Конфискация имущества как мера государственного принуждения. Монография

Еще одним аргументом в рассматриваемой ситуации, на наш взгляд, выступает следующее обстоятельство. Российская Федерация, как известно, является участником Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности. Подпункт «b» п. 1 ст. 12 названного документа требует от государств-участни- ков принимать в максимальной степени, возможной в рамках их внутренних правовых систем, такие меры, какие могут потребоваться для обеспечения возможности конфискации любого имущества, оборудования или других средств, использовавшихся или предназначавшихся для использования при совершении преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией.

По нашему мнению, возвращать преступнику средства совершения преступления на том основании, что он является их законным владельцем, неоправданно. Предметы, которые явились средствами совершения преступления, должны быть конфискованы, если они реально облегчили совершение и сокрытие преступления.

Часть 1 ст. 81 УПК РФ говорит нам о том, что исследуемые объекты материального мира относятся к категории предметов, которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела. Следовательно, перечисленные вещественные доказательства должны изыматься согласно п. 2, 3 и 6 ч. 3 ст. 81 УПК РФ соответственно.

Однако не совсем ясен круг обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Например, согласно п. 8 ч. 1 ст. 73 УПК РФ подлежат доказыванию обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации). Исследование данной формулировки позволяет сделать вывод, что законодатель не обратил внимания на одно существенное обстоятельство. Указанная норма не упоминает средств совершения преступления. Однако общеизвестно, что обстоятельство использования предмета в качестве орудия, а равно как и в качестве средства совершения преступления подлежит доказыванию.

Отметим, что в ч. 3 ст. 81 УПК РФ отдельно оговорена судьба предметов, запрещенных к обращению. Однако при этом в ст. 104.1 УК РФ они не выделены в качестве особых предметов.

51

В части 1 ст. 81 УПК РФ они также не предусмотрены в качестве отдельного вида вещественных доказательств. Между тем, как уже ранее высказывалось в научной литературе, такие предметы всегда либо используются в качестве орудий (средств) совершения преступления, либо служат предметами, на которые посягает преступник.

Н.С. Таганцев, например, классифицировал предметы на безусловно запрещенные, «имение которых запрещено для всех

èвсегда» (поддельные денежные знаки, поддельные документы

èт.п.), и условно запрещенные, если запрет вытекает из последствий нарушения правил гражданского обращения определенных предметов (например, контрабандные товары, незаконно выкуренный спирт)1.

Âнаучной литературе к категории абсолютно запрещенных предметов можно отнести: контрафактную продукцию, поддельные государственные пробирные клейма, государственные ценные бумаги или другие ценные бумаги в валюте РФ либо иностранную валюту или ценные бумаги в иностранной валюте, запрещенные виды опасных отходов и др. 2

Указанные предметы, как правило, являются так называемыми продуктами преступной деятельности. В научной литературе их именовали «лжеблагами» или «псевдоблагами», такие вещи подлежали обязательному изъятию, поскольку они есть материальное воплощение противоправной деятельности3. Таким образом, основным критерием, по которому определяется абсолютное запрещение предмета к обороту, выступает наличие в законе указания на невозможность создавать подобные предметы, в связи с тем что их изготовление является запретным под угрозой уголовного наказания. Исходя из этого предметы, безусловно запрещенные к обращению, можно определить как вещи, создание которых и наличие во владении лиц, кроме специально на то не уполномоченных, и в обороте не допускается в силу прямого запрета.

Условно запрещенными предметами, на наш взгляд, можно назвать те предметы и вещи, которые могут быть использованы при создании вооружения и военной техники и в отношении которых установлен экспортный контроль. Они запрещены не потому, что нахождение их во владении либо пользовании у лиц

1Ñì.: Таганцев Н.С. Русское уголовное право. Тула, 2001. C. 218.

2Ñì., íàïð.: Висков Н.В. Óêàç. ñî÷. Ñ. 40.

3Ñì.: Жижиленко А.А. Наказание. Его понятие и отличие от других правоохранительных мер. Пг., 1914. С. 483—484.

52

(организаций) без специального на то разрешения угрожает охраняемым уголовным законом интересам, они становятся запрещенными, только если были нарушены специальные правила их создания (производства) или обращения с ними. Однако ряд предметов запрещен к обращению в силу того, что единственным их собственником может выступать исключительно государство.

Èòàê, условно запрещенные предметы — это объекты материального мира, которые могут находиться исключительно в собственности государства. К этой же категории также относятся предметы, обладание которыми для физических лиц и организаций запрещено в силу закрепленных в законе правил их создания или обращения.

Классификация запрещенных к обращению предметов на условно запрещенные и абсолютно запрещенные необходима для определения дальнейшей судьбы конфискованного имущества. Абсолютно запрещенные предметы, как правило, уничтожаются1, условно запрещенные — могут передаваться в собственность государства и в исключительных случаях возвращаться законным владельцам.

Конфискация предметов, запрещенных к свободному обращению, может осуществляться не только в порядке определения дальнейшей судьбы вещественных доказательств. Статья 182 УПК РФ в ч. 9 закрепляет, что при производстве обыска в любом случае изымаются вещи, изъятые из гражданского оборота. Изъятые таким образом предметы и вещи не обязательно должны обладать признаками вещественных доказательств, указанными в ст. 81 УПК РФ. Эти предметы могут не иметь связи с конкретным расследуемым преступлением.

Исходя из изложенного нельзя утверждать, что конфискации по УПК РФ подлежат только предметы, признанные доказательствами по делу, а следовательно, положения о конфискации в УК РФ и УПК РФ во многом являются тождественными. Это означает, что конфискация имущества, закрепленная в ст. 104.1 УК РФ, неэффективна, потому что имущество, перечисленное в этой статье, изымается на более ранних стадиях следственного и судебного разбирательства. Единственным видом имущества, которое возможно конфисковать лишь на основании ст. 104.1 УК РФ, — это имущество, предназначенное для совершения преступления.

1 Ñì.: Висков Н.В. Óêàç. ñî÷. Ñ. 42.

53

2.2. Юридическая природа конфискации имущества

Законодатель в ст. 104.1 УК РФ определяет конфискацию имущества как «принудительное безвозмездное изъятие и обращение в собственность государства на основании обвинительного приговора следующего имущества:

а) денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступлений, предусмотренных частью второй статьи 105, частями второй-четвертой статьи 111, частью второй статьи 126, статьями 127.1, 127.2, частью второй статьи 141, статьей 141.1, частью второй статьи 142, статьей 145.1 (если преступление совершено из корыстных побуждений), статьями 146, 147, статьями 153—155 (если преступления совершены из корыстных побуждений), статьями 171.2, 183, частями третьей и четвертой статьи 184, статьями 186, 187, 189, частями третьей и четвертой статьи 204, статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 209, 210, 212, 222, 227, 228.1, частью второй статьи 228.2, статьями 228.4, 229, 231, 232, 234, 240, 241, 242, 242.1, 275, 276, 277, 278, 279, 281, 282.1, 282.2, 283.1, 285, 290, 295, 307—309, 355, частью третьей статьи 359 настоящего Кодекса, или являющихся предметом незаконного перемещения через таможенную границу Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС либо через Государственную границу Российской Федерации с государствами — членами Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС, ответственность за которое установлена ст. 226.1 и 229.1 настоящего Кодекса, и любых доходов от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу;

б) денег, ценностей и иного имущества, в которые имущество, полученное в результате совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями, указанными в п. «а» настоящей части, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы;

в) денег, ценностей и иного имущества, используемых или предназначенных для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации);

г) орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, принадлежащих обвиняемому.

2. Если имущество, полученное в результате совершения преступления, и (или) доходы от этого имущества были приобщены к имуществу, приобретенному законным путем, конфи-

54

скации подлежит та часть этого имущества, которая соответствует стоимости приобщенных имущества и доходов от него.

3. Имущество, указанное в частях первой и второй настоящей статьи, переданное осужденным другому лицу (организации), подлежит конфискации, если лицо, принявшее имущество, знало или должно было знать, что оно получено в результате преступных действий».

Конфискация имущества предусматривается не только уголовным, но и рядом других отраслей права. Некоторые юристы полагают, что конфискация имущества по уголовному праву дублирует уголовно-процессуальную норму о конфискации имущества, предусмотренную ст. 81 УПК РФ1. Это утверждение представляется верным, так как в ч. 2 ст. 81 УПК РФ закрепляется, что при вынесении приговора, а также определения или постановления о прекращении уголовного дела должен быть решен вопрос о вещественных доказательствах, при этом:

«1) орудия преступления, принадлежащие обвиняемому, подлежат конфискации или передаются в соответствующие учреждения или уничтожаются;

2) деньги, ценности и иное имущество, указанные в пунктах «а» — «в» части первой статьи 104.1 Уголовного кодекса Российской Федерации, подлежат конфискации в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4 настоящей части».

В соответствии с п. «б» ч. 2 ст. 81 УПК РФ споры о принадлежности вещественных доказательств разрешаются в порядке гражданского судопроизводства. В этом же порядке собственник имущества может истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.

На межотраслевой характер конфискации имущества указывает также и ст. 3.7 Кодекса об административных правонарушениях РФ. Эта норма предусматривает конфискацию предмета и орудий совершения административного правонарушения. В административном законодательстве конфискация определена как принудительное безвозмездное обращение в федеральную собственность или в собственность субъекта РФ орудий совершения или предмета административного правонарушения, если они не изъяты из гражданского оборота.

1 Ñì.: Конфискация имущества: прошлое или будущее.

55

Положения о конфискации имущества закреплены и в ст. 243 Гражданского кодекса РФ:

«1. В случаях, предусмотренных законом, имущество может быть безвозмездно изъято у собственника по решению суда в виде санкции за совершение преступления или иного правонарушения (конфискация).

2. В случаях, предусмотренных законом, конфискация может быть произведена в административном порядке. Решение о конфискации, принятое в административном порядке, может быть обжаловано в суде».

Часть 3 ст. 169 ГК РФ закрепляет ответственность в виде конфискации имущества за умышленное противоправное деяние при заключении сделки: «При наличии умысла лишь у одной из сторон такой сделки все полученное ею по сделке должно быть возвращено другой стороне, а полученное последней либо при- читавшееся ей в возмещение исполненного взыскивается в доход Российской Федерации».

Конфискация имущества широко используется и в междуна- родно-правовых актах. Например, в Конвенции ООН от 15 ноября 2002 г. против транснациональной организованной преступности, Конвенции ООН против коррупции от 31 октября 2003 г. и некоторых других. В них дано определение конфискации имущества, а также ее объекта, предусмотрены основания назначения и механизм реализации.

Конфискация имущества применяется во многих государствах.

Таким образом, конфискация имущества является универсальным, международным средством юридического характера. Она может быть весьма эффективным средством противодействия преступности, так как лишает смысла само совершение преступления для преступника, имеющего корыстный мотив.

Предупредительная функция конфискации имущества обосновывалась рядом ученых и практиков (О.В. Ведерниковой, Н.Ф. Кузнецовой, М.Д. Шаргородским и др.).

Конфискация имущества с момента вступления в силу первого Уголовного кодекса СССР и вплоть до ее отмены в 2003 г. была закреплена в уголовном законе в качестве дополнительного вида наказания.

Исключение из перечня наказаний УК РФ конфискации имущества вызвало противоречивую реакцию сначала в научной среде, а затем и на законодательном уровне.

56

Федеральным законом от 27 июля 2006 г. ¹ 153-ФЗ конфискация имущества была вновь введена в УК РФ, но уже в ином правовом качестве с новым названием: «Иные меры уголовноправового характера». В настоящее время конфискация имущества закреплена в указанном разделе вместе с принудительными мерами медицинского характера, применяемыми в том числе к лицам, совершившим деяния, предусмотренные статьями Особенной части УК РФ в состоянии невменяемости, а также к лицам, у которых после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение или исполнение наказания.

Âч. 2 ст. 2 УК РФ предусмотрено: «Для осуществления этих задач настоящий Кодекс устанавливает основание и принципы уголовной ответственности, определяет, какие опасные для лич- ности, общества или государства деяния признаются преступлениями, и устанавливает виды наказаний и иные меры уголовноправового характера за совершение преступлений». Часть 1 ст. 6 закрепляет: «Наказание и иные меры уголовно-правового характера, применяемые к лицу, совершившему преступление, должны быть справедливыми, то есть соответствовать характеру и степени общественной опасности преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного».

Âприведенных нормах иные меры уголовно-правового характера представлены как форма реализации уголовной ответственности за совершение преступления. Состояние же невменяемости во время совершения деяния, содержащего признаки преступления, исключает его квалификацию как преступления. Это законодательное противоречие можно было бы устранить, если в УК РФ дать указание, что иные меры уголовно-правового характера могут применяться не только за совершение преступления, но и за действия, предусмотренные Особенной частью УК РФ.

Âнастоящее время конфискации подлежит лишь то имущество, которое было добыто преступным путем либо которое предназначалось для совершения преступления. В пунктах «а» и «б» ст. 104.1 УК РФ указаны деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения преступления, т.е. имущество, полученное виновным незаконно. В силу этого обстоятельства у лица не появляется права собственности на данное имущество.

Âотношении денег, ценностей и иного имущества, используемых или предназначенных для финансирования терроризма и преступных организаций, а также орудий, оборудования и других

57

средств совершения преступления стоит обратить внимание на то, что перечисленное имущество может находиться в законном владении виновного, однако, как показывает практика, весьма часто они имеют незаконные источники происхождения.

Включение конфискации имущества в УК РФ, по нашему мнению, обусловлено необходимостью изъять у преступников незаконно приобретенные деньги, ценности и иное имущество, которое используется в дальнейшем преступном деянии, тем самым лишить материальной базы терроризм, организованные преступные группы и т.д., и, как следствие, предупредить совершение новых преступлений.

По сути конфискация имущества при современной ее законодательной интерпретации выступает уголовно-правовым последствием совершения преступления, каковое, например, представляют собой принудительные меры медицинского характера, которые применяются к лицам, совершившим преступление и страдающим психическими расстройствами, не исключающими вменяемости. Последние, как и конфискация, выступают в ка- честве дополнительного средства уголовной ответственности, однако не являются самостоятельной формой ее реализации.

Законодательное определение конфискации имущества позволяет выделить следующие ее признаки: 1) принудительность изъятия; 2) безвозмездность; 3) передача в собственность государства; 4) конфискация только того имущества, которое связано с совершением преступления; 5) имущество, на которое обращено изъятие, должно принадлежать обвиняемому; 6) применение только по приговору суда.

По этим признакам конфискация отличатся от смежных правовых институтов, в частности от реквизиции, национализации, возмездного изъятия орудий совершения или предмета административного правонарушения. Однако по своему содержанию она практически тождественна конфискации, предусмотренной нормами УПК РФ.

Ряд авторов довольно серьезно исследовали такой институт, как специальная конфискация1.

1 Ñì.: Данилова С.И. Óêàç. ñî÷. Ñ. 62; Михлин А.С. Óêàç. ñî÷. Ñ. 97; Самгина Д.И.

Óêàç. ñî÷. Ñ. 95; Советское уголовное право. Часть Общая / Под ред. Н.А. Беляева, М.Д. Шаргородского. С. 296; Стручков Н.А. Óêàç. ñî÷. Ñ. 245; Уголовное право России. Общая часть / Под ред. Ф.Р. Сундурова. С. 420; Уголовное право России. Часть Общая / Под ред. Л.Л. Кругликова. М., 1999. С. 359; Цветинович А.Л. Специальная конфискация имущества. С. 160; Цокуева И.М. Óêàç. ñî÷. Ñ. 152; Висков Н.В. Óêàç. ñî÷.; è äð.

58

После исключения в 2003 г. конфискации имущества из УК РФ основанием для применения конфискации имущества как специальной меры служили положения ст. 81 УПК РФ. В ней закреплена конфискация на основании судебного приговора орудий преступления, принадлежащих обвиняемому (п. 1), и обращение в доход государства денег и иных ценностей, нажитых преступным путем (п. 4).

Вследствие новой регламентации конфискации в УК РФ ис- чез критерий для ее деления на два вида: общую и специальную. Исходя из смысла ст. 104.1 УК РФ в ней закреплен лишь один вид конфискации, конфискация только того имущества, которое в ней перечислено. Основываясь на положениях ранее действовавшего законодательства, такую конфискацию можно отнести к категории специальной.

По утверждению Л.Л. Кругликова и И.А. Лумповой, юриди- ческая природа указанного вида изъятия однозначно может быть расценена только как «гражданско-правовые меры, и их природа не изменяется от того, что о них дополнительно упоминается в уголовном или уголовно-процессуальном законодательстве»1.

Изъятие указанных предметов, как считают некоторые авторы, вызвано требованиями общественной безопасности2. Как пишет Н.В. Висков, запрещенные к обращению предметы могут иметь связь с преступлением, а могут и не иметь таковой. Если предмет не имеет связи с преступлением, об уголовно-правовой природе конфискации речи не идет, потому что разрешение или запрет свободного обращения некоторых предметов регламентируются другими отраслями права, например гражданским или административным3. Из этого он делает вывод, что конфискация предметов, запрещенных к обращению, не может обладать признаками наказания.

Возникает вопрос: могут ли они быть конфискованы в порядке применения иной меры уголовно-правового характера? Налицо некоторые противоречия вследствие содержания ч. 2 ст. 3.7 КоАП РФ, где закреплено, что не является конфискацией изъятие из незаконного владения лица, совершившего админи-

1Кругликов Л.Л., Лумпова И.А. Специальная конфискация и уголовное законодательство // Повышение эффективности профилактики преступлений. Барнаул, 1987. С. 28.

2Ñì.: Веселова В.Н. Конфискация в советском уголовном праве: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1990. С. 15; Голубов И.И. Óêàç. ñî÷. Ñ. 88; Дранников А.В. Общая правовая характеристика предметов контрабанды, изъятых из свободного гражданского оборота // Актуальные проблемы уголовного права. Ростов н/Д, 2001. С. 181.

3Ñì.: Висков Н.В. Óêàç. ñî÷. Ñ. 63.

59

стративное правонарушение, орудия совершения или предмета административного правонарушения, изъятых из оборота либо находившихся в противоправном владении лица, совершившего административное правонарушение, по иным причинам и на этом основании подлежащих обращению в собственность государства или уничтожению. КоАП РФ под конфискацией имущества понимает изъятие и обращение в собственность государства только орудия или предмета административного правонарушения, находившегося в его законном владении. Итак, мы видим противоречие в определении конфискации имущества в административном и уголовном отраслях законодательства, так как последнее как раз закрепляет конфискацию имущества, находящегося во владении виновного незаконно.

Таким образом, законодатель указывает нам на то, что состав ст. 104.1 УК РФ конфискацией имущества считаться не может.

Конфискации имущества присущи некоторые признаки, свойственные мерам уголовно-правового характера. Однако специфические ее признаки, характерные только для нее, резко выделяют ее из ряда этих мер.

Наряду с другими мерами уголовно-правового характера конфискация имущества является мерой принудительной, т.е. применяется помимо воли и желания лица, в отношении которого она назначена. Безвозмездный характер изъятия имущества виновного обеспечивается специальными органами в принудительном порядке со стороны государства.

Конфискация имущества также выражает осуждение, порицание преступления и преступника от имени государства. В то же время государство одновременно демонстрирует преступнику и другим лицам отрицательное отношение к преступному способу получения имущества.

Она назначается по обвинительному приговору суда. Никакой другой орган государства не может назначить ее в уголовноправовом порядке. В других отраслях права, например в административном, вопрос о конфискации имущества может быть решен и иными государственными органами или должностными лицами. Конфискация имущества как уголовно-правовое явление должна реализовываться только в рамках уголовной ответственности. Следовательно, она должна влиять на уголовно-правовой статус лица, к которому применяется.

Единственным основанием назначения и применения конфискации имущества является совершение преступление.

60