Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Участие таможенных органов в досудебном уголовном производстве по делам о преступлениях экстремистской направленности. Монография
.pdf
131
противодействии финансированию экстремистской деятельности из-за ру- –
бежа;
решении других вопросов выявления, предупреждения и пресечения дея- –
тельности общественных и религиозных объединений, цели или действия которых имеют экстремистскую направленность и связаны с пересечением Государственной границы РФ.
На укрепление взаимодействия между указанными органами направлено
Распоряжение Генеральной прокуратуры РФ, МВД
РФ и ФСБ РФ от 16 декабря
2008 г. № № 270/27р, 1/9789, 38 «О совершенствовании работы по предупрежде-
нию и пресечению деятельности общественных и религиозных объединений
по распространению идей национальной розни и религиозного экстремизма»1,
в котором особо указывается на необходимость более тесного сотрудничества
с ФТС России по этим вопросам.
После возбуждения уголовного дела о преступлении экстремистской направленности или принятия его к своему производству следователь вправе давать
таможенным органам как органам дознания в случаях и порядке, установленных УПК РФ, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте,
о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие
при их осуществлении (п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ), которые должны быть выполнены в срок не позднее 10 суток. Поручения могут носить как характер следственного действия, так и оперативно-розыскного мероприятия. Производство
данных действий поручается либо дознавателю, либо оперативному сотруднику
таможенных органов. Порядок исполнения поручений соответственно различается в зависимости от субъекта, который будет их исполнять, и от самого содержания поручения. При исполнении данных ему поручений дознаватель таможенных органов уже не является лицом, самостоятельно осуществляющим
предварительное расследование, а подчиняется следователю. Дознаватель исполняет их, составляет протоколы об их производстве, подписывает их, привлекает к участию понятых, специалистов, экспертов и других лиц, необходимых
для производства поручаемых ему процессуальных действий2.
Дознавателю таможенного органа может быть поручено проведение любого
из имеющегося в УПК РФ перечня следственных действий. Он самостоятельно проводит порученные ему следственные и иные процессуальные действия
и принимает процессуальные решения. Исключение составляют случаи, когда
1
[Электронный ресурс]: СПС «ГАРА Н Т».
2
См., например: Косова С.А. Особенности производства дознания по делам, по которым
предварительное следствие не обязательно // Законодательство и практика. 2002. № 1.
С. 32–33; Зимин Р.В. Процессуальный порядок привлечения следователем органов дознания
для оказания содействия при производстве предварительного следствия [Электронный ресурс]: СПС «Консультант Плюс».
132
на это требуются согласие начальника органа дознания, прокурора или судебное решение (ч. 3 ст. 41 УПК РФ), так что, принимая решение об исполнении поручения об отдельных следственных действиях, он, прежде всего, должен убедиться в наличии правовых оснований для этого1.
В указанном случае небезынтересна ситуация с тем, какой субъект, следователь или дознаватель, должен выносить постановление о производстве соответствующего следственного действия. Положения уголовно-процессуального закона и практика его применения показывают, что следователь выносит названное
постановление и вместе с письменным поручением направляет его дознавателю,
который лишь исполняет его. Но при этом в практике предварительного расследования возможны и нередко встречаются ситуации, когда поручение дается
без вынесения постановления следователем, предполагающим, что его вынесет
дознаватель и произведет поручаемые действия. Но в таком случае вызывает
сомнения законность производимых дознавателем следственных действий, который в данном случае не является лицом, осуществляющим предварительное
расследование, тем более в форме предварительного следствия, и будут ли их
результаты допустимы в качестве доказательств.
При направлении письменного поручения о производстве отдельных следственных действий по делам о преступлениях экстремистской направленности
следователь должен, в первую очередь, руководствоваться целесообразностью
использования сил и средств процессуального характера того органа дознания,
который наиболее компетентен в расследовании именно таких уголовных дел.
Представляется, что следователь должен отдавать предпочтение тем органам дознания, основная сфера деятельности которых наиболее близка к содержательной стороне предмета доказывания по расследуемой категории уголовных дел.
Таможенные органы как органы дознания компетентны в сфере ВЭД, поэтому
производство отдельных следственных действий в случае связи и специфических особенностей уголовных дел о преступлениях экстремистской направленности с данной областью целесообразно поручать именно им.
В связи с чем представляется, что при производстве предварительного следствия по делам о преступлениях экстремистской направленности следователю
необходимо осуществлять более широкое взаимодействие с правоохранительными структурами таможенных органов и поручать им производство отдельных следственных и иных процессуальных действий на том участке расследования, где именно они могут наиболее эффективным образом оказать содействие
(тем более в случае, если сообщение о преступлении получено от таможенных
органов). Целесообразность такого предложения объясняется тем, что таможенные органы имеют в своем распоряжении довольно обширный перечень
средств, способствующих производству предварительного расследования как
процессуального, так и оперативно-розыскного характера, а также инструменты
1
См.: Быков В. Принятие следователем решения о производстве следственных действий
[Электронный ресурс]. URL: http://juristlib.ru/book2881.html.
133
таможенного контроля, присущие им в силу специфики их деятельности в соответствии с таможенным законодательством.
Должностные лица таможенных органов могут участвовать в расследовании преступлений непосредственно экстремистской направленности, по которым осуществляется предварительное расследование только в форме предварительного следствия, в качестве членов следственной группы, формирование
и функционирование которой также является одной из форм процессуального
взаимодействия. Дознаватели и другие сотрудники правоохранительных структур таможенных органов могут участвовать в следственных группах в расследовании уголовного дела лишь в рамках отнесенного к их подследственности
преступления. Но в «Инструкции по взаимодействию правоохранительных органов Российской Федерации при расследовании и раскрытии преступлений,
связанных с посягательствами на культурные ценности России» указано, что,
если при расследовании реализуются оперативные материалы подразделений
таможенных органов, сотрудники их правоохранительных подразделений могут
включаться в состав региональных (межрегиональных) следственных групп независимо от подследственности1. В этом случае наиболее целесообразным для
расследования будет включение в следственную группу именно того должностного лица таможенного органа, которое осуществляло какие-либо процессуальные действия по данному уголовному делу ранее.
В данном случае интересным является вопрос о том, каким образом происходит участие дознавателя в следственной группе, его коммуникация со следователями – другими участниками следственной группы, подчинение его руководителю следственной группы и осуществление им каких-либо процессуальных
действий в составе группы. При этом расследование уголовного дела производится именно в форме предварительного следствия, которое дознаватель по закону не осуществляет.
УПК РФ закрепляет возможность создания группы в составе следователей
и в ней допускается также участие сотрудника органа, осуществляющего ОРД,
но не конкретизируется, что им может быть дознаватель. Различие между дознавателем и непосредственно сотрудником оперативно-розыскных подразделений
органа дознания очевидно и заключается в их правовом положении. Дознаватель
является самостоятельным процессуальным лицом, осуществляющим предварительное расследование в форме дознания. Сотрудник оперативно-розыскных
подразделений органа дознания либо осуществляет ОРД до возбуждения уголовного дела, либо оперативное сопровождение расследования уголовного дела
в дальнейшем.
1
Приказ Генеральной прокуратуры, МВД, ФСБ, ГТК РФ от 25 ноября 1997 г. № 69/777/425/700
«Об утверждении инструкции по взаимодействию правоохранительных органов Российской
Федерации при расследовании и раскрытии преступлений, связанных с посягательствами на
культурные ценности России» [Электронный ресурс]: СПС «Консультант Плюс».
134
Из положений УПК РФ вытекает, что по общему правилу дознаватель выполняет указания начальника органа дознания. Но, являясь членом следственной
группы, дознаватель должен подчиняться ее руководителю. Возникает вопрос,
каков тогда должен быть законный порядок дачи руководителем следственной
группы поручений дознавателю – члену следственной группы.
Логически рассуждая, представляется, что, для того чтобы строго
следовать букве закона и иметь возможность дать дознавателю задание, руководителю следственной группы необходимо составлять письменное поручение на
имя начальника органа дознания – начальника таможенного органа, который
впоследствии поручает либо сам, либо через начальника подразделения органа
дознания выполнение этого поручения дознавателю, который входит в следственную группу. Данная система является слишком громоздкой и занимает
значительное время, что затягивает предварительное расследование, особенно в случае работы следственной группы не в месте нахождения органа дознания – таможенного органа (например, в другом населенном пункте). Кроме
того, при соблюдении такого порядка поручения руководителя следственной
группы выполнялись бы дознавателем с опозданием в отличие от следователей, входящих в ту же группу, что влияло бы на эффективность расследования
и делало участие дознавателя в следственной группе нецелесообразным. На
практике такая система не реализуется и в случае возникновения необходимости организации следственной группы с участием дознавателя (дознавателей) к нему (ним) применяются те же правила, что и к следователям – другим
членам следственной группы, что с точки зрения уголовно-процессуального
закона не совсем правомерно, так как нарушает процессуальную форму. В данном случае практика опирается на положения УПК РФ об общих правилах
производства предварительного расследования, устанавливающие, что к производству дознания применяются нормы, относящиеся к производству предварительного следствия. Но представляется, что ст. 163 УПК РФ о порядке создания и деятельности следственных групп следует напрямую распространить
и на орган дознания, дознавателя и сделать указание на возможность участия
в ней дознавателя, что позволит соблюсти принцип законности и избежать,
в свою очередь, таких излишне усложненных процедур, связанных с организацией взаимодействия органов дознания и органов предварительного следствия
в данной форме, которые и без того не используются.
Таким образом, исходя из общего подхода в науке и практике, к формам взаимодействия, необходимость в которых появляется при участии таможенных
органов в раскрытии, предупреждении и пресечении преступлений экстремистской направленности, можно отнести:
обмен информацией; –
получение, исполнение и направление запросов; –
передачу сообщения о преступлении экстремистской направленности по –
подследственности;
135
участие в проведении проверочных действий, предшествующих возбуж- –
дению уголовного дела о преступлениях экстремистской направленности;
получение и исполнение поручений о выполнении отдельных следствен- –
ных действий по делам об указанной категории преступлений;
выполнение поручений о производстве оперативно-розыскных мероприя- –
тий по делам о рассматриваемой категории преступлений;
участие в следственных (следственно
-оперативных) группах, группах до- –
знавателей;
иное обеспечение деятельности компетентных правоохранительных орга- –
нов по производству по делам экстремистской направленности.
При этом хотелось бы отметить, что одним из значительных недостатков
взаимодействия таможенных органов с иными правоохранительными органами
в сфере противодействия экстремизму и иных сферах является отсутствие у них
информации о дальнейшем ходе предварительного следствия и о его результатах
после выявления ими признаков общественно опасного деяния, проверки сообщения о преступлении и принятия решения о передаче соответствующих материалов по подследственности, что влияет на качество и результативность их действий
в случае обнаружения признаков новых деяний экстремистской направленности.
При этом по правилам ведения учетов и составления отчетов, установленным ведомственными актами ФТС России и других органов предварительного расследования, необходимо указывать, какие решения приняты по переданным материалам (о возбуждении уголовного дела, отказе в возбуждении уголовного дела, о его
прекращении и т. д.). На сегодняшний день эта обязанность выполняется путем
направления запросов тем органам, которые производят дальнейшее расследование. Получается, что если таможенным органам как органам дознания необходимо выполнить эту обязанность, то они сами должны обеспечить ее исполнение1.
Исключив из этого алгоритма действия по направлению и получению запросов путем установления обязанности уведомления о принятых решениях по
переданным материалам процессуальной проверки или о результатах расследования, можно сократить время коммуникации органа, передавшего указанные
материалы, и органа, принявшего их.
При этом если в качестве одной из сторон «обратной связи» выступает лицо,
заявившее или сообщившее о преступлении или явившееся с повинной, то ему
в соответствии с УПК РФ в обязательном порядке сообщается о дальнейшем
движении уголовного дела и принимаемых по нему процессуальных решений.
Представляется, что выявивший признаки преступления и направивший информацию о нем по подследственности орган предварительного расследования также вправе знать о его результатах.
На уровне иных органов, осуществляющих производство предварительного расследования, действует инструкция, предусматривающая такую форму
1
См.: Приложение № 1 «Схема движения материалов уголовного дела о преступлении, при-
знаки которого выявлены таможенными органами».
136
взаимодействия, но таможенная служба не входит в число ее участников. Таким образом, должностные лица таможенных органов оказываются в ситуации
неопределенности относительно конечного итога своих действий по выявлению
и пресечению преступлений вообще и преступлений экстремистской направленности в сфере ВЭД в частности. Соответственно, у них отсутствует стимул в достижении успешных
результатов по противодействию экстремизму, что в свою
очередь, сказывается на эффективности исполнения ими своих функций в этой
сфере. Но если бы была налажена должная система уголовно-процессуального
взаимодействия, учитывающая фактор осведомленности должностных лиц таможенных органов, выявивших признаки преступлений или принявших сообщение о преступлении, об итоге процессуальной деятельности по рассматриваемой
и иной категории уголовных дел, это являлось бы определенным показателем
необходимости и целесообразности их деятельности, качественным образом повлияло бы на повышение их ответственности в этой области. Тем самым, в целях
оптимизации и совершенствования деятельности таможенных органов по противодействию экстремизму рациональным решением было бы введение в практику
взаимодействия такой формы, как уведомление органа предварительного расследования, выявившего признаки преступного деяния, лица, принявшего сообщение о преступлении, или иным образом участвовавшим в расследовании, о его
результатах. Представляется, что данную форму взаимодействия следует зафиксировать в УПК РФ и дополнить ч. 2 ст. 145, ч. 4 ст. 146, ч. 4, 7 ст. 148, ч. 2 ст. 215
обязанностью уведомления лица, принявшего сообщение о преступлении, органа предварительного расследования, каким-либо образом участвовавшего в расследовании, наряду с заявителем, потерпевшим, обвиняемым и другими лицами
о результатах его рассмотрения, принятых по нему решениях в случае возбуждения уголовного дела и производства других процессуальных действий.
В современных условиях бороться с явлениями терроризма и экстремизма
без всемерного взаимодействия с иностранными правоохранительными органами и международными организациями невозможно. В настоящий момент акцент
международных контактов переносится на получение своевременной оперативной информации, проведение многосторонних специальных международных
операций, целью которых является выявление всей схемы криминального бизнеса, в том числе и источников финансирования экстремистских организаций
различной направленности. В связи с чем взаимодействие и обмен оперативной
информацией между таможенными службами разных стран в режиме реального времени приобретает все большее значение для повышения эффективности
борьбы с контрабандой и иными преступлениями1.
1
Международное сотрудничество таможенных служб в борьбе с преступностью [Электрон-
ный ресурс]. URL: http://www.vch.ru/cgi-bin/guide.cgi?table_code=12&action=show&id=7114;
См.: Казьмин Д.В. Роль таможенных органов России в пресечении возможных каналов финансирования экстремистских и террористических формирований [Электронный ресурс].
URL: http://www.waaf.ru/index_ru.php?section= 6¶graph =38&article=55.
137
Открытие в 2001 г. Регионального узла связи по правоохранительной работе
ВТО по странам СНГ «RILO-Москва» явилось своеобразным актом признания
мировым таможенным сообществом роли таможенных органов РФ, обладающих
значительным потенциалом и организационными возможностями для осуществления правоохранительной деятельности по борьбе с таможенными преступлениями. «RILO-Москва» осуществляет свою работу в рамках одного из отделов
Службы «М» ГУБК ФТС России. Региональные узлы обеспечивают функционирование таможенной правоохранительной сети ВТО «CEN», которая является
наиболее эффективной международной правоохранительной информационной
системой, позволяющей учитывать, кодифицировать и анализировать огромные
массивы информации о таможенных преступлениях1. В частности, в режиме
реального времени осуществляется обмен данными по задержаниям основных
видов контрабанды, передаются и принимаются ориентировки таможенных
служб стран-участниц ВТО и СНГ о новых маршрутах перемещения контрабанды и способах ее сокрытия. Кроме того, в соответствии с установившейся
практикой информационного обмена со стороны «RILO-Москва» организована
ежеквартальная передача в ФСБ России и Антитеррористический центр государств – участников СНГ персонализированной информации на электронных
носителях о фактах задержания контрабанды оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ, ядерных, радиоактивных и опасных материалов, выявленных в регионе деятельности таможенных органов России и СНГ2.
Международное уголовно-процессуальное взаимодействие таможенными
органами осуществляется в таких формах как: направление международных запросов; получение или обмен информацией; направление или исполнение поручений о производстве отдельных следственных действий; передача документов,
материалов уголовного дела и др.
Международные запросы о правовой помощи по уголовным делам направляются в компетентные органы иностранных государств в соответствии с порядком, предусмотренным действующим уголовно-процессуальным законодательством (ст. 453–459 УПК РФ) и соответствующими международно-правовыми
актами (договорами, конвенциями, межправительственными соглашениями).
Международные запросы оформляются в виде поручений о производстве отдельных следственных действий (допросов свидетелей, производства выемок,
обысков и т. д.) и предоставлении информации начальниками таможен либо
их заместителями по правоохранительной деятельности по возбужденным
1
См.: Постнова Д.А. Развитие теоретико-правовых и организационных основ международ-
ного сотрудничества таможенных органов Российской Федерации при выявлении и расследовании таможенных преступлений: автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2006. С. 24.
2
См.: Казьмин Д.В. Роль таможенных органов России в пресечении возможных каналов фи-
нансирования экстремистских и террористических формирований [Электронный ресурс].
URL: http://www.waaf.ru/ index_ru.php?section= 6¶graph=38&article=55.
138
уголовным делам, производство дознания по которым отнесено к компетенции
таможенных органов (п. 5 ч. 3 ст. 151 УПК РФ).
ФТС России вправе осуществлять информационное сотрудничество в области расследования дел о преступлениях экстремистской направленности в сфере ВЭД с правоохранительными органами иностранных государств – членов
Международной организации уголовной полиции – Интерполом и Генеральным
секретариатом Интерпола. ФТС
России может использовать возможности Интерпола в целях защиты интересов РФ и граждан от преступных посягательств,
действуя в рамках своей компетенции, в процессе розыска и идентификации
лиц, выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, имеющих международный характер, по находящимся в их производстве материалам и уголовным делам, оперативным проверочным материалам и делам оперативного учета, вырабатывать меры по противодействию транснациональной
преступности и исполнять поступающие по каналам Интерпола запросы правоохранительных органов иностранных государств и международных правоохранительных организаций. Основанием для обращения в НЦБ Интерпола являются возбуждение уголовного дела по фактам незаконного оборота огнестрельного
оружия, боеприпасов, взрывных устройств и взрывчатых веществ иностранного
производства, наличие дела оперативного учета в отношении лиц, подозреваемых в причастности к данному виду преступлений, носящих международный
характер, либо проведение процессуальной проверки по факту добровольной выдачи лицом огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывных устройств
и взрывчатых веществ иностранного производства1.
Серьезной проблемой международного сотрудничества таможенных органов в выявлении, предупреждении и пресечении преступлений экстремистской
направленности является ограничение их возможностей по взаимодействию
с иностранными правоохранительными органами только сферой уголовных дел,
непосредственно относящихся к их подследственности. Данное положение закреплено Приказом ФТС России от 6 декабря 2007 г. № 1502 «Об утверждении
инструкции о порядке направления международных запросов о правовой помощи по уголовным делам в иностранные государства», которым запрещается
направление международных запросов по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно, и по делам, не отнесенным
к компетенции таможенных органов2. Выходит, что, если таможенным органам требуется срочно установить факты или получить сведения, необходимые
1
Приказ МВД РФ № 786, Минюста РФ № 310, ФСБ РФ № 470, ФСО РФ № 454, ФСКН РФ
№ 333, ФТС РФ № 971 от 6 октября 2006 г. «Об утверждении инструкции по организации
информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола» [Электронный ресурс]: СПС «Консультант Плюс».
2
Приказ ФТС РФ от 6 декабря 2007 г. № 1502 «Об утверждении инструкции о порядке на-
правления международных запросов о правовой помощи по уголовным делам в иностранные государства» [Электронный ресурс]: СПС «Консультант Плюс».
139
для пресечения преступлений, непосредственно не отнесенные к их подследственности, они не вправе использовать механизм международного уголовнопроцессуального сотрудничества.
Вместе с тем, таможенные органы обязаны осуществлять содействие в борьбе
с международным терроризмом, из чего следует, что указанная выше инструкция ограничивает вопросы их международного взаимодействия с иностранными правоохранительными органами по
исполнению данной обязанности, в том
числе в части проведения проверочных действий по материалам о преступлениях экстремистской направленности, неотложных следственных действий по
делам о преступлениях, отнесенных к компетенции таможенных органов и сопряженных с экстремизмом. При этом игнорируются международная специфика
деятельности таможенных органов и их возможности по содействию в раскрытии и пресечении преступлений международного характера. Получается, что,
например, обмен информацией между таможенными органами различных иностранных государств о борьбе с терроризмом остается административным или
оперативно-розыскным средством и не сказывается на реализации уголовнопроцессуальных полномочий таможенных органов РФ. При этом инструкцией, регламентирующей сотрудничество с Интерполом, предусмотрено взаимодействие любых правоохранительных органов, включая таможенные, в сфере
борьбы с терроризмом и соответственно экстремизмом. Налицо пробелы в законодательстве, противоречия в нормативных актах в этой сфере, влияющие на
практику их применения, не позволяющие наладить такое сотрудничество таможенных органов РФ с иностранными правоохранительными органами, которое могло бы способствовать более эффективному расследованию преступлений
экстремистской направленности в сфере ВЭД. Поэтому для более полной реализации таможенными органами своих функций по борьбе с терроризмом и экстремизмом предлагается расширить их возможности уголовно-процессуального
взаимодействия в области международного сотрудничества и предоставить
им полномочия по осуществлению направления и исполнения запросов и других форм взаимодействия с иностранными правоохранительными органами
не только по делам, относящимися к их подследственности, но и по вопросам,
соприкосновенным с ними, особенно в случае обнаружения признаков преступлений экстремистской направленности. С этой целью требуется дополнить ч. 1
ст. 453 УПК РФ указанием на такую возможность органов дознания, которыми
являются и таможенные органы, т. е. закрепить полномочия органа дознания по
направлению и исполнению запросов иностранным органам предварительного
расследования не только по делам, по которым производится дознание, но и при
производстве неотложных следственных действий по уголовным делам. Таким
образом, предлагается представить ч. 1 ст. 453 УПК РФ в следующей редакции:
«При необходимости производства на территории иностранного государства
допроса, осмотра, выемки, обыска, судебной экспертизы или иных процессуальных действий, предусмотренных настоящим Кодексом, при производстве
140
предварительного следствия, дознания, неотложных следственных действий,
суд, прокурор, следователь, дознаватель вносит запрос об их производстве компетентным органом или должностным лицом иностранного государства в соответствии с международным договором Российской Федерации, международным
соглашением или на основе принципа взаимности».
Проведенное исследование показало, что эффективное противодействие
такому негативному явлению, как экстремизм, может быть
осуществлено
только в результате четкого межведомственного взаимодействия, в том числе
оперативно-розыскных подразделений и органов предварительного расследования, находящихся в подчинении различных ведомств. Проблема эффективного
противодействия экстремизму может быть решена только путем объединения
усилий органов государственной власти и управления, правоохранительных органов, общественных организаций, политических партий и религиозных объединений, всех институтов гражданского общества при обеспечении выполнения
в полной мере каждым органом возложенных на него законом задач. Несмотря
на то, что противодействие терроризму и экстремизму находится в ведении многих государственных и правоохранительных органов, необходимо расширить
их сотрудничество с таможенной службой по этому вопросу, так как именно
таможенные органы контролируют поток товаров, перемещаемых через границу, которые могут быть использованы в целях осуществления экстремистской
деятельности. Таким образом, необходимо развивать систему взаимодействия
и координации деятельности правоохранительных органов по выявлению, пресечению, предупреждению и расследованию преступлений экстремистской направленности.
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]