Международное инвестиционное право, международное энергетическое право и международное право окружающей среды в системе общего международного права. У

Глава 3. Международное инвестиционное право как подотрасль международного права

3.1. Понятие международного инвестиционного права

Международное инвестиционное право (МИП) регулирует многообразные межгосударственные инвестиционные отношения, что обусловлено объективной потребностью государств в увеличении объемов поступления иностранных инвестиций. В условиях новой геополитической реальности именно инвестиционные отношения играют ведущую роль в развитии национальных экономик государств. Инвестирование стало экономическим, политическим и правовым процессом, который тесно связывает экономику государств с мировыми рынками. Инвестиционные отношения между государствами постоянно усложняются, поэтому межгосударственное инвестиционное сотрудничество требует применения более совершенных организационно-правовых форм.

Анализ состояния правового регулирования международных инвестиционных отношений доказывает, что, несмотря на его постоянное совершенствование, оно все еще нуждается в модернизации. Правовое регулирование международных инвестиционных отношений является составной частью предмета международного публичного права и международного частного права, так как инвестиционные правоотношения – это имущественные отношения, одной из сторон в которых выступает сторона, являющаяся иностранным физическим или юридическим лицом. В предмете правового регулирования международного инвестиционного права иностранные инвестиции становятся важным объектом регулирования.

Особенность методов и средств правового регулирования международных инвестиционных отношений объясняется неоднородностью отношений в этой сфере и спецификой их участников.

41

Глава 3. Международное инвестиционное право как подотрасль международного права

Можно сформулировать следующее определение МИП: это система принципов и норм, регулирующих широкий комплекс отношений государств и других субъектов международного права по порядку вложения и действий иностранных инвестиций, их правовому положению, защите и гарантиям участников инвестиционных отношений, а также по порядку разрешения инвестиционных споров.

3.2.Доктрина международного инвестиционного права

Вначале XXI в. среди теоретически и практически значимых проблем науки международного права особо актуальное значение приобретала проблема выделения в его системе МИП.

Юристов-международников и практиков привлекают проблемы МИП, являющегося подотраслью международного экономического права, предметом которой являются многообразные инвестиционные правоотношения между субъектами международного публичного права.

Становление и формирование МИП произошло относительно недавно, тем не менее его нормы уже влияют на улучшение правового регулирования международных инвестиционных отношений (Л. И. Волова, А. А. Ковалев, В. Н. Лисица, И. З. Фархутдинов,

В.М. Шумилов и др.).

Существо вопроса о юридической природе МИП, о его месте в системе международного публичного права, признания или непризнания его в качестве подотрасли последнего состоит в установлении соответствия этой общности норм критериям деления международного права на отрасли.

Профессор В. М. Шумилов в своих трудах уделяет МИП много внимания, давая следующее его определение: «это система международно-правовых норм, регулирующих отношения в сфере международного рынка капиталов»23.

23 Шумилов В. М. Международное экономическое право: учебник. Ростов н/Д: Феникс, 2003. С. 448–449.

42

3.3. Субъекты международного инвестиционного права

По мнению И. З. Фархутдинова, «международное инвестиционное право, будучи правовой основой для участников инвестиционной деятельности, регулирует иностранные инвестиционные отношения, содействуя их изменению в соответствии с новыми условиями»24.

Зарубежные юристы также поддерживают концепцию МИП. Так, швейцарский ученый М. Краффт специально уделил внимание вопросу о направлениях его развития, а известный исследователь Э. У. Петерсманн сделал акцент на эволюции МИП.

3.3. Субъекты международного инвестиционного права

Инвестиционные отношения осуществляются на тесно взаимосвязанных международно-правовых и национально-правовых уровнях, а также на уровне диагональных соглашений между государствами и физическими и юридическими лицами, поэтому

входе их осуществления переплетаются публично-правовые и частно-правовые отношения. Участниками таких правоотношений все активнее наряду с государствами выступают международные экономические организации. Более того, все большую роль

вмеждународных инвестиционных отношениях играют ТНК, на примере которых часто выдвигаются доводы о расширении круга субъектов международного публичного права.

Вмеждународных инвестиционных отношениях участие иностранного государства осуществляется путем заключения международных инвестиционных договоров.

Под инвестором международные соглашения рассматривают лицо, которое в соответствии с законодательством своей страны обладает полномочиями осуществлять капиталовложения на территории другого государства-участника.

Иностранный инвестор обладает правом собственности на вкладываемое имущество, он вправе самостоятельно определять объ-

24 Фархутдинов И. З. Международное инвестиционное право. Теория и практика применения. М.: Волтерс Клувер, 2005. C. 53.

43

Глава 3. Международное инвестиционное право как подотрасль международного права

емы, направления, размеры и эффективность вложенных инвестиций, а также по своему усмотрению привлекать физических и юридических лиц к этому процессу.

В ст. 2 Федерального закона «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ дано определение понятия «иностранный инвестор»: это иностранное юридическое лицо, гражданская правоспособность которого определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено и которое вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации.

Признавая то или иное лицо иностранным инвестором, государство – импортер капитала тем самым утверждает его право на гарантии и льготы.

3.4. Предмет правового регулирования международного инвестиционного права

Предметом правового регулирования МИП является трансграничная инвестиционная деятельность. Определение понятия «инвестиционная деятельность» тесно связано с категорией «инвестиция»25.

Определение инвестиционной деятельности должно включать в себя констатацию факта вложения инвестиций и совершения совокупности практических действий по их реализации (ст. 1 Закона «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» от 26 июня 1991 г., в ред. Федерального закона от 10 января 2003 г. № 15-ФЗ). В законе содержится следующее определение инвестиционной деятельности: это вложение инвестиций, или инвестирование, и совокупность практических действий по реализации инвестиций. Под совокупностью практических действий можно понимать как

25 Волова Л. И. Правовое регулирование инвестиционной деятельности // Предпринимательское (хозяйственное) право: учебник / под науч. ред. С. А. Зинченко, Г. И. Колесника. М.: Дашков и К; Ростов н/Д: Академцентр, 2008. С. 570.

44

3.5. Отраслевые принципы международного инвестиционного права

полномочия по распоряжению или управлению имущественными или неимущественными благами, так и полномочия по реализации инвестиций.

Инвестиционная деятельность – один из важных видов предпринимательской деятельности, поэтому ей присущи все признаки предпринимательства: самостоятельность, инициативность, риск. Однако у инвестиционной деятельности есть и своя специфика. Средства инвестора вкладываются в объекты предпринимательской деятельности с целью извлечения прибыли от использования или эксплуатации этих объектов в будущем. Самостоятельность и инициативность инвестора проявляются на стадии принятия решения о вложении инвестиций в реализацию какого-либо инвестиционного проекта.

Инвестиционную деятельность – это ряд действий, которые условно можно разделять на две стадии. Первая из них начинается с принятия решения о вложении свободных ресурсов в качестве инвестиций. После поиска наиболее эффективных с точки зрения получения прибыли объектов вложения капитала подписывается инвестиционный договор, т. е. происходит вложение и закрепление факта вложения средств в избранный объект. Таким образом, материальному или нематериальному вкладу придается статус инвестиции.

Вторая стадия включает в себя осуществление практических действий по реализации инвестиций в соответствии с инвестиционным договором. В процессе ее определяются функции каждого участника инвестиционной деятельности и формы реализации ими своих полномочий.

3.5. Отраслевые принципы международного инвестиционного права

Особое значение для определения юридической природы МИП имеют его отраслевые принципы, которые призваны обеспечить равноправное участие всех сторон в международных инвестиционных отношениях.

45

Глава 3. Международное инвестиционное право как подотрасль международного права

В настоящее время в рамках МИП в результате его развития сложилась определенная система отраслевых принципов, регулирующих международное сотрудничество в инвестиционной сфере. К ним относятся следующие принципы: либерализации международных инвестиционных отношений; обязанности для государств содействовать развитию международных инвестиционных отношений; государственного и международного контроля за движением инвестиций; ненанесения ущерба инвестициями экономике принимающей страны; «территориальности» регулирования иностранных инвестиций; недискриминации; наиболее благоприятствуемой нации; принцип предоставления национального режима иностранным инвестициям.

Юридическое содержание отраслевых принципов МИП определяется на основе анализа соответствующих международноправовых актов, который свидетельствует о возрастании системного,комплексногорегулированиямеждународныхинвестиционных отношений.

Отраслевые принципы МИП выступают как внутренне согласованная система.

3.6. Источники международного инвестиционного права

Главным источником МИП, как и общего международного права, является международный договор, регулирующий международные инвестиционные отношения. Реальное положение дел в инвестиционной сфере привело государства к выводу о необходимости заключения многосторонних международных договоров, унифицирующих правила и нормы иностранного инвестирования.

В 1947 г. был подписан очень важный договор, долгие годы оказывавший большое влияние на международно-правовой и национально-правовой правотворческий процесс – Генеральное соглашение о тарифах и торговле от 30 октября 1947 г., широко известное под названием ГАТТ, на многостороннем механизме которого и базировалась международная торговля и другие виды

46

3.6. Источники международного инвестиционного права

внешнеэкономических связей до создания в 1996 г. Всемирной торговой организации (ВТО).

Возникла необходимость реорганизации ГАТТ, выделения в его содержании норм, регулирующих инвестиционные отношения. В 1994 г. был принят пакет Марракешских соглашений 1994 г., которые не только совершенствовали ГАТТ, ввели инвестиционные меры торгового характера, но и предусмотрели создание ВТО. Государства обязаны были подписать эти соглашения при вступлении в ВТО.

Сфера действия усовершенствованного ГАТТ 1994 г., кроме торговли промышленными товарами, распространена также и на торговые аспекты инвестиционных мер, предусмотренных в Соглашении «Об инвестиционных мерах торгового характера» (ТРИМС). Они являются примером наиболее полной разработки инвестиционных мер торгового характера.

В настоящее время действуют также две многосторонние конвенции в области международно-правового регулирования иностранных инвестиций: Вашингтонская конвенция «О порядке разрешения инвестиционных споров между государством и лицами другого государства» 1965 г. и Сеульская конвенция «Об учреждении многостороннего агентства по гарантиям инвестиций» 1985 г. Первая из них закрепляет порядок разрешения споров между государством и иностранным инвестором, вторая решает проблему с выплатой компенсации иностранному инвестору за утрату им инвестиций.

Однако эти конвенции касаются лишь узкого круга проблем, а именно связанных с устранением неблагоприятных последствий, наступивших от действий государств, но не самого порядка регулирования иностранных инвестиций. Тем не менее они имеют большое значение, хотя и регулируют только некоторые аспекты иностранных инвестиций.

Важным источником МИП служит также Договор к Энергетической Хартии 1994 г. (ДЭХ). Его основной целью является содействие созданию правовой стабильности, требуемой для привлечения иностранных инвестиций, и стимулирование предпринимательской деятельности в энергетической сфере. Договор

47

Глава 3. Международное инвестиционное право как подотрасль международного права

укрепляет правовую основу создания благоприятного режима для иностранных инвесторов в области энергетической деятельности.

Особо следует отметить ст. 1 Договора, содержащую определения понятий, имеющих значение для реализации положений Договора относительно видов инвесторов и инвестиций.

Часть II ДЭХ регулирует вопросы коммерции, связанные с торговлей и инвестиционными мерами.

Часть III регламентирует те аспекты инвестиций, по которым было достигнуто согласие в ходе переговоров, включая экспроприацию и компенсацию за нее.

В параграфе 6 ст. 1 указываются организационно-правовые формы вложения инвестиций. Поясняется, что термин «инвестиция» обозначает капиталовложение, связанное с хозяйственной деятельностью в энергетическом секторе.

Параграф 1 ст. 10 ДЭХ касается поощрения, режима и защиты инвестиций. В ней также предусмотрено, что нарушение инвестиционного соглашения может представлять собой нарушение обязательств договаривающейся стороной по Договору.

Целью ДЭХ является предоставление на многосторонней основе в отношении энергетического сектора такой же защиты инвестиций, которую предполагают двусторонние договоры о поощрении взаимной защиты иностранных инвестиций26.

Договор к Энергетической Хартии можно оценить как первый международно-правовой акт, закрепивший новый подход к определению международного режима иностранных инвестиций.

Поскольку на универсальном уровне экспортеры капиталов не сумели добиться их надежной защиты, а импортеры – обеспечить свои права по контролю над иностранными инвестициями, все они активно включились в работу по кодификации инвестиционного права в рамках региональных международных организаций. Особо настойчиво выступали за утверждение приоритета национального законодательства в регулировании иностранных инвестиций латиноамериканские страны. Можно проиллюстрировать это на

26 Белоглавек А. И. Международно-правовая защита инвестиций в области энергетики. Киев: Таксон, 2011. С. 38; Coop G., Riberio C. Investment protection and the energy charter treaty. Huntington, NY: Juris Net, 2008. P. 316–318.

48

3.6. Источники международного инвестиционного права

примере Уругвая, выступившего еще в начале 1950-х гг. с предложением закрепить в решениях ООН право государств – импортеров капитала на регулирование их статуса в национальном законодательстве.

Как было сказано выше, в соответствии с Соглашением об учреждении ВТО, заключенным в апреле 1994 г. в Марракеше (Марокко), с 1 января 1995 г. ГАТТ была преобразована в ВТО, которая призвана играть важную роль в сфере международной торговли и международных инвестиционных отношений. В рамках ВТО действует рабочая группа по торговле и инвестициям, на которую возложены функции анализа направлений взаимоотношения между торговыми мерами и инвестиционными мерами. Учреждение этой организации явилось попыткой государств обеспечить единое правовое регулирование торговых и инвестиционных аспектов международных экономических отношений, утвердить на практике либеральный порядок инвестирования. Целью ВТО было упрощение механизма внесения иностранных инвестиций, что способствовало бы значительному увеличению их объемов.

Для определения правового режима иностранных инвестиций весьма полезными оказались документы, разработанные под эгидой ВТО в соответствии с принципами и нормами международного права.

Проанализированные выше международно-правовые акты не выявили всех правовых форм участия физических и юридических лиц в инвестиционных отношениях, четко не определили всех правовых режимов иностранных инвестиций. Не было создано единого международно-правового механизма регулирования иностранных инвестиций.

Особо эффективными для стимулирования и вложения иностранных инвестиций стали двусторонние соглашения о поощрении и взаимной защите иностранных инвестиций. Начало заключению таких договоров положило развитие системы страхования экспорта капитала.

Договоры о взаимной защите и поощрении иностранных инвестиций в зависимости от используемых в них средств правового воздействия на инвесторов могут выполнять в международных инвестиционных отношениях две основные функции: общере-

49

Глава 3. Международное инвестиционное право как подотрасль международного права

гулятивную, заключающуюся в установлении общего режима и принципов отношений государств-участников, и правоконкретизирующую, проявляющуюся в закреплении и обеспечении инвестиционных правил для физических и юридических лиц.

Как свидетельствует практика, такие соглашения предоставляют иностранным инвесторам достаточно эффективную правовую защиту, в них подробно регламентируется порядок защиты инвестиций. Они представляют собой важный источник международноправового регулирования иностранных инвестиций, усиливающий их гарантии, создающий благоприятный правовой режим для них.

В настоящее время Российская Федерация заключила более 80 таких договоров с зарубежными странами.

Целесообразно проанализировать содержание договоров о поощрении и защите иностранных инвестиций. Давая определение понятия «инвестиции», соглашения перечисляют различные виды капиталовложений, перечень которых обычно не является исчерпывающим.

К ним относится: 1) движимое и недвижимое имущество; 2) денежные средства, акции, вклады, облигации и др.; 3) право требования по денежным средствам; 4) авторские права, право на изобретения, технологии, «ноу-хау», промышленные образцы, товарные знаки; 5) другие имущественные ценности.

За редким исключением стороны таких соглашений взаимно предоставляют инвесторам друг друга национальный правовой режим. Это означает, что физические и юридические лица иностранного инвестора получают такой же объем прав и обязанностей, как и отечественные лица.

Национальный режим для иностранных инвестиций нередко содержит определенные изъятия, касающиеся допуска к некоторым секторам экономики с точки зрения национальной безопасности, публичного порядка и т. п.

Однако в некоторых двусторонних договорах наряду с национальным правовым режимом в отношении иностранных инвестиций закрепляется и режим наибольшего благоприятствования.

Вывод из всего вышеизложенного такой: смысл заключения двусторонних соглашений о взаимном поощрении и защите ино-

50