Предъявление для опознания уголовно-процессуальный и криминалистический аспекты. Монография

«волосы», «выражение», «залысины», «возраст»155. С учетом сделанных выше уточнений, опорными при опознании окажутся: общефизический признак«возраст»; три анатомических элемента: «лицо в целом», «волосы», «глаза» и функциональный признак «выражение»156.

Анализ результатов исследований, проведенных А.А. Бодалевым, Л.Н. Иванской и В.Н. Панферовым позволяют прийти к выводу, что обычно длявзрослыхлюдей опорнымиприопознанииявляются:рост,волосы,глаза (прежде всего их цвет), пропорции лица, мимика, а также телосложение, рот, брови, нос157.

Теперь следует определить роль и значение каждого из этих элементов и признаков в предъявлении для опознания человека. Для этого необходимо выяснить, все ли из них удовлетворяют требованиям, предъявляемым к идентификационным признакам: позволяют ли они выделить человека из группы сходных по внешности и обладают ли они устойчивостью, относительной неизменяемостью в рамках идентификационного периода.

Полагаем, что рост и телосложение являются теми общефизическими признаками, которые позволяют установить лишь групповую принадлежность человека. Именно с учетом этих признаков, в первую очередь, осуществляется подбор лиц, внешне сходных с опознаваемым. При этом следует иметь в виду, что признак «телосложение» может существенно изменяться за счет похудения либо, наоборот, значительного увеличения мышечной ткани или жировых отложений.

Волосянойпокров головы являетсянаиболееброским и запоминающимся элементом внешности, но необходимо помнить, что общая длина волос, их окраска и вид прически быстро и легко изменяются158.

Элемент«глаза» запоминаетсяопознающими «в комплексеобразующих его признаков (общее количество которых более десяти – Д.Б., М.Р.), не

155Панферов В.Н. Опознание людей по фотографии // Человек и общество.

Вып. IV. Л., 1969. С. 108.

156Следует отметить, что выделенные элементы и признаки являются опорными при опознании для взрослыхлюдей, в товремя как для детей в возрасте до 6–7 лет наиболее значимыми элементами внешнего облика человека являются нос и рот, а также те элементы, которые имеют яркие своеобразные признаки – подробнее см.: Васильева Т.И. О графических приемах, используемых детьми дошкольноговозраста при изображении человека // Экспериментальная и прикладная пси-

хология. Вып.4. Л., 1971. С. 55.

157Перечень приведенв порядке значимости элементов (признаков) для опознающих.

158Якимов И.Н. Опознание преступников. М., 1928. С. 11.

41

дифференцируя их»159. Большинство из этих признаков достаточно устойчивы, что делаетглаза особо ценным элементом сточки зрения идентификации по мысленному образу. Однако с особой осторожностью следует подходить к определению цвета глаз, радужина которых может менять окраску в зависимости от освещения и состояния человека160.

Пропорции лица, определяемые путем сопоставления его высоты с наибольшей шириной, имеют трехчленную градацию: малое, среднее, большое161 и определяются лишь общими признаками.

Мимика как совокупность движений мускулатуры лица, сопровождающих эмоции и являющихся их внешним выражением162, отражает основные эмоциональные состояния (грусть, удивление, радость, испуг, гнев и т. д.) человека, которые не только проявляются, как правило, однотипно, но и меняются за доли секунды в зависимости от настроения. Поэтому, несмотря на замечание В.Н. Панферова о том, что «когда испытуемые опирались на выражение лица, они всегда приходили к правильному опознанию»163, мимику едва ли можно рассматривать в качестве элемента, обладающего большой идентификационной значимостью.

Рот относится к числу самых подвижных элементов лица человека; тем не менее, многие из признаков, его характеризующих, достаточно хорошо запоминаются опознающими. Такими идентификационными признаками обычно являются: размер рта, контур ротовой щели, специфические особенности рта, общее выступание губ, ширина кайм губ, контур каймы верхней губы, а также их цвет.

Брови, являясь достаточно наглядным элементом, «запоминаются лишь прикрайнейстепени выраженноститакихегопризнаков, какширина, форма, общий контур, протяженность. Если же эти признаки средние, то чаще

159Зинин А.М., Зотов А.Б., Сысоева Л.А. Установление типового сходства при сравнении субъективных портретов и фотоснимков подозреваемых лиц: Методические рекомендации. М., 1994. С. 7.

160Подробнее см.: Османов Т.Ю. Применение метода словесного портрета в следственной и оперативной деятельности (методологические и психологические аспекты проблемы). Дисс. … канд. юрид. наук. М., 2000. С. 62–65.

161См., например: Виниченко И.Ф., Житников В.С., Зинин А.М., Овсянникова М.Н., Снетков В.А. Указ. работа. С. 36.

162См.: Энциклопедическийсловарь медицинскихтерминов.Т.2. М.,1983.С.183.

163Панферов В.Н. Опознание людей по фотографии // Человек и общество.

Вып. IV. Л., 1969. С. 109.

42

всегоочевидцаминезапоминаются»164. Поэтомуброви – достаточноважный элемент для идентификации лица по признакам внешности. Особое внимание следует обратить лишь на то, что у женщин все признаки бровей могут быть изменены косметическим путем.

Внешний вид носа определяется его костно-хрящевой основой, что позволяет относить данный элемент к числу наиболее устойчивых, а значительное количество признаков, его характеризующих (их более 20), свидетельствует об идентификационной важности элемента «нос».

Изложенное позволяет прийти к малоутешительному выводу. Лишь четыре из девяти выделенных опорных элементов, имеющих первостепенное значение для опознающих, удовлетворяют основным требованиям, предъявляемым к идентификационным признакам. Ими оказались глаза, рот, брови и нос. Другие же элементы и признаки (рост, волосы, пропорции лица, мимика и телосложение) или не позволяют выделить человека из группы сходных по внешности, или являются быстроизменяемыми, малоустойчивыми и потому не всегда ненадежными.

Поскольку идентификация лица может быть осуществлена только по индивидуальнойсовокупностичастных признаков,необходимоопределить минимальное количество таких признаков, которое позволило бы однозначно отождествить опознаваемого. К сожалению, решить поставленную задачу,используятолькоданныекриминалистики,намнеудалось,поскольку ученые-криминалисты, как правило, используют оценочные критерии. Так, например, В.А. Снетков и А.М. Зинин, говоря о правилах описания внешности человека при проведении портретной экспертизы, отмечают следующее: «Полным считается описание всех признаков внешности. Однако это невозможно, да и врядли необходимо. Надо лишь, чтобы в описание было включено достаточное для установления человека количество признаков»165. В.С. Степин, А.В. Савушкин, А.Б. Зотов также пишут:«при формулировании вывода о тождестве эксперт должен показать, что выделенный комплекс признаков индивидуален и достаточен»166. Тем не менее, заимствование некоторых достижений психологии и их трансформация применительно к проблемам предъявления для опознания лиц, позволяет

164Зинин А.М., Зотов А.Б., Сысоева Л.А. Установление типового сходства при сравнении субъективных портретов и фотоснимков подозреваемых лиц: Методические рекомендации. М., 1994. С. 7.

165Снетков В.А.,Зинин А.М. Система составления описания внешностичелове-

ка. М., 1976. С. 7.

166Степин В.С., Савушкин А.В., Зотов А.Б. Криминалистическое отождествление человекапоразноракурснымфотопортретам:Методическиерекомендации. М., 1992. С. 22.

43

предложить нам один из возможных путей решения поставленного вопроса и, таким образом, сделать шаг по пути объективизации хода и результатов рассматриваемого следственного действия.

Одной из наиболее интересных работ в этом направлении является статья А. Голдстейна, Л. Хармона, и А. Леска «Идентификация человеческих лиц», в которой авторы преследовали цель установить точное число признаков, достаточных для отождествления лица человеком или машиной. В результате проведенных исследований ими было установлено,что22 надежныхпризнакаобеспечиваютточную идентификациюлица, изображенного на фотографии, из 255 одновременно предъявляемых167. Подход этих авторов для нашего исследования представляет особую ценность тем, что им удалось разработать модель, пригодную для точного определения объектов, заданных неточным описанием. Более того, в соответствии с поставленными задачами, они старались выделить только такие признаки, которые не коррелировали бы друг сдругом и были бы независимыми. Однако при предъявлении для опознания происходит некоторое отступление от предложенной модели, т. к. словесное описание лица опознающими делается в произвольной форме и с использованием только техэлементови признаков,которыеонизапомнили. Азапоминаетсяобычно гораздо меньше признаков, чем требует разработанная авторами модель.

Для устранения возникшего пробела важное значение приобретают результаты экспериментов, проведенных В.Н. Панферовым, в ходе которых он выяснял не только количество опорных элементов и признаков, на которые делали особый упор испытуемые при опознании, но и количество наиболее отличительных признаков, позволяющих выделить опознаваемое лицо изгруппы сходных повнешности168. Витоге В.Н. Панферов приходит к следующему выводу: «Если сопоставить эффективность опознания с числом выделяемых опорных и отличительных элементов-призна- ков, то мы увидим, что сочетание пяти опорных с тремя отличительными, при условии совпадения опорных и отличительных свойств по двум эле- ментам-признакам, приводит к наилучшим результатам по эффективности опознания»169.

167ГолдстейнА., ХармонЛ., ЛескА. Идентификациячеловеческихлиц //Труды института инженеров по электротехнике и радиоэлектронике, 1971. № 5. Т. 59. С. 39–41.

168См.: Панферов В.Н. Восприятие и интерпретация внешности людей (фотографических изображений человеческих лиц). Дисс. … канд. псих. наук. Л., ЛГУ, 1969. С. 158–160.

169Панферов В.Н. Там же. С. 160–161.

44

Учитывая, что предъявление для опознания является процессуальной формой идентификации, заключение В.Н. Панферова может быть эффективноиспользованоприоценкестепени надежности идентификацииопознаваемого лица по мысленному образу, но при условии четкого разграничения понятий «элемент» и «признак», и только в том случае, если эти опорныеи отличительныепризнаки, отвечающиетребованиям, предъявляемым к идентификационным признакам, будут относительно независимыми друг от друга, некоррелирующими. В качестве же основного критерия независимостипризнаков друготдруга можнорассматривать их принадлежность к разным элементам внешнего облика человека.

Следующим свойством, обусловливающим возможность идентификации человека по мысленному образу, является устойчивость его признаков внешности, под которой понимают относительную «неизменность внешнего облика на протяжении на протяжении определенного периода времени, в течение которого идентификация человека осуществима»170 . Внешность человека во времени подвергается ряду изменений. Одни их них связаны с постоянно протекающими процессами развития и старения человека,другиенаступаютвсвязисзаболеваниями, перенесенными травмами, изменениями образа жизни, третьи возникают «поволе субъекта и в его интересах»171, например, в результате использования методов пластической хирургии, применения косметических средств и т. п. Так, еще в начале ХХ века Г. Шнейкерт в своей работе «Учение о приметах для опознавания»посвятил целуюглавуописаниюособенностей изменениянаружности «в связи с болезнью и старостью» и «при помощи искусственных средств, в целях украшения или искажения наружности»172.

Несмотря на неизбежную трансформацию признаков внешности, отмечает В.А. Снетков, отождествление возможно благодаря тому, что природа этих различий объяснима закономерностями изменений внешнего облика человека173. Однако это принципиально верное, но общее положение нуждаетсяв дополнительномуточненииприменительнокидентификациилица по мысленному образу.

170Зинин А.М. Габитоскопия и портретная экспертиза. М., Московская академия МВД России, 2001. С. 18.

171Белкин Р.С. Курс криминалистики: Учебное пособие для вузов. 3–е изд., до-

полненное. М., 2001. С. 332.

172ШнейкертГ. Учение оприметахдляопознавания.Руководстводляработников уголовного розыска. Пер. с немецкого. М., 1925. С. 109–118.

173Снетков В.А. Экспертное отождествление личности по чертам внешности.

М., 1959. С. 9.

45

Учет возрастных изменений174 при предъявлении лица для опознания необходим в тех случаях, когда со времени его наблюдения опознающим до момента его предъявления прошло значительное время, исчисляемое годами. Такие ситуации на практике не столь частое явление.

Медико-биологические изменения, к которым относят травмы, заболевания, хирургические операции, патологии также способны привести к трансформации большинства элементов и признаков внешности человека175 и сделать его неузнаваемым.

Впоследнее время для устранения на лице пороков развития, последствий различногорода повреждений, измененияформыи размеров отдельных элементов лица широкое распространение получили пластические (косметические) операции. Очевидно, что подавляющее большинство элементов, подвергающихся косметико-хирургическому воздействию, в силу их необычности и индивидуальности являются особыми, броскими приметами,имеющимиважнейшеезначениедляидентификациилица помысленному образу. Именно они запоминаются опознающим в первую очередь, как все необычное, привлекающее к себе внимание. В случае же перенесения человеком пластической операции эти опорные приметы оказываются уничтоженными или измененными до неузнаваемости. Отсутствие этих примет у лица на момент предъявления его для опознания может стать основной причиной, по которой опознающий придет к ошибочному выводу об отсутствии тождества опознаваемого с тем лицом, которое он наблюдал при обстоятельствах, имеющих значение для расследования по делу.

Втаких ситуациях крайне важное значение приобретают сведения, полученные в результате проведения следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий о перенесении опознаваемым лицом пластической операции.

Косметические средства также оказывают существенное влияниена ряд признаков внешности, и, прежде всего, женщин. В первую очередь это относится к характеристике бровей, глаз, кайм обеих губ и волосяному покрову головы. Например, мелкие дефекты кожного покрова могут быть припудрены, загримированы; форма, направление и ширина бровей из-

174Закономерности возрастной изменчивости внешнего облика человека применительнок периодизациивозраста подробнейшим образом описаны А.М.Зининым работе «Габитоскопия и портретная экспертиза». М., 2001. С. 18–21.

175См., например: Степин В.С., Савушкин А.В., Зотов А.Б. Криминалистическое отождествление человека по разноракурсным фотопортретам: Методические рекомендации. М., 1992. С. 5–6.

46

менены путемэпиляции, подкрашивания,аиногда полногоудаленияспоследующим их рисованием выше или ниже их естественного положения.

Третьим свойством, которое обеспечивает возможность идентификации лица по признакам внешности, является рефлекторность, т. е. «способность достоверно отображаться в различных носителях информации»176. При этом само отражение возникает как результат контактов личности с окружающей средой177. «Если признак не в состоянии отображаться на другом объекте, отмечает А.М. Зинин, то он не имеет никакого значения дляотождествления, тоестьнеимеет идентификационнойзначимости»178. Внешность человека способна адекватно отображаться в сознании других людей благодаря наглядности многих ее признаков. И если каждый элемент внешнего облика имеет индивидуальные признаки, которые относительно устойчивы и способны достоверно отображаться, то наглядностью обладают далеко не все признаки внешности. Так, И.Н. Якимов по этому поводу писал, что «все обыкновенное, встречающееся у каждого человека, совершенно не обращает на себя нашего внимания и не оставляет следов в зрительной памяти. … В качестве материала, пригодного для изучения,сцелью опознаванияличностичеловека…остаетсяиспользоватьтолько то, что отклоняется от средних величин, иначе сказать, все приближающееся к максимуму и минимуму, и, кроме того, все особенное, свойственное только данному индивиду и никому более из людей»179. Далее, рассматривая требования, которым должна удовлетворять примета, могущая служить для целей опознавания человека, он отмечает такое ее свойство как удобство внешнего запечатления180.

Замечание И.Н. Якимова является вполне справедливым, однако, нуждается, на наш взгляд, в некоторых уточнениях и пояснениях. Действительно, идентификационная значимость признака напрямую зависит от частоты его встречаемости, и чем режепризнак, тем он важнее. Те признаки, которые обладают особой специфичностью и редко встречаются, применительно к внешности человека получили в криминалистике наименование «особых примет», а те, которые обладают крайней степенью на- глядности–«броскихпримет».Кним,какправило,относятсяразличныеано- малии, уродства, ярко выраженные отклонения от анатомической нормы элементоввнешности, следы операций,травм, перенесенных заболеваний,

176Зинин А.М. Габитоскопия и портретная экспертиза. М., 2001. С. 14.

177Самойлов Г.А. Материальные следы преступления – источники информации

оличности преступника. Дисс. … д–ра юрид. наук. М., 1969. С. 53.

178Зинин А.М. Габитоскопия и портретная экспертиза. М., 2001. С. 36.

179Якимов И.Н. Опознание преступников. М., 1928. С. 11.

180Якимов И.Н. Там же. С. 11–12.

47

татуировки и т. д. Но даже при совпадении особой приметы она одна не может быть положена в основу вывода о тождестве предъявляемого для опознания лица. Необходимо наличие такой совокупности редких и независимых друг от друга частных признаков, которая позволила бы обеспечить достоверную идентификацию опознаваемого лица. Примечательно, что в свое время Г. Шнейкерт писал: «отдельная примета не имеет еще доказательственной силы, но … в связи с другими, более или менее редкими, приметами, она составляет комплекс примет, который представляет собой уже большую ценность при установлении тождественности»181.

Таким образом, особое значения рефлекторности определяется тем, что приидентификациилица помысленномуобразумогутиспользоватьсятолько те признаки, которые достоверно отображаются в памяти опознающего.

Однако процесс формирования мысленного образа всегда носит субъективный, индивидуальный характер, поскольку обусловлен не только свойствами воспринимаемого человека, но и особенностями личности субъекта восприятия, а также ситуацией, в которой осуществляется отражение объекта182. Особая практическая значимость этого положения подтверждается результатами проведенных исследований, в ходе которых установлено, что в 70 % случаев ошибки, допущенные свидетелями и потерпевшими при опознании «были обусловлены индивидуальными особенностями опознающего, а также искажениями, обусловленными обстоятельствами восприятияи сохранениямысленногообраза, процессами егосравнения с оригиналом, качеством отображения»183. Не случайно А.М. Зинин подчеркивает, что, в конечном счете, именно субъективные стороны природы мысленного образа определяют возможности его использования при установлении личности184.

181ШнейкертГ. Учение оприметахдляопознавания.Руководстводляработников уголовного розыска. Пер. с немецкого. М., 1925. С. 10.

182См., например: Панферов В.Н. Восприятие и интерпретация внешности людей (фотографических изображений человеческих лиц). Дисс. … канд. псих. наук. Л., 1969. С.2; Бодалев А.А. Восприятие человека человеком.Л., 1965. С. 118–119; Ганзен В.А. Проблема отображения целостныхобъектовчеловеком. Дисс. … канд. псих. наук. Л., 1975. С. 22 и др.

183Попова Л.М.Теоретико–прикладныеаспектыпроблемыразработкииисполь- зования функциональногопортрета человека в криминалистике. Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. Минск, 1995. С. 9.

184Зинин А.М. Теоретические и практические проблемы криминалистического установления личности по признакам внешности. Дисс. … доктора юрид. наук в виде научногодоклада, выполняющеготакже функции автореферата. М., 1997. С. 27–28.

48

Одной из форм восприятия, наиболее часто реализуемой при предъявлении для опознания является наблюдение, которое обычно определяют как активный познавательный процесс, в основе которого лежит работа органов чувств человека. Благодаря зрению человек получает около 80 % информации185. В то же время, по данным психологов, при восприятии зрением чаще всего возникают ошибки, пробелы, искажения, различные по своей природе186, поскольку при прохождении информации через информационный канал ее объем не остается неизменным – количество информации уменьшается, она трансформируется и перекодируется из одной формы в другую.

Субъективная сущность восприятия определяется индивидуальностью процесса формирования мысленного образа. На восприятие человека человеком оказывает серьезное влияние половой диморфизм187. Полнота и адекватностьмысленногообразазависяттакжеотсостоянияоргановчувств188 инаправленности внимания189.Нельзязабыватьотакихявленияхкакдальтонизм, цветовая слепота, являющаяся врожденным дефектом зрения190.

185См.: Рубахин Б.Ф. Психологические основы переработки первичной инфор-

мации. Л., 1974. С. 16.

186См., например: Корниенко А.Ф. Психофизическое исследование процессов формирования зрительных ощущений. Дисс. … канд. псих. наук. М., 1982; Кравков С.В. Глаз и его работа. М., 1950. С. 84–86; Ломов Б.Ф. Человек и техника. Л., 1963. С. 179; Иванская Л.Н. Психологические особенности идентификации лица человека по фотографии. Дисс. … канд. псих. наук. Л., 1981. С. 68; Любимов В.А. Глазодвигательныеаспектызрительноговосприятиядвижения.Дисс.…канд.псих. наук. М., 1978. С. 117–122; Коренев А.И. Панорамное зрение. Дисс. … канд. псих. наук. М.,1983. С.32–33; Сорокина Т.А.Тактико–психологические приемы получения,проверкииоценкипоказанийсвидетелейипотерпевших.Дисс. …канд.юрид.

наук. СПб., 2001. С. 9–10 и др.

187См., например: Исаева К.А. Тактические особенности допроса женщин – подо-

зреваемых и обвиняемых. Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. М., 1995. С. 16–17; Иванская Л.Н. Психологические особенности идентификации лица человека по фотографии. Дисс. … канд. псих. наук. Л., 1981. С. 232–233; Гаврилова Н.И. Влияние внушенияна формированиесвидетельскихпоказаний.Автореф.дисс.… канд.

юрид. наук. М., 1975. С. 12.

188См., например: Зотов А.И. Взаимодействие зрительных ощущений в норме

ипатологии. Дисс. … канд. псих. наук. Л., 1958; Парамей Г.В. Индивидуальные характеристики цветоразличения. Дисс. … канд. псих. наук. М., 1983.

189См., например: Сныткин А.Г. Психологические особенности избирательностивизуальноговосприятиявзатруднительныхусловиях. Дисс.…канд.псих.наук.

Л., 1970. С. 24.

190См., например: Измайлов И.А. Восприятие цвета. Дисс. … канд. псих. наук.

М., 1985.

49

Эмоциональное состояние человека в момент восприятия события может оказать существенное влияние не только на полноту мысленного образа, но и на его содержание. Эмоции страха, сильного испуга могут привести к тому, что у потерпевших, свидетелей возникает феномен «зрительной пустоты», когда они не могут построить целостный образ воспринятого человека191. Помимо фрагментарности, в ряде случаев наблюдается явление гиперболизации, приписывании нападавшему свойств и характеристик, в действительности ему не присущих.

Важное значение имеет наблюдательность, которая во многом зависит от навыков, опыта, профессии и других субъективных факторов192. Поэтому восприятие никогда не рассматривается в отрыве от мышления193. Человек, воспринимая криминалистически значимые события, не только фиксирует их в сознании, но и «трансформирует их в соответствии со своими личностными особенностями психики»194.

Человек, стремящийся запомнить внешние признаки наблюдаемого объекта (лица, предмета), делающий это преднамеренно, активно, планомерно и целенаправленно, при прочих равных условиях будет обладателем более полного, достоверного мысленного образа по сравнению с тем, чье восприятие происходило непреднамеренно.

Говоря о психологических особенностях восприятия, нельзя не отметить и такое чрезвычайно важное при предъявлении для опознания свойство, связанное с осмысленностью восприятия, как отнесение воспринимаемого объекта (лица или предмета) к определенной группе уже известныхобъектов посхеме:классобъектов– признакивоспринимаемогообъекта – эталон (сходный образец). В криминальных ситуациях процесс общения людей между собой, чащевсего, непродолжительный. При таком кратковременном восприятии тщательная фиксация признаков наблюдаемого объекта значительно затруднена. Однако, даже в таких «экстремальных» условиях у человека формируется вполне определенное представление об объекте, которое, тем не менее, далеко не всегда адекватно. Дело в том, чтона формированиемысленногообразавоспринимаемогочеловекавлияет

191Зинин А.М. Габитоскопияипортретнаяэкспертиза. М., Московскаяакадемия МВД России, 2001. С. 42.

192Подробнее см., например: Куликов В.Г. Закономерности восприятия многомерных стимулов в зависимости от различимости опознавательных признаков и уровня тренировки. Дисс. … канд. псих. наук. М., 1978.

193Смыслов В.И. Свидетель в советском уголовном процессе. М., 1973. С. 74; Бодалев А.А. Восприятие человека человеком. Л., 1965. С. 61.

194СорокинаТ.А.Тактико–психологическиеприемыполучения, проверкииоценки показанийсвидетелей и потерпевших. Дисс. …канд. юрид. наук.СПб., 2001. С. 90.

50