Принципы российского уголовного судопроизводства. Учебное пособие

Министерство образования и науки Российской Федерации

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«Тамбовский государственный технический университет»

О.П. КОПЫЛОВА

ПРИНЦИПЫ РОССИЙСКОГО УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА

Рекомендовано Учёным советом университета в качестве учебного пособия

Тамбов Издательство ФГБОУ ВПО «ТГТУ»

2012

1

УДК 343.1 (075.8)

ББК Х 311я73

К659

Р е ц е н з е н т ы:

Кандидат юридических наук, доцент кафедры публичного права ФГБОУ ВПО Второго Тамбовского

филиала «РАНХ и ГС при Президенте РФ»

С.В. Медведева

Кандидат юридических наук, И.О. зав. кафедрой «Гражданское право и процесс» ФГБОУ ВПО «ТГТУ»

М.Г. Диева

Копылова, О.П.

К659 Принципы российского уголовного судопроизводства [Электронный ресурс] : учебное пособие / О.П. Копылова. – Тамбов : Изд-во ФГБОУ ВПО «ТГТУ», 2012. – 80 с.

Дано определение и система принципов, которые проанализированы в сравнении УПК РФ с УПК РСФСР. Принципы уголовного судопроизводства призваны защищать личность от неправомерных действий как со стороны участников процесса, так и правоохранительных органов.

Предназначено для магистрантов, бакалавров, специалистов, работников судов, прокуратуры и правоохранительных органов.

УДК 343.1 (075.8)

ББК Х 311я73

©Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«Тамбовский государственный технический университет» (ФГБОУ ВПО «ТГТУ»), 2012

2

ВВЕДЕНИЕ

ВУголовно-процессуальном кодексе Российской Федерации (УПК РФ) законодатель дал новую трактовку задач уголовного судопроизводства. Согласно ст. 6 УПК РФ назначение уголовного судопроизводства состоит в защите прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, и защите личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения её прав и свобод. Таким образом, в нормативной модели уголовного судопроизводства «защитительная» функция юстиции получила приоритет над «карательной». Другими словами, вечный вопрос – что опаснее для общества: безнаказанность виновного или осуждение невиновного? – косвенно решён в пользу последнего варианта. А ответ на этот вопрос диктует дальнейшую форму построения правозащитной системы. Принципы уголовного судопроизводства служат процессуальными гарантиями личности в ходе выяснения истины по делу.

Учение о принципах является важнейшей составной частью теории уголовного судопроизводства. Уровень его разработанности позволяет судить о состоянии юридической науки в целом, а также о культуре правоприменения. Без нормативного закрепления и функционирования принципов уголовного судопроизводства невозможно полное соблюдение прав

исвобод человека в ходе производства по делу, поэтому мы считаем необходимым изучить этот вопрос как можно более полно.

Внастоящее время в Российской Федерации происходят сложные изменения в идеологической, политической и социально-экономической сферах общественной жизни. В этой связи особенно важное значение приобретают принципы уголовного судопроизводства – уголовно-процес- суальные гарантии, обеспечивающие права и законные интересы граждан. Бесспорно, что наибольшими возможностями по защите своих прав и законных интересов будут обладать те граждане, которые имеют целостное представление о процессуальных гарантиях, предоставленных им Уголов- но-процессуальным кодексом.

Научная новизна проделанного нами исследования состоит в анализе проблем, ранее не подвергавшихся совместному исследованию: проблем, связанных с законодательным закреплением принципов уголовного судопроизводства и гарантий их соблюдения и реализации, а также проблем, возникающих в связи с нарушением органами предварительного расследования и адвокатами некоторых принципов уголовного судопроизводства, поскольку правильное функционирование целостной системы принципов уголовного судопроизводства зависит не только от правоохранительных

органов, но и от деятельности адвокатов. 30.04.2010 г. законодателем УПК РФ был дополнен ст. 61 «Разумный срок уголовного судопроизводства».

Проблема реализации принципов уголовного судопроизводства в Российской Федерации исследовалась многими авторами. Среди них Т.Н. Добровольская, П.А. Лупинская, А.В. Смирнов, К.Б. Калиновский,

3

З.Р. Аберхаев, М.О. Баев, В.М. Быков, И.С. Дикарев, С.П. Ефимичев, Е.В. Колесников, Ш.А. Кудашев, Ю.А. Курохтин, Р. Куссмауль, Г.А. Печников, О.В. Уренева и некоторые другие. Отдельные аспекты реализации принципов уголовного судопроизводства рассматриваются в трудах следующих авторов: В.Н. Буробин, С.Г. Ласточкина, Ю.П. Гамарев, В.В. Коряковцев.

Нормативно-правовой базой послужили нормы международного права, Конституции РФ, уголовно-процессуального законодательства РФ; решения Конституционного Суда РФ и Пленумов Верховного Суда РФ; ведомственные нормативные акты.

Дисциплина «Принципы уголовного судопроизводства» изучается магистрантами в 9 семестре.

1. ПОНЯТИЕ И ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРИНЦИПОВ УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА

1.1.Значение принципов уголовного судопроизводства

Всистеме российского уголовно-процессуального права принципы занимают главенствующее место, всегда являются первичными нормами, не выводимыми друг из друга и охватывающими остальные нормы, в которых конкретизируется содержание принципов и которые подчинены этим принципам. Обладая высокой степенью общности, опосредствуясь в других правилах, принципы синхронизируют всю систему процессуальных норм и придают глубокое единство механизму уголовно-процес- суального воздействия. Именно такая взаимосвязь общих и конкретизирующих норм обеспечивает единство процессуального порядка по всем уголовным делам (ст. 1 УПК РФ) и соблюдение законности в уголовном судопроизводстве. Принципы уголовного процесса действуют на всех его стадиях или реже на некоторых из них, в зависимости от задач, решаемых на стадии судебного разбирательства, в связи с чем они одновременно являются и принципами правосудия [55, с. 72].

Принципы – это руководящие идеи, основные правила деятельности. Поскольку право – это, в сущности, общеобязательные требования справедливости, то правовые принципы есть не что иное, как мера справедливости в праве. Закон легитимен, т.е. имеет правовое содержание, поскольку он отвечает принципам права. Они – не просто юридические идеи, а объективно необходимые общеобязательные критерии справедливого и должного в праве.

Принципы отражают закономерности общественной и государственной жизни и по своему содержанию объективны. Вместе с тем они являют собой волевой акт государства, продукт сознательного творчества законодателя и по форме юридического выражения субъективны. В этом единстве двух сторон – объективного и субъективного – проявляется главным образом природа принципов [50, c. 102].

4

Своим адресатом принципы уголовного процесса имеют человека и гражданина и соответствующие государственные органы. Органы государства, ведущие процесс, должны действовать на основе установленных принципов и несут все последствия, связанные с их нарушением. Поэтому признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина – обязанность государства (ст. 2 Конституции РФ). Сознавая себя частью мирового сообщества, народ Российской Федерации принял Конституцию, в которой записаны общепризнанные и отражённые в ряде международных правовых документов права и человека, и гражданина, принципы правосудия. Вступление России в Совет Европы предполагает наиболее полную реализацию их при расследовании, рассмотрении и разрешении уголовных дел [26, с. 107].

В соответствии с конституционными принципами в отраслевом законодательстве – УПК РФ – содержатся нормы, имеющие основное, определяющее значение для всего судопроизводства и отдельных его стадий.

Большинство принципов закреплено в Конституции РФ, в отдельных статьях закона в виде особых правовых правил (ст. 22, 25, 48, 49 Конституции РФ). Конституционные принципы включены и в основные положения УПК РФ. В других нормах определяется механизм их действия применительно к той или иной стадии производства по делу. Какой бы, однако, ни была юридическая форма закрепления принципов, они всегда выступают в качестве норм общего и руководящего значения, имеющих трёхчленную структуру – гипотезу, диспозицию и санкцию. Иначе в правоприменительной деятельности соблюдались бы не сами принципы, а только конкретизирующие их нормы. Конституционные принципы являются нормами прямого и непосредственного действия. Это означает право на применение этих норм непосредственно, без внесения соответствующих изменений и дополнений в УПК РФ. Правильное и чёткое представление о принципах уголовного процесса, во-первых, даёт реальную и объективно обоснованную возможность вскрыть демократическую сущность деятельности органов российского государства по возбуждению, расследованию, рассмотрению и разрешению уголовных дел; во-вторых, служит основой для правильного решения вопроса о перспективах дальнейшего развития и совершенствования норм, регулирующих эту деятельность. В свете того, что принципы исходят из признания человека, его прав и свобод высшей ценностью, вопрос о содержании и системе действующих принципов уголовного судопроизводства обретает практическую значимость и в этом аспекте.

1.2. Признаки и система принципов уголовного судопроизводства

На основании определения понятия принципа уголовного процесса, соответствующего объективному характеру возникающих отношений, может быть построена обладающая особым, интегративным качеством

5

единая система правовых начал, закреплённая в Конституции РФ, УПК РФ и в других законодательных актах, все элементы которой тесно и неразрывно взаимосвязаны и взаимообусловлены.

Однако не каждое общее правовое положение является принципом уголовного судопроизводства, поэтому важно знать признаки, позволяющие отличить принципы от иных правил уголовного процесса.

Принципы уголовного процесса представляют собой объективные правовые категории, отражающие политические, правовые и нравственные идеи, господствующие в обществе.

Принципы уголовного судопроизводства представляют собой наиболее общие правовые положения, т.е. содержанием каждого из них является достаточно общая, широкая правовая идея, которая находит своё конкретное выражение во множестве других процессуальных правил, институтов уголовно-процессуального права.

Все принципы уголовного судопроизводства имеют нормативное выражение, т.е. закреплены в законе. Именно это и обеспечивает их непосредственно регулятивное воздействие на уголовно-процессуальные отношения.

В этой связи важно отметить, что в ныне действующем УКП РФ принципы уголовного судопроизводства впервые закреплены в отдельной главе (гл. 2 ст. 6.1 – 19). Конкретизируются принципы в нормах как общей, так и особенной части.

Принципы уголовного судопроизводства являются нормами руководящего значения, т.е. подлежат непосредственному применению и являются обязательными к исполнению всеми участниками уголовного судопроизводства наряду с конкретными правилами.

Все принципы уголовного судопроизводства образуют целостную систему, где содержание и значение каждого принципа обусловлено функционированием всей их системы.

Соблюдение принципов уголовного судопроизводства гарантируется как внутригосударственным законодательством, обеспечивающим отмену или изменение незаконного или необоснованного действия (бездействия) или решение должностного лица, государственного органа, так и правом граждан обращаться в межгосударственные органы по защите прав и свобод человека, если все имеющиеся внутригосударственные средства правовой защиты исчерпаны [50, c. 110].

Принципы действуют в рамках целостной системы, где сущность и значение каждого принципа обусловливаются не только собственным содержанием, но и функционированием всей системы, где нарушение любого принципа приводит обычно к нарушению других принципов и тем самым к нарушению законности при производстве по делу. Конституция РФ и внесённые в последние годы изменения и дополнения в уголовнопроцессуальное законодательство значительно углубили и обогатили демократическое содержание принципов, расширили диапазон их приме-

6

нения, усовершенствовали формулировку отдельных начал, укрепили гарантийную обеспеченность принципов. Проведение судебной реформы в Российской Федерации включает в себя дальнейшее совершенствование нормативного закрепления принципов судопроизводства и определения механизма их действия.

Всякая система – это не только деление её составляющих на группы (это лишь их классификация). Это и не просто совокупность её отдельных составляющих. Система – это такая совокупность её составляющих, их групп, которые имеют определённые взаимосвязи между собой и со средой. Иными словами, для исследователя важно во всякой системе увидеть не только совокупность каких-то явлений, процессов, но и её внутренние и внешние взаимосвязи. В уголовно-процессуальном праве можно выделить определённые взаимосвязи «вертикального» и «горизонтального» характера, которые обнаруживаются и между самими принципами.

Горизонтальные взаимосвязи проявляются в ходе правоприменения как связи одного уровня, как связи линейные. В этом смысле соблюдение одних принципов является условием реализации других принципов. Нарушение одного принципа становится причиной нарушения других, но не всех, ибо линейные связи зачастую односторонни. Поэтому нарушение того или иного принципа в пределах взаимосвязей одного уровня не всегда влечёт обязательное нарушение других принципов. Примером такой односторонней связи может послужить отношение между принципом обеспечения подозреваемому и обвиняемому права на защиту и принципом языка, на котором ведётся судопроизводство. Если обеспечение права обвиняемого пользоваться в уголовном процессе родным языком и услугами переводчика всегда служит предпосылкой реального обеспечения права обвиняемого на защиту, то, напротив, нарушение прав обвиняемого не всегда связано с нарушением принципа языка, на котором ведётся судопроизводство. Ввиду сказанного горизонтальные, линейные связи недостаточны для показа целостности и единства системы принципов. Этот недостаток восполняют вертикальные связи между принципами разных уровней, которые отвечают требованиям адекватности, непротиворечивости и независимости.

Адекватность теоретической системы предполагает такой уровень обобщённости входящих в неё принципов, который позволяет отразить качественно определённые свойства исследуемого объекта. Чрезмерно высокий уровень ведёт к утрате возможности адекватно отразить необходимые существенные свойства объекта. Недостаточный уровень обобщения неизбежно ведёт к дроблению принципов на такие положения, которые не имеют признаков, присущих принципу. В итоге теоретическая система, отягощённая несущественными, второстепенными деталями, «размывает» характерные черты объекта и потому даёт искажённое отражение подлинного положения вещей.

7

Полнота теоретической системы требует наличия в ней такого количества принципов, которое позволяет логически доказать, объяснить правомерность нахождения в данной отрасли права любой процессуальной нормы.

Непротиворечивость системы означает отсутствие в ней исключающих друг друга принципов.

Независимость системы принципов предполагает выявление у каждого составляющего её принципа собственного, относительного автономного содержания, не пересекающегося с содержанием других принципов.

Вуголовно-процессуальной литературе выделяют ряд классификаций по различным основаниям.

Ряд авторов в зависимости от того, в каком нормативном акте закреплён тот или иной принцип (основание – по источнику), выделяют конституционные и неконституционные принципы уголовного процесса. Хотя возникает определённое сомнение по поводу правильности использования термина «неконституционные» как основания классификационной группы, поскольку, руководствуясь правилами построения слов русского языка, данный термин истолковывается как противоречащий Конституции, однако перечень принципов, входящих в данную группу, вполне соответствует основному закону. По нашему мнению, вернее было бы назвать данную группу «принципы, не закреплённые в Конституции».

Впределах внешних взаимосвязей с принципами других отраслей права система принципов уголовно-процессуального права представляет собой трёхуровневое образование с его общеправовыми, межотраслевыми

испециально-отраслевыми принципами.

К общеправовым принципам уголовного процесса относятся: законность, уважение чести и достоинства личности, охрана прав и свобод человека и гражданина, презумпция невиновности. К межотраслевым принципам уголовного процесса, имеющим аналоги в некоторых других отраслях права (уголовное, судоустройственное, административно-процес- суальное и др.), следует отнести: осуществление правосудия только судом, состязательность сторон, свободу оценки доказательств. К специальноотраслевым принципам уголовного процесса относятся принципы назначения уголовного судопроизводства, обеспечения подозреваемому и обвиняемому права на защиту, языка уголовного судопроизводства [55, c. 85].

Система принципов уголовного процесса может рассматриваться также в пределах её внутренних взаимосвязей. В этом случае она может быть представлена как соотношение принципов, имеющих общеотраслевой характер, и принципов нескольких (в том числе образующих подотрасли – доказательственное право и уголовно-процессуальное принуждение) или отдельных уголовно-процессуальных институтов.

Таким образом, ввиду особых свойств принципов уголовного процесса довольно сложно их классифицировать. Но, тем не менее, каждый

8

принцип имеет своё содержание и место. Все принципы взаимосвязаны и взаимообусловлены, что делает построение уголовного процесса такой системой норм, которая отражает объективно существующие социальноэкономические и политические закономерности развития общества и государства, что способствует наиболее комплексной защите прав и свобод человека и гражданина. Это делает уголовное судопроизводство реальным средством государства, позволяющим реализовать ст. 2 Конституции: «Человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина – обязанность государства».

Итак, мы переходим к более детальному рассмотрению принципов уголовного судопроизводства.

2. ХАРАКТЕРИСТИКА ОСНОВНЫХ ПРИНЦИПОВ УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА

2.1.Общеправовые принципы уголовного судопроизводства

Влитературе существуют неодинаковые подходы к определению количественного состава принципов: их число у разных авторов колеблется от одиннадцати до двадцати. Действующий УПК РФ в гл. 2 закрепил четырнадцать принципов. Однако при этом не упоминаются принципы, ранее входившие в уголовно-процессуальное законодательство: осуществление правосудия на началах равенства граждан перед законом и судом; независимость судей и их подчинение Конституции РФ и федеральному закону; гласность уголовного судопроизводства; принцип всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела; принцип публичности; принцип участия представителей народа в уголовном процессе.

Законность как универсальный принцип правового государства и демократического общества имеет гуманную, «всечеловеческую» направленность. Она представляет исходное начало судопроизводства и поэтому пронизывает все стадии процесса и оказывает направляющее воздействие на всех субъектов уголовно-процессуальных отношений.

Общеправовой принцип законности закреплён в ст. 7 УПК РФ и в п. 2 и 3 ст. 15 Конституции Российской Федерации, а применительно к уголовному процессу выражен в ст. 49, 120, 123 и других статьях Конституции и развит в многочисленных нормах уголовно-процессуального права. Он заключает в себе требование точного и неуклонного соблюдения

иисполнения законов органами предварительного расследования, прокуратуры, судом и всеми лицами, участвующими в деле.

Утверждение верховенства закона во всех сферах государственной и общественной жизни возможно лишь при условии последовательного проведения принципа законности. Это тем более относится к уголовному

9

процессу как регулируемой законом деятельности, направленной на охрану и укрепление законности и правопорядка. Раскрыть преступление, изобличить виновного, назначить ему справедливое наказание и не допустить привлечения к уголовной ответственности и осуждения невиновного, защитить права и свободы человека в сфере уголовного судопроизводства можно только на основе строжайшего соблюдения законности.

Закон обязателен для всех субъектов уголовного процесса. Для органов государства, осуществляющих производство по делу, соблюдение материальных и процессуальных законов составляет их обязанность перед государством и личностью, за нарушение которой к ним могут быть применены различные санкции, а процессуальные акты, вынесенные с нарушением закона, признаны недействительными.

Нарушения, поддающиеся опровержению, следует именовать устранимыми. Напротив, если установлено, что искажение процедуры привело к реальному ущербу для основополагающих принципов, то её результаты считаются юридически ничтожными, а допущенные нарушения – неустранимыми. Нельзя устранить, например, такое нарушение, как получение от обвиняемого признательных показаний путём применения к нему пыток или других жестоких видов обращения.

Впрочем, не всегда даже существенные отступления от процессуальных норм должны влечь за собой безусловное аннулирование результатов соответствующих процессуальных действий или процесса в целом [29, c. 49]. Исключение составляют лишь те из них, которые хотя и породили сомнение в целостности основополагающих принципов, но реально не причинили им существенного вреда. Если заинтересованная сторона сумеет доказать, что, несмотря на допущенные нарушения, реальных вредных последствий для законной реализации принципов судопроизводства не наступило, та или иная процедура в целом может быть признана законной. Например, непредупреждение обвиняемого или свидетеля о его праве не давать показания против себя и своих близких несомненно является весьма серьёзным процессуальным нарушением. Но, если будет доказано (в том числе объяснениями самого обвиняемого), что это никак не повлияло на добровольность данных им показаний, суд вправе признать полученные доказательства до-

пустимыми [50, c. 126].

Принцип законности обязывает суд, прокурора, руководителя следственного органа, следователя, орган дознания и дознавателя неукоснительно следовать установленному законом порядку производства дел на всех стадиях процесса, совершать процессуальные действия на законных основаниях и в предусмотренных законом процессуальных формах, основывать свои решения на соответствующих нормах материального и процессуального права, не отступать ни на йоту от закона при применении к подозреваемым и другим лицам мер процессуального принуждения, строго блюсти правила собирания и закрепления доказательств, имея в виду, что при

10