Основы оперативно-розыскной деятельности. Ответы на экзаменационные вопросы

Создание аналитических подразделений позволяет оптимизировать ОРД. В данном случае исследовательская работа предусматривает выполнение следующих основных задач:

1)определение конкретного и обоснованного контрольного перечня потребностей в информации, необходимой для выявления, предупреждения и пресечения деяний;

2)сведение воедино всей информации о противоправном поведении объектов ОРД;

3)обеспечение расследования деятельности лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправные действия;

4)предоставление информации, необходимой иным органам.

В контрольный перечень информационных потребностей включаются сведения:

1)о конкретных лицах и событиях, которые указывают на необходимость ОРМ;

2)необходимые для проведения комплекса ОРМ в отношении конкретных лиц;

3)о видах преступлений и правонарушений на обслуживаемой территории.

Параллельно со сбором вышеуказанных сведений осуществляется:

1)поиск и систематизация исходной информации;

2)увязывание собранных сведений в единую цепь и определение сути (модели) противоправного поведения объектов ОРД;

3)разработка рациональных вариантов реализации собранных и изученных данных;

4)обеспечение обмена информацией с другими службами. С аналитического поиска началось функционирование

ряда подразделений по борьбе с организованной преступностью, так как изучение уголовных и оперативных дел позволило установить признаки существования преступных группировок.

Актуальность аналитического поиска в современной ОРД обусловлена рядом факторов:

1. Необходимость контроля за социально-аномальной средой. Под социально-аномальной средой понимают часть

121

социума и его инфраструктуры, в отношении которых должны применяться меры ОР характера.

Инфраструктура социально-аномальной среды – это те лица, предметы и факты, которые связаны с опасными проявлениями. Сюда относятся:

а) среда, где черпаются резервы преступности: неформальные объединения с антисоциальной направленностью и т. п.;

б) среда, где проявляют себя и действуют участники преступных групп («черный» рынок ценностей, валюты, рестораны, казино и т.п.);

в) среда, «обслуживающая» объектов ОРД: проститутки, работники бань, бассейнов и т. д.

2. Высокая общественная опасность криминальной активности. Она обусловлена профессионализацией аномальной среды. В обиход вошли такие термины, как «наркобизнес», «коррупция» и др., обозначающие разновидности противоправной деятельности.

В связи с этим современные оперативные службы должны иметь в своем составе специализированные подразделения, ориентированные на интеллектуальную работу с документальными информационными носителями. Только терпеливый аналитик может умело сопоставить факты, раздумывать над ними, проверять различные гипотезы и делать выводы. Он должен знать теорию и практику ОРД, уметь разрабатывать методы аналитической работы.

Аналитические подразделения функционируют в любой стране, где существует понимание роли и задач внешней и внутренней разведки. [41, 48, 55, 57]

17. Понятие, сущность и виды аналитического поиска

Процесс аналитического поиска представляет собой совокупность этапов добывания и последующего анализа при помощи определенных методик оперативных данных, зафиксированных на материальных носителях.

Составляющими аналитического поиска являются:

1) поиск сведений криминального характера (поиск опе- ративно-розыскной информации);

122

2) исследование собранной и систематизированной информации, разработка рекомендаций по ее реализации (аналитическое исследование оперативно-розыскной информации).

Представляется целесообразным разграничить аналитический поиск с различными видами криминального анализа. Формы последнего:

1.Анализ криминальной обстановки – исследование преступности в специфической области.

2.Анализ групповой преступности – выявление направлений преступной деятельности и системы связей лиц применительно к группе, сообществу лиц, объединенных преступным замыслом.

3.Сравнительный анализ – изучение «почерка» преступника и т.д.

Приведенные выше формы криминального анализа имеют довольно четко очерченные предметные области. В отличие от указанных форм, аналитический поиск ориентирован на оперативно-розыскной процесс, являясь элементом первой его стадии, обеспечивающим выявление, а затем пресечение и раскрытие тайной противоправной деятельности.

Отличается аналитический поиск и от информационноаналитической работы оперативного подразделения, которая имеет целью сбор, хранение, анализ и т. д. не только оперативной, но и иной полезной информации.

Аналитический поиск можно рассматривать и как один из специфических элементов информационно-аналитичес- кой работы оперативного аппарата в целом.

Являясь автономным направлением разведывательнопоисковой работы, аналитический поиск имеет своим предметом исследования криминальную информацию.

Особенности криминальной информации:

1) свойства криминальной информации отличаются от свойств того информационного пространства, в котором осуществляется ее поиск;

2) местонахождение криминальной информации носит неопределенный характер.

Аналитический поиск может осуществляться как по проблеме в целом (проблемный поиск), так и по конкретной криминальной ситуации (ситуативный поиск). Первый вид поиска выполняется в начале исследования, когда осущест-

123

вляется сбор первичных данных. Затем проводится ситуативный поиск, который максимально предметен и ориентирован на сбор фактической информации для последующей

еереализации в уголовном процессе. [41, 48, 55, 57, 68]

18.Модификации аналитического поиска

1.Аналитический поиск с целью выхода на признаки тайных деяний. Эта модификация ориентирована на добывание первичной (индикативной) информации. Она является неполной и непригодной для немедленного использования. Эта информация накапливается для дальнейшего аналитического исследования в коллекциях (базы данных, справочные учеты и т. д.). Второе направление использования такой информации – это повод для заведения дел оперативного учета.

2.Аналитический поиск данных, имеющих отношение к преступлениям-инцидентам. Аналитический поиск направлен на выдвижение версий о виновных в их совершении

иобеспечение информационной поддержки версионной работы по делу. Особенностью этого вида аналитического поиска является ориентация на информацию, собранную в ходе раскрытия преступлений-инцидентов.

Элементы АП: 1) сбор информации. Данный этап сочетает комплекс гласных и негласных ОРМ и аналитических методов, обеспечивающих обнаружение и исследование криминальной информации, указывающей на предстоящие криминальные события и т.п.;

2) оценка данных. Включает в себя:

а) изучение содержания добытой информации с точки зрения ее достоверности, надежности источника;

б) определение потребности в дальнейшей проработке информации;

в) просмотр и изучение информации руководителем оперативного подразделения;

3) сопоставление данных с целью интегрирования (сведения воедино) всей имеющейся информации. Наличие данного этапа обусловлено недостаточной полезностью информации, которую необходимо соотносить с иной информацией. [41, 48, 55, 57, 70]

124

19. Понятие оперативной проверки, предварительная и последующая оперативная проверка

Оперативная проверка – стадия оперативно-розыск- ного процесса, в ходе которой оперативный работник либо стремится 1) удостовериться в правильности результатов оперативно-аналитического поиска, либо 2) получить сведения о лицах, виновных в противоправных деяниях-инци- дентах.

В первом случае результаты аналитического поиска указывают на причастность лиц к противоправным деяниям.

Во втором случае оперативная проверка – инструмент раскрытия «неочевидных» преступлений.

Оперативная проверка может входить в систему стадий оперативно-розыскного процесса, обеспечивающих раскрытие тайной преступной деятельности. Она же может иметь автономный характер в виде системы ОРМ, направленных на обнаружение лиц, оставшихся неустановленными после совершения деяний, ставших общеизвестными (убийств, бандитизма и т. п.).

Оперативная проверка имеет две разновидности (модификации): предварительная оперативная проверка и последующая оперативная проверка (синоним – оперативная разработка).

Признаки, характерные для обеих модификаций:

1)основанием для их проведения служат фактические данные (сведения о подготавливаемых, совершаемых или совершенных преступлениях и т. д.), достаточные для принятия решения о проведении ОРМ;

2)использование ОРМ для проверки вышеуказанных сведений;

3)обе модификации проверки призваны обеспечивать разрешение одних задач;

1)внешняя форма их проведения приобретает вид дел оперативного учета;

5)наличие общих требований, которым должна соответствовать оперативная проверка: а) объективность; б) конспиративность; в) динамичность.

125

Объективность предполагает добывание не только информации уличающей, но и оправдывающей или смягчающей ответственность. В целом же данное требование перекликается с принципом уголовного процесса о всесторонности, полноты и объективности.

Требование конспиративности обусловлено принципом ОРД, а также объективным противодействием со стороны преступников.

Динамичность оперативной проверки предполагает разведывательную активность сотрудников оперативных подразделений.

Различие между предварительной оперативной проверкой и оперативной разработкой:

1.Сведения, являющиеся основанием для проведения проверки и разработки, различны по характеру и качественным особенностям.

Для предварительной оперативной проверки сведения о фактах криминального порядка минимальны, противоречивы, неточны и т. п.

При оперативной разработке информация о конкретных лицах, группах достаточна для подозрения их в подготовке или совершении преступления. Эта информация отличается от оснований для предварительной оперативной проверки степенью достоверности, информационной емкости.

2.Различны задачи предварительной оперативной проверки и оперативной разработки.

Задача предварительной оперативной проверки – обеспечение выяснения достоверности криминальной информации и разрешение вопроса о дальнейшем развитии ОР процесса.

Задача оперативной разработки – документирование противоправной деятельности проверяемых лиц.

3.Санкционирование оперативной разработки вышестояшими должностными лицами согласно специальной процедуры.

4.Закон об ОРД не содержит указаний на сроки предварительной оперативной проверки и оперативной разработки.

5.Отличие и в применяемых ОРМ: при осуществлении предварительной оперативной проверки допускается проведение таких ОРМ, которыми минимально негласно втор-

126

гаются в частную жизнь граждан. При оперативной разработке возможно проведение любых ОРМ, предусмотренных Законом об ОРД. [41, 48, 55, 57, 70]

20. Понятие, сущность и классификация преступлений-инцидентов

Гарантией правопорядка является обеспечение неотвратимости наказания за совершенные преступления. Особенно это важно относительно опасных преступлений в виде убийств, терроризма, бандитизма и т. д. Отдельные из них носят серийный характер, в течение длительного времени привлекают внимание общественности, составляют потенциальную угрозу для граждан.

На подготовку отдельных преступлений уходит значительное время, в результате действия преступников носят характер тщательно продуманного заговора, а само преступление совершается как бы неожиданно для правоохранительных органов.

Такого рода преступления называют преступлениямиинцидентами. Во многих случаях преступники, совершившие подобные деяния, являются объектами длительного поиска.

Поэтому такие преступления имеют свою специфику. Основные факторы, определяющие характер этих право-

нарушений:

1)непредвиденность;

2)непредсказуемость, скрытый характер подготовки;

3)как правило, неочевидность процесса совершения противоправного деяния;

4)демонстративный, устрашающий характер этих де-

яний.

Преступления-инциденты классифицируются на:

1)ситуационные. Данные преступления нередко беспричинные, совершаются как бы безмотивно. Они, как правило, заранее не готовятся, являются результатом вспышки гнева

иобиды и т. п. Сюда относятся различные проявления на бытовой почве, влекущие смерть. Как правило, в подобных случаях меры ОРД ограничиваются проведением опросов, осмотром места происшествия, обнаружением материаль-

127

ных следов, сбором и изъятием образцов для сравнительного исследования;

2) предварительно подготавливаемые. В их числе: преступления, хотя и затрагивающие интересы личнос-

ти, но направленные на получение имущественных выгод. Сюда относятся захваты людей с целью получения выкупа, различные виды вымогательства (рэкета), бандитизм и т.д.; преступления, направленные только на получение имущественных выгод. Это различные кражи (в том числе квар-

тирные), квалифицированные мошенничества; инциденты с признаками глубокой, тайной подготовки.

Убийства известных людей, террористические акты. [32, 33, 34, 49]

21. Особенности оперативно-розыскного процесса, осуществляемого по фактам отдельных преступлений-инцидентов

Раскрытие данных преступлений предполагает активные сыскные действия.

Первостепенное значение для раскрытия инцидента имеет своевременное и качественное проведение первоначальных ОРМ и следственных действий в течение 3 суток

с момента получения исходной информации, определение направления поиска преступников.

На первоначальном этапе практикуется оповещение о преступлении населения через средства массовой информации. Ставятся задачи и перед конфидентами.

Оперативно-розыскные и иные мероприятия последующего характера проводятся после того, как на первоначальном этапе собраны только сведения, подлежащие дальнейшему исследованию и проверке.

Раскрытие отдельных преступлений-инцидентов связано с учетом свойственных им специфических особенностей. Такие преступления совершаются неожиданно, непредсказуемо.

Оперативно-розыскные ситуации, связанные с терроризмом и бандитизмом, составляют три классификационные группы:

128

1) полученные данные позволяют предположить, что на территории оперативного обслуживания действует террористическое или бандитское формирование.

В этом случае информация неконкретна, и для того, чтобы нейтрализовать фактор внезапности, оперативники собирают и анализируют информацию, сосредоточив усилия на изучении следующей индикативной (сигнальной) информации:

–о встречах представителей криминальной среды: «сходки», «разборки» и т. п.;

–о попытках дискредитации органов власти и ее представителей;

–о фактах хищений огнестрельного оружия, взрывчатки

ит.д.;

–о фактах криминальных взрывов, умышленных убийств

ипокушений на представителей власти и т. п.

Вподобных случаях принимаются меры по уточнению указанных данных за счет сбора дополнительных, более детальных сведений с тем, чтобы установить конкретных лиц, подготавливающих преступление-инцидент. Исследовать их действия по принципу «от лица – к преступлению».

Витоге осуществляется внезапное задержание членов преступного формирования;

2) в оперативное подразделение поступают сведения о совершенном нападении, но виновные не установлены и не задержаны.

Вэтом случае работа основывается на модели «от преступления – к преступнику».

Действия оперативных подразделений направлены на проверку типовых версий:

а) преступление совершено лицами, ранее совершившими аналогичные деяния;

б) преступление совершено лицами, ранее подвергавшимися уголовным наказаниям, но данное преступление совершено впервые, или лицами, начинающими криминальную карьеру;

в) преступление совершено «гастролерами»; г) нападение совершено по «наводке» местных граждан,

в том числе членов криминальных структур.

129

Раскрытие подобных деяний предполагает немедленную деятельность специально созданных оперативных штабов;

3)сведения о совершаемых в данный момент преступных действиях (захват самолета и т. п.).

Здесь предполагаются действия по «горячим» следам с использованием ОРМ, осуществляемых в ситуациях обнаружения преступления и преступников. Для этого практикуются меры заградительного характера (перекрытие мест отхода преступников), преследование в целях задержания и т. п.

Международная стратегия борьбы с преступлениями, связанными с захватом заложников (захват самолета, терроризм и т. п.), выработала практику предварительного ведения переговоров с преступниками, которые сами являются их инициаторами.

В ходе переговоров собирается оперативная информация

опреступниках, их связях, оценивается обстановка на месте происшествия, определяется способ дальнейших действий по прекращению инцидента и задержанию преступников. В этот период осуществляются такие ОРМ: опрос, наблюдение, снятие информации с использованием технических средств, идентификация личности и др. Их сочетание позволяет составить словесный и психологический портреты

преступников.

Переговоры носят все черты, характерные для опроса граждан. Документирование хода и результатов ведения переговоров осуществляется путем составления справок, рапортов, аудио- и видеозаписей.

По мере получения в ходе переговоров информации при помощи специалистов-психологов заполняются карты группового портрета преступников и карта личности на каждого из них. Все это способствует типизации этих лиц.

Типизация личности преступников имеет значение для моделирования ответной реакции правоохранительных органов, выбора комплекса аргументов и действий, стиля ведения переговоров, чтобы снизить агрессивность преступного поведения.

Переговоры проходят две стадии:

1)Начальный период, характеризующийся навязыванием преступниками удобных для них форм диалога, стремлением

130