Документы в уголовном судопроизводстве. Общие положения. Учебное пособие
.pdfгой законодательной регламентации, включающей их форму и содержание (например, приговор суда, постановление о привлечении в качестве обвиняемого,кассационная жалоба, апелляционное представление), а другие не обладают такой степенью формализации и составляются в свободной форме (например, письменное заявление о возбуждении уголовного дела, заявление о подаче гражданского иска по уголовному делу, ходатайство потерпевшего или защитника о производстве процессуального действия, ходатайство следователя перед судом об установлении для участника уголовного судопроизводства срока ознакомления с материалами оконченного предварительного расследования и т.д.).
2.Наличие определенного процессуального порядка формирования документа, который может включать процедуру и сроки его составления, обязанность ознакомления заинтересованных лиц с его содержанием и направления копий документа по определенным адресам и т. п. Например, протокол задержания подозреваемого должен быть составлен в трехчасовой срок с момента доставления лица в соответствующий орган, а о его задержании в письменном виде уведомляются прокурор, близкие родственники.
3.Наличие определенной формы и способа изготовления, т. е. документ может быть представлен и приобщен
кматериалам уголовного дела в рукописном, машинописном, электронном виде. Объяснения лица, полученные в ходе доследственной проверки сообщения о преступлении, могут быть изложены им, записаны и в таком виде приобщены
куголовному делу. Машинописный формат уголовно-про- цессуальных документов свойственен актам органов предварительного расследования, прокуратуры и суда. Судебная повестка с требованием о явке к следователю для участия в производстве следственных действий может быть направлена адресату с помощью средств связи в виде смс-сообщения или текста в WhatsApp.
4.Наличие субъектного состава лиц,уполномоченных на вынесение либо управомоченных на составление процессуальных документов. Возможностью или инициативой составления уголовно-процессуального документа обладают только
11
участники уголовного судопроизводства. При этом законодатель четко определяет, какие именно участники и в каких именно случаях имеют право составлять те или иные процессуальныедокументы.Например,правом внесения кассационного представления обладает только прокурор в случае несогласия с приговором или иным судебным решением. Правом составления обвинительного акта наделен только дознаватель, окончивший предварительное расследование в форме дознания.
5. Наличие определенной задачи и функциональной нагрузки каждого процессуального документа, что обусловливаетего место,назначение и юридический смысл в системе уголовного судопроизводства.
Процессуальные документы являются одним из важнейших функциональных институтов уголовного судопроизводства,который на протяжениидесятилетий находится в центре внимания ученых-процессуалистов и практикующих юристов. Неоднократно подчеркивалось, что без предусмотренныхзакономпроцессуальныхдокументовнетуголовногопроцесса,нет уголовного дела,следовательно,нет его сущности1.
Юридическое значение процессуальных документов
состоит в том, что они представляют собой средство официального удостоверения действий, событий, состояний, имеющих юридическое (доказательственное) значение. Например, постановление о возбуждении уголовного дела служит основанием для производства следственных действий с целью сбора доказательственной базы и установления истины по делу. Способность документов служить юридическим доказательством обусловливает возможность проверки законности действий сотрудников этой сферы деятельности посредством изучения составляемых ими документов2.
1 См. об этом: Маркелов А. Г. К вопросу о применении юридических конструкций при составлении процессуальных документов по уголовному делу // Юридическая техника.— 2013.— № 7-2.— С. 470–473.
2 См.: Плешаков С. М. Понятие и правила составления процессуальных документов предварительного расследования и судебного разбирательства: текст лекции. — Саранск: Изд-во Саран. кооп. ин-та РУК, 2008.— С. 4.
12
С помощью уголовно-процессуальных документов фиксируются решения, принимаемые следователем, дознавателем, прокурором и судом; описываются ход и результаты следственных и процессуальных действий, регулируется ход взаимоотношений участников уголовного дела, обеспечивается защита их прав и законных интересов.
Взаключение рассмотрим законодательные изменения
вобласти правового обеспечения института процессуальных документов.
Втечение первых пяти летдействия УПК РФ должностные лица органов предварительного расследования, прокуратуры и суда при составлении и вынесении процессуальных документов руководствовались приложениями к УПК РФ, содержащими готовые бланки применительно к решениям, принятым в ходе производства по уголовному делу, и основным процессуальным действиям. Благодаря изменениям, внесенным в УПК РФ Федеральным законом о внесении изменений
вУголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации и федеральный закон «О прокуратуре Российской Федерации» от 05.06.2007 № ФЗ-87, глава 57 утратила силу, а с ней практически ушла практика составления единообразных уголовнопроцессуальных документов на всей территории России.
ВнастоящиймоментУПКРФопределяетпорядокработыс процессуальной документацией при производстве по уголовнымделамврамкахчастишестойобэлектронныхдокументах и бланках процессуальных документов, положения которой применяются при наличии технической возможности в суде.
Всоответствии с ч. 2 ст. 474 УПК РФ процессуальные документы могут быть выполнены типографским, электронным или иным способом. В случае отсутствия бланков процессуальных документов, выполненных типографским, электронным или иным способом, они могут быть написаны от руки.
Статья 474.1. УПК РФ определяет порядок использова-
ния электронных документов в уголовном судопроиз-
водстве. Текстуальный анализ ее норм позволяет установить,
что законодательпредусматриваетвозможностьнаправления документов в электронном формате только в органы суда. Ходатайство, заявление, жалоба, представление могут быть
13
поданы в суд в форме электронного документа,подписанного лицом,направившимтакой документ,электронной подписью
всоответствии с законодательством РФ, посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте суда, через Интернет. Материалы, приложенные к ходатайству, заявлению, жалобе, представлению, также подаются в форме электронных документов. Электронные документы, изготовленные иными лицами, органами, организациями в свободной форме или форме, установленной для этих документов законодательством РФ, должны быть также подписаны ими электронной подписью.
Судебное решение, за исключением решения, содержащего сведения, составляющие охраняемую федеральным законом тайну, затрагивающие безопасность государства, праваизаконныеинтересынесовершеннолетних,решенияпо делам о преступлениях против половой неприкосновенности и половой свободыличности,можетбытьизготовлено и представлено в форме электронного документа, который подписывается судьей усиленной квалифицированной электронной подписью. В случае если судебное решение вынесено судом коллегиально,оно подписывается всеми судьями,участвовавшими в рассмотрении дела, усиленной квалифицированной электронной подписью. При вынесении судебного решения
вформе электронного документа дополнительно изготавливается его экземпляр на бумажном носителе.
Копия судебного решения, изготовленная в форме электронного документа, заверенная усиленной квалифицированной электронной подписью, по просьбе либо с согласия участника уголовного судопроизводства может быть направлена ему с использованием сети Интернет.
§1.2. Виды документов
вуголовном судопроизводстве
Классификация уголовно-процессуальных докумен-
тов. Документы в уголовном судопроизводстве классифицируются по следующим признакам:
14
1.Поспособуфиксацииинформации.Подразделяютсяна письменные, электронные, графические (чертежи, рисунки, схемы) и документы, созданные с помощью аудио- и видеотехники.
2.По доказательственному значению. Выделяются документы, имеющие свойства и признаки доказательств, и иные.
Кпервым относится протокол следственного действия и прилагаемыекнемуразличныефотоснимки,фонограммы,видео кассеты, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы и т. д. (см. ч. 8 ст. 166 УПК); ко вторым можно отнести, например, ходатайство потерпевшего о приобщении к материалам уголовного дела заключения специалиста.
3.По стадиям уголовного судопроизводства. В соответствии с этой классификацией определяются процессуальные акты стадии возбуждения уголовного дела, предварительного расследования,подготовки к судебному заседанию,судебного разбирательства, апелляционной инстанции, исполнения приговора, кассационной и надзорных инстанций и стадии возобновления производства ввиду новых и вновь открывшихся обстоятельств1.
4.По процессуальному значению (по юридической силе) они разделяются на документы, отражающие решения или фиксирующие процессуальные действия должностного лица, составление которых является обязательным юридическим условием для осуществления предварительного расследования, судебного разбирательства и всех остальных процессуальных процедур, и документы, отражающие формы реализации прав участников уголовного судопроизводства и иных лиц, права которых затрагиваются при производстве по уголовному делу.
Последняя классификация выявляет важнейший раздел документов уголовного судопроизводства — уголовно-процес-
суальные акты.
Вэтих документах находит свое внешнее выражение госу- дарственно-властный характер уголовного судопроизводства.
1 См.: Уголовный процесс Российской Федерации: учеб. / отв. ред.
проф.А. П. Кругликов.— М., 2010.— С. 302.
15
Путем их издания реализуются юрисдикционные полномочия должностных лиц органов исполнительной власти. Они закрепляют принимаемые по делу процессуальные решения, фиксируют проводимые процессуальные мероприятия, обусловливаютвозникновение,изменениеилипрекращениеуго- ловно-процессуальных отношений, в том числе переход уголовного дела из одной стадии в другую. Поэтому становится очевидным, что исключительным правом издания уголовнопроцессуальных актов наделены только органы дознания, дознаватель, следователь, прокурор и суд (судья).
Таким образом,уголовно-процессуальные акты—это уго- ловно-процессуальныедокументы органовдознания,предварительного следствия, прокуратуры и суда, которые обладают государственно-властным юрисдикционным характером и обусловливают возникновение, изменение или прекращение уголовно-процессуальных отношений.
По содержанию уголовно-процессуальные акты можно подразделить на три группы:
1)акты, фиксирующие процессуальные мероприятия (акты-действия), называемые протоколами;
2)акты, фиксирующие процессуальные решения (актырешения),
3)акты-уведомления.
Рассмотрим более подробно функциональную нагрузку и особенности формирования актов каждой выделенной группы.
Протоколы— это уголовно-процессуальные акты, фиксирующие ход и результаты следственных и иных процессуальныхдействий.Протоколы используются как вдосудебном,так и в судебном производстве. Однако в процессе предварительного расследования каждое действие фиксируется самостоятельным протоколом, а все мероприятия, осуществляемые в ходе судебного разбирательства,— общим.
УПК РФ предусматривает множество различных протоколов: принятия устного заявления о преступлении (ч.3 ст.141), осмотра и освидетельствования (ст. 180), допроса (ст. 190), ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела (ст. 218), судебного заседания (ст. 259) и т.д.
16
Протокол имеет типичную структуру, включающую ввод ную, описательную и заключительную части.
Во вводной части протокола указываются:
•наименование документа;
•дата, время и место его составления;
•должность, звание (классный чин), фамилия и инициалы субъекта уголовной юрисдикции;
•процессуальный статус иданные оличности (фамилия, инициалы,а иногда и иные сведения) каждого участника процессуального (следственного) действия;
•нормы УПК, в соответствии с которыми проводится процессуальное действие;
•сведения о разъяснении участвующим лицам их прав
иответственности в связи с участием в процессуальном (следственном) действии и отметка об этом1.
При необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколеследственногодействия,вкоторомонифигурируют,не приводитьданные об ихличностях.В этом случае следователь
ссогласия руководителя следственного органа, а дознаватель с согласия прокурора выносят постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении втайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт,который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу (ч. 9 ст. 166 УПК РФ).
В описательной части протокола раскрывается содержание процессуального мероприятия в том порядке, в котором оно проводилось. Помимо этого, в описательной части фиксируются результаты процессуальногодействия,атакже иные
1 Типичным содержаниемтакой графы в протоколе является отметка о предупреждении участника об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний, за дачу заведомо ложных показаний, за заведомо ложный перевод, за разглашение тайны предварительного следствия и т. п. Каждому такому предупреждению соответствует особая подпись.
17
существенные обстоятельства, выявленные при его производстве. Например, в описательной части протокола осмотра места происшествия указываются все обнаруженные следы преступления и иные объекты. В описательной части протокола обыска отмечаются все обнаруженные и изъятые предметы, документы или ценности. Описание должно быть полным, но не пространным. Основное требование к языку протокола — определенность и постоянство терминологии.
Впротоколе должны быть указаны технические средства, примененные при производстве процессуального (следственного) действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты. В протоколе должно быть также отмечено, что лица,участвующие в процессуальном мероприятии,были заранее предупреждены о применении указанных в протоколе технических средств (ч. 5 ст. 166 УПК).
Фотографические негативы и снимки, видеофайлы и киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, слепки
иоттиски следов, полученные при производстве следственного действия, прилагаются к протоколу, о чем в нем также делается соответствующая отметка.
Взаключительной части протокола отмечается факт ознакомления с его содержанием участвующихлиц,атакже содержание внесенных ими замечаний или заявлений по существу процессуального (следственного) действия или фиксации его хода и результатов.
Протокол подписывается всеми участниками процессуальногодействия.Исключениесоставляетпротоколсудебного заседания, который подписывается только председательствующим судьей и секретарем судебного заседания (ч. 6 ст. 259 УПК). Протокол изготавливается в ходе процессуального действия или немедленно после его окончания. По отношению к следственным действиям такое требование прямо предусмотрено уголовно-процессуальным законом (ч. 1 ст. 166, ч. 1 ст. 218 УПК РФ). Дело в том, что при изготовлении протокола спустя длительное или даже короткое время после окончания
18
процессуального действия в памяти составителя документа
идругих участников стираются детали и подробности; кроме того, разновременность составления протокола с производством процессуального действия влечет за собой дополнительныезатратывременинаознакомлениеспротоколомиего подписание.Исключением служитпротокол судебного заседания, изготовление и подписание которого допускается в течение трех суток по окончании заседания (ч.6 ст.259 УПК РФ).
Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в следственном действии. При этом им разъясняется их право делать подлежащие занесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечанияодополнениииуточнениипротоколадолжныбыть оговорены и удостоверены подписями этих лиц.
Вслучае отказа лица, участвующего в следственном действии,подписатьпротокол следовательвноситв него соответствующую запись, которая удостоверяется его собственной подписью, а также подписями защитника, законного представителя, представителя или понятых, если они участвуют в следственном (процессуальном) действии. Лицу, отказавшемуся подписать протокол,должна быть предоставлена возможность дать объяснение причин отказа, которое заносится в данный протокол.
Если подозреваемый,обвиняемый,потерпевший или свидетель в силу физических недостатков или состояния здоровьянеможетподписатьпротокол,тоознакомлениеэтоголица с текстом протокола производится в присутствии защитника, законного представителя, представителя или понятых, которые подтверждают своими подписями содержание протокола
ифакт невозможности его подписания (ст. 167 УПК РФ).
Процессуальныерешенияпредставляютсобойогромной массив уголовно-процессуальных документов, среди которых можно выделить следующие наиболее значимые акты:
•вердикт — решение о виновности или невиновности подсудимого, вынесенное коллегией присяжных заседателей;
•заключение суда — вывод о наличии или об отсутствии
вдействиях лица,в отношении которого применяется особый
19
порядок производства по уголовному делу,признаков преступления;
•заключение коллегии судей — уголовно-процессуальный акт, принимаемый по факту судебного рассмотрения вопросов о возбуждении уголовного дела в отношении отдельных категорий лиц, перечень которых предусмотрен ч. 1 ст. 447 УПК РФ или о привлечениитаких лиц в качестве обвиняемых;
•определение — любое решение, вынесенное коллегиально судами первой,апелляционной и кассационной инстанций,заисключениемприговораикассационногоопределения;
•приговор — решение о невиновности или виновности подсудимого и назначении ему наказаниялибо об освобождении его от наказания, вынесенное судом первой или апелляционной инстанции;
•судебноерешение—приговор,определение,постановле- ние,вынесенныеприпроизводствепоуголовномуделувсудах первой и второй инстанций; определение и постановление, вынесенные при производстве по уголовному делу в суде кассационной инстанции; постановление, вынесенное при производстве по уголовному делу в суде надзорной инстанции;
•итоговое судебное решение — приговор, иное решение суда, вынесенное в ходе судебного разбирательства, которым уголовное дело разрешается по существу;
•промежуточное судебное решение — все определения
ипостановления суда, за исключением итогового судебного решения;
•особое мнение судьи — уголовно-процессуальный документ, в котором судья в письменной форме мотивированно выражает свое несогласие с мнением других судей относительновопросов,разрешаемыхприпостановленииприговора;
•постановление—любое решение,за исключением приговора,вынесенное судьей единолично; решение,вынесенное президиумом суда при пересмотре соответствующего судебного решения,вступившего в законную силу; решение прокурора,руководителяследственногооргана,следователя,органа дознания,начальникаорганадознания,начальникаподразделения дознания,дознавателя, вынесенное в ходе досудебного
20