссону, Бруно Фрею, Виктору Голдбергу, Герберту Хаксу, Кристиану Киршнеру, Барбаре Круг, Гэри Лайбкепу, Зигварту Линденбергу, Дугласу Норту, Тимоти Роту, Томасу Сэвингу, Эриху Шанце, Эккехарту Шлихту, Дитеру Шмидтхену, Урсу Швейцеру и Оливеру Уильямсону. Что касается личного вклада каждого из нас, то эта книга является продуктом исключительно совместного труда. Чтобы подчеркнуть данное обстоятельство и избежать алфавитной дискриминации, в английском издании мы используем порядок имен авторов — Фуруботн и Рихтер, а в немецком — Рихтер
иФуруботн.
Взаключение мы бы хотели отметить вклад Барбары Тимм-Малде- нер, обеспечившей организационную поддержку и выполнившей большую часть работы по компьютерному набору рукописи в исследовательском Центре г. Саарбрюккен. На другой стороне Атлантики, в Техасе, Хайди Дакворт оказала ценные секретарские и машинописные услуги при создании этой книги. Существенную помощь при подготовке рукописи также оказали Сюзанна Липински и Тери Буш из Техасского университета сельского хозяйства и машиностроения.
Эрик Г. Фуруботн Рудольф Рихтер
Центр исследований по новой институциональной экономической теории Университет земли Саар 66041 Саарбрюккен Германия
Предисловие
Последние два десятилетия стали свидетелями некоторых очень значительных изменений в направлении развития экономической теории. Хотя неоклассический анализ продолжал доминировать как основное течение научной мысли в среде профессиональных экономистов, некоторые современные исследователи с нарастающей силой настаивали на пересмотре приемлемости жестких неоклассических предпосылок и переоценке роли институтов в формировании характера экономического поведения. Особый акцент был сделан именно на важности трактовки институтов как эндогенных «переменных», которым нужно было найти объяснение в рамках господствующей экономической модели. Правомерно, следовательно, утверждать, что началась разработка нового стиля экономического анализа, который призван дополнить, если не заменить, привычную неоклассическую доктрину. Иными словами, причина данных изменений состоит в том, что более не представляется возможным убедительно обосновывать применение моделей совершенной и несовершенной конкуренции, в которых экономическая деятельность совершается без «трений» и которые основаны на предпосылках о беззатратных трансакциях, абсолютной рациональности индивидов и экзогенно заданной институциональной структуре.
В научных дискуссиях обобщающий термин современная институциональная экономическая теория (modern institutional economics) используется для описания различных новых теоретических подходов, тем или иным образом связанных с институциональной проблематикой. Настоящая книга посвящена этой широкой области исследований, но главное внимание в ней уделяется одной конкретной разновидности институционального анализа — новой институциональной экономической теории, которую иногда еще называют новой теорией организаций (new theory of organization). Базовая идея, стимулирующая развитие этой школы научной мысли, довольно проста и состоит в том, что трансакционные издержки существуют и непременно влияют на структуру институтов и специфические экономические предпочтения людей. Что касается самих институтов, то совершенно ясно, что их использование (равно как и формирование) требует затрат реальных ресурсов. В таком случае невозможно избежать учета трансакционных издержек. Либо, рассматривая положение дел с несколько иной точки зрения,
XXXII Предисловие
можно сказать, что распределение прав сооственности обусловливает экономические результаты деятельности общества и что трансакционные издержки в определенной степени ответственны за характер распределения и защиты прав собственности. Короче говоря, введение трансакционных издержек в ортодоксальную модель производства и обмена имеет огромное значение и требует фундаментальной переориентации нашего осмысления экономических процессов.
Поразительно, что для признания экономической теорией значения трансакционных издержек, являющихся вполне очевидным феноменом, потребовалось столь долгое время. Однако эта непреложная истина игнорировалась не только представителями классического и неоклассического направлений экономической теории, но также их различными критиками, например сторонниками Немецкой исторической школы, старого американского институционализма и впоследствии — кейнсианства. Разумеется, роль «трений» в экономике упоминалась в различных ситуациях и в ранней литературе. Мы можем обнаружить подобные сюжеты в теории денег, в частности, в работах Джона Стюарта Милля [Mill, 1857] и позднее — Джона Хикса [Hicks, 1935]. Тем не менее эта тема не была подхвачена исследователями и не получила развития в основной экономической литературе.
Рональд Г. Коуз [Coase, 1937, 1960] был первым, кто по достоинству оценил центральную роль концепции трансакционных издержек для экономического анализа институтов. Более того, развитие этой общей линии анализа логически вело к более глубокому пониманию того влияния, которое распределение прав собственности оказывает на систему стимулов и экономические результаты. Хотя значение идей Коуза не получило мгновенного признания, в конечном счете в 1991 г. за свои пионерные работы он получил Нобелевскую премию по экономике. «Открытие» им трансакционных издержек оказало воздействие на различные специализированные разделы экономической теории и способствовало изменению преобладавших здесь взглядов и ориентации исследований. Среди таких областей были экономическая история, где процесс изменений возглавил Дуглас Норт [North, 1981, 1990], и теория отраслевой организации, где лидерами перемен были Армен Алчиан [Alchian, 1965а, 1965b], Оливер Уильямсон [Williamson, 1975, 1985] и другие. Знаменательно, что Норт был удостоен Нобелевской премии по экономике в 1993 г. (совместно с Робертом У. Фогелем). Тот факт, что Норт, представитель нового институционализма, получил эту премию спустя всего два года после Коуза, свидетельствует о растущем уважении к новому исследовательскому подходу среди профессиональных экономистов. Важность новой институциональной экономической теории подтверждается также ростом числа вновь учреждаемых журналов, посвященных современной институциональной проблематике, и увеличе-
Предисловие XXXIII
нием времени, уделяемого подобным вопросам на конференциях, таких как, например, собрание Американской экономической ассоциации в 1995 г. в г. Вашингтон.
В настоящей книге новая институциональная экономическая теория понимается как амальгама теории трансакционных издержек, анализа прав собственности и теории контрактов. Именно на такую трактовку данной области исследований и будет сделан основной акцент. Нашей целью является изложение и критическая оценка основных теоретических достижений, которые внесли вклад в формирование образа мышления в рамках НИЭТ, начиная со стадии зарождения этой научной области в 1960-е гг. Особое внимание будет уделено теории отношенческих или неполных контрактов, имеющей широкое применение при изучении реального мира. Этот труд предназначен профессиональным экономистам, заинтересованным в подобных новых направлениях развития науки, а также аспирантам, ищущим перспективные сферы исследований при выборе тем диссертаций. Для достижения наших целей мы постараемся в первых пяти главах дать некоторую систематизацию разнообразной и постоянно растущей литературы по НИЭТ и объяснить то, как обсуждаемые различные теоретические подходы монтируются
вобщую ткань современного институционализма. После представления этого исходного материала в книге делается попытка проиллюстрировать применение имеющихся концепций в экономическом анализе трех основных типов институтов — рынков, фирм и государств. Завершающая глава посвящена схематичному изложению первостепенных, с нашей точки зрения, проблем и вопросов, которые должны быть решены
входе последующего развития новой институциональной экономической теории.
Эта книга была задумана и выношена в ходе дискуссий, имевших место во время 12 международных семинаров по новой институциональной экономической теории, которые были организованы авторами в период с 1983 по 1994 г. и в которых приняли участие ведущие представители современного институционализма. Среди тех, кто присутствовал на семинарах, неоднократно были Армен Алчиан, Рональд Коуз, Дуглас Норт и Оливер Уильямсон. Доклады и материалы этих конференций опубликованы в 1984-1995 гг. в мартовских номерах Jour-
nal of Institutional and |
Theoretical Economics. |
Н е к о т о р ы е |
б о л е е |
ф о р - |
мальные аналитические выкладки, появляющиеся на страницах данной книги, были выполнены под влиянием работы участников 7 сессий летней школы для аспирантов европейских университетов, организовывавшейся авторами в период 1984-1994 гг. Основной темой этих сессий была теория контрактов, которую здесь преподавали Бенджамин Хермалин, Бенгт Хольмстром, Пол Милгром, Майкл Риордан и Жан Тироль.
2 Зак. 3980