Основы оперативно-розыскной деятельности. Ответы на экзаменационные вопросы

ОРМ, наличие санкции органов прокуратуры на его проведение. Описательная часть заканчивается ссылкой на соответствующую часть статьи Закона об ОРД.

В резолютивной части формулируется решение руководителя оперативного подразделения о направлении опе- ративно-служебных документов, отражающих результаты ОРД, и подробно указываются подлежащие направлению конкретные документы.

Постановление о прекращении ОРМ и передаче материалов составляется в двух экземплярах, подписывается сотрудником и согласовывается с руководителем оперативного подразделения.

Один экземпляр постановления о прекращении ОРМ и передаче материалов направляется вместе с предоставляемыми документами, второй – помещается в ДОУ. Вопросы прекращения и передачи материалов могут быть отражены

ведином постановлении. [31, 44, 45, 60, 62]

9.Случаи, исключающие возможность предоставления материалов оперативнорозыскной деятельности

Результаты ОРД не предоставляются для использования в уголовном процессе, если:

1)невозможно обеспечить безопасность субъектов (участников) ОРД в связи с представлением и использованием данных результатов в уголовном процессе;

2)их использование в уголовном процессе создает реальную возможность расшифровки (разглашения) сведений об используемых или использованных при проведении негласных ОРМ силах, средствах, источниках, методах, планах и результатах ОРД, о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках и о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе;

3)их использование в уголовном процессе раскроет содержание организации и тактики проведения ОРМ, отнесенных законом к государственным секретам (кроме случаев, когда указанные сведения предаются гласности в порядке, установленном законодательными актами Республики Беларусь).

111

Предоставление материалов ОРД может быть отложено на время, необходимое для устранения препятствий, которые не позволяют их использование в уголовном процессе. При этом руководитель оперативного подразделения обязан принять необходимые меры по обеспечению конспирации и неразглашения охраняемых законом сведений.

Решение о непредоставлении материалов ОРД либо об отложении их предоставления на время оформляется постановлением руководителя оперативного подразделения и приобщается к материалам ДОУ. О принятом решении уведомляется орган, ведущий уголовный процесс, с указанием причин непредоставления, а при отложении предоставления на время также указывается срок, в течение которого необходимо устранить препятствия.

В случае, если основания для непредоставления или отложения предоставления на время материалов ОРД отпали, руководитель оперативного подразделения обязан незамедлительно уведомить об этом орган, ведущий уголовный процесс, в производстве которого находится уголовное дело, и предоставить требуемые материалы. [21, 31, 44, 45, 60, 62]

10. Проверка и введение предоставленных материалов оперативно-розыскной деятельности в уголовный процесс в качестве

источника доказательств

На втором этапе легализации материалов ОРД в уголовный процесс осуществляется деятельность по проверке представленных материалов. При этом речь идет не о конкретных процессуальных действиях, а о проверке соответствия предоставленных материалов Закону об ОРД.

В процессе осуществления такой проверки органу уголовного преследования необходимо обратить внимание на следующие обстоятельства:

а) предусмотрены ли Законом об ОРД мероприятия, в результате проведения которых получены представленные материалы (ст. 11 Закона об ОРД);

б) проведено ли данное ОРМ уполномоченным на осуществление ОРД подразделением государственного органа; в) проведено ли ОРМ в тех целях и для решения тех задач,

которые изложены в ст.ст. 1 и 3 Закона об ОРД (ч. 1 ст. 6);

112

г) имелись ли основания для производства ОРМ, предусмотренные ст. 12 Закона об ОРД;

д) соблюдены ли дополнительные условия, предусмотренные Законом об ОРД для проведения некоторых ОРМ. Эти условия перечислены ст. 13 Закона об ОРД;

е) имеется ли в предусмотренных Законом об ОРД случаях санкция прокурора на проведение ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан;

ж) соблюдены ли условия проведения ОРМ в отношении лиц, занимающих некоторые государственные должности.

Нарушение вышеперечисленных требований препятствует использованию их в доказывании.

Положительный результат проверки (не процессуальной по своему содержанию) позволяет принять решение о возможности использования материалов ОРД в уголовном процессе в качестве источника доказательств.

В дальнейшем материалы ОРД должны быть проверены следственным путем и закреплены процессуальными средствами и только тогда они становятся процессуальными доказательствами. Данный этап, включающий процессуальные действия, состоит из следующих элементов:

процессуальное закрепление следователем полученных материалов ОРД;

проверка материалов ОРД с помощью процессуальных средств и способов;

признание доказательственного значения материалов ОРД.

Например, если следователю переданы полученные оперативным путем звукоили видеозаписи, то необходимо осуществить следующие действия:

1)произвести осмотр звукоили видеокассеты с их прослушиванием (просмотром) в соответствии с нормами УПК;

2)допросить лиц, производивших аудио-, видеозапись в качестве свидетелей по поводу обстоятельств записи;

3)составить протокол о приобщении аудиоили видеокассеты в качестве вещественного доказательства по уголовному делу.

Во всех вышеуказанных документах, составленных оперативными работниками и следователем, в обязательном по-

113

рядке указываются все реквизиты использованных технических средств и упаковочные данные. [6, 21, 31, 44, 60, 62]

11. Сущность, значение и субъекты оперативно-аналитического поиска

В ОРД понятия «разведывательно-поисковая деятельность» и «оперативно-аналитический поиск» используются как словосочетания-синонимы.

Оперативно-аналитический поиск представляет собой деятельность, направленную на получение оснований и поводов для начала предварительной, а затем и последующей (в виде оперативной разработки) оперативной проверки. При этом могут добываться и сведения, необходимые для нейтрализации криминогенных факторов, об оперативной обстановке в регионе и т.п.

Оперативно-аналитический поиск – основная оператив- но-розыскная категория. Одновременно она обозначает и методику данной работы. Так, оперативный поиск – это разведывательное проникновение при помощи ОРМ в сферу и инфраструктуру изучаемой среды. Аналитический поиск предполагает «проникновение» и детальное изучение документальных источников информации в интересах получения оперативно-значимой информации. Оба вида поиска тесно взаимосвязаны и в своем единстве составляют реальное содержание оперативно-аналитической работы.

Значение оперативно-аналитической работы состоит в том, что она обеспечивает стадию оперативного расследования. Является ключевой (исходной) в структуре ОРД.

Субъекты оперативно-аналитического поиска. Ключевое место в системе ОРО занимают оперативные подразделения криминальной милиции ОВД.

Специфическими по своим функциям оперативными аппаратами являются оперативно-поисковые и оперативнотехнические подразделения.

Оперативные подразделения ведут оперативно-ана- литический поиск информации, которая необходима для предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, розыска и т.п.

114

Оперативно-аналитический поиск осуществляется и для борьбы с отдельными противоправными деяниями в виде терроризма, коррупции, проявлений организованной преступности, создающих угрозу государству.

Органы КГБ ведут сбор информации, необходимой для осуществления органами государственной власти и управления комплекса мер по разрешению социально-экономи- ческих, оборонных, техногенных, экологических и иных проблем.

Субъектом оперативно-аналитического поиска являются оперативные подразделения пограничных войск. Он призван вести сбор информации в интересах обеспечения экономической безопасности, выявления фактов подготовки различного рода эксцессов на границе.

В обязанность органов, осуществляющих охрану Президента Республики Беларусь, входит оперативно-аналити- ческий поиск сведений, указывающих на подготовку покушений, террористических актов и т.п.

Оперативно-аналитический поиск осуществляют также таможенные органы. [41, 56, 57, 70]

12. Виды и направления оперативноаналитического поиска

Виды оперативно-аналитической (разведывательно-по- исковой) деятельности. По методам и характеру добываемой информации выделяют стратегическую и тактическую разведку.

Стратегическая разведка предполагает получение, накопление, систематизацию и анализ многочисленных и весьма разнообразных сведений о лицах, подозреваемых в причастности к организованным криминальным структурам, включая даже такие данные, которые на первый взгляд не имеют непосредственного отношения к противоправной деятельности.

Цель тактической разведки – помощь в планировании конкретных операций и установление источников получения доказательств, которые позволили бы произвести арест подозреваемого и доказать его виновность.

115

Направлениями оперативно-аналитического поиска являются:

1)криминальная, в том числе экономическая, разведка;

2)выявление лиц и фактов, представляющий оперативный интерес.

Криминальная разведка охватывает такие этапы, как сбор, доставку, переработку, хранение, использование опе- ративно-значимой информации, отражающей явления и процессы, происходящие в сфере охраны правопорядка, в том числе экономического, и т.п.

Экономическая разведка направлена на сбор и анализ информации, реализация которой призвана обеспечить экономическую безопасность государства.

«Выявление лиц и фактов» указывает на конкретные объекты разведывательно-поисковой работы. Данное направление реализуется с помощью ОРМ. [41, 55, 57, 68, 93]

13. Виды криминальной разведки

Криминальная разведка может быть стратегической и тактической. Термин «стратегическая разведка» отражает долгосрочный характер работы, подчеркивая обстоятельство, что осуществление в течение лишь длительного времени сбора, анализа и оценки информации могут обеспечить решение задач ОРД.

Результатом деятельности является получение стратегической информации, которая представляет собой данные и сведения, отражающие способы и методы совершения противоправных деяний, «болевые» точки криминалитета, тенденции и намерения в различных сферах уголовной активности (терроризм, торговля людьми, заказные убийства, наркобизнес и т. д.).

Без данной информации невозможно принимать обоснованные решения, планировать соответствующие действия органов правопорядка.

Стратегическая информация включает в себя факты, отражающие реальную ситуацию, но и результаты аналитических исследований. Аналитический этап стратегической разведки представляет собой стадию логического синтеза отдельных элементов информации. Конечным «продуктом» этого этапа является новое знание.

116

Актуальность стратегической информации сохраняется от 1 года и более.

В большинстве случаев стратегическая информация не предназначена для обеспечения оперативно-розыскных подразделений вспомогательной информацией по конкретному делу. Ее роль сводится к информированию руководителей верхнего звена управления информацией с целью повышения обоснованности принятия рациональных решений.

Стратегическую криминальную разведку можно рассматривать как разведывательное расследование. Оно направлено на выявление размеров и структуры криминальной организации, ее численности, масштабов деятельности, преступных планов и т. д.

Разведывательное расследование отличается от обычного. Обычное заканчивается, когда конкретным лицам предъявлено обвинение на основе собранных доказательств, а разведывательное расследование деятельности преступной организации может продолжаться и после того, как отдельные лица из числа членов преступной группы привлечены к ответственности, а остальные остаются безнаказанными.

Значительна роль стратегической информации при анализе процессов и явлений, связанных со сферой аномальной среды, особенно с такой ее формой, как организованная преступность. Объем ее противоправной деятельности настолько велик, что позволяет говорить о так называемых транснациональных организованных сообществах. Такие формирования оказывают свое влияние на мировой экономический процесс.

Тактическим данным, добываемым в ходе криминальной разведки, присущ операциональный характер. Они собираются для проведения конкретных акций, например, для проведения ОРМ. Например, в случае предстоящего задержания вымогателей с поличным оперативно-аналитичес- кий поиск должен обеспечить СОГ данными о численности группы, ее лидерах и т. п. Актуальность тактических сведений сохраняется в течение полугода.

Одной из форм разведывательной деятельности является коммуникационная, в том числе радиоразведка. Данной деятельностью занимаются оперативно-технические подразделения (например, контрразведывательное обеспече-

117

ние офицера резидентуры, направляющегося на встречу с агентом).

Помимо стратегических и тактических, в ОРД выделяют оперативные данные. Они представляют собой информацию о расследуемой деятельности и могут использоваться для осуществления конкретных ОРМ. Их отличительная особенность в том, что наблюдается четкая их «привязка» по месту и времени к криминальным ситуациям в аномальной среде. Поэтому наиболее ценные сведения такого рода приближены к получению фактических данных, имеющих значение для формирования доказательств. Оперативные данные «стареют» довольно быстро – от нескольких часов до нескольких дней. Дифференциация тактических и оперативных данных в отдельных случаях затруднена.

Оперативно-аналитический поиск обусловлен тайным характером процесса подготовки и совершения противоправных деяний. Профессионально действующий при их подготовке человек максимально защищает себя, во-пер- вых, совершенствуя свой криминальный профессионализм, а во-вторых, используя контрразведывательные приемы. Преодолеть этот барьер можно только разведывательным путем. [41, 55, 57]

14. Виды оперативно-аналитического поиска в сыске

Первый – это разведывательно-поисковая работа в сфере социально-аномальной среды как стадия ОРД по выявлению и раскрытию тайных деяний.

Второй – это поиск среди криминально активных категорий лиц и их окружения в интересах раскрытия преступ- ления-инцидента.

Третий – сбор информации об определенных гражданах в профилактических целях.

Сбор сведений в ходе поиска ведется открытыми и тайными способами (методами).

Информация открытым путем поступает по трем каналам:

1)частные физические лица;

2)оперативные сотрудники и материалы их отчетов по результатам ОРМ;

118

3) другие открытые, т. е. публично доступные, носители информации (книги, газеты, журналы, телевидение, публикации конференций и т. п.).

Если в открытых источниках содержится информация, свидетельствующая о готовящемся преступлении, то в целях получения более подробной информации может использоваться тайный ее сбор.

Источниками получения информации (используя тайные методы) являются:

1)персонал, имеющий доступ к информации;

2)документы, содержащие эту информацию (все типы носителей информации);

3)технические средства и системы обработки информа-

ции.

Основной канал получения конфиденциальной информации – люди (конфиденты), с которыми работает оперативный работник. [41, 55, 57, 70]

15. Специфика оперативного поиска

Оперативный поиск ведется с целью выхода на лица и факты, являющиеся объектами ОРД. Оперативный поиск осуществляется на определенных территориях, где совершаются преступления (например, угоны транспорта); на экономических и иных объектах, где должностные лица или иные сотрудники могут совершать различного рода противоправные действия.

Выделяются направления и места проведения оперативного поиска. Так, оперативные работники ОВД ведут его среди граждан, проживающих на обслуживаемой территории, в местах концентрации преступного элемента, в местах сбыта похищенного, в криминогенных группах (воры, мошенники, сбытчики наркотиков и т. д.).

Оперативный поиск обеспечивает установление: 1) потерпевших от латентных преступлений, 2) граждан, которым что-либо известно о преступлениях, 3) лиц, отличающихся состоянием криминогенной опасности и криминальной активностью (рецидивисты, лидеры преступного мира, ранее судимые, женщины легкого поведения и т. д.).

Оперативный поиск позволяет обнаружить конкретных лиц, представляющих разведывательный интерес. Далее

119

осуществляется оперативный поиск «от личности» к совершению преступления.

В сферу поиска «от личности» попадают, прежде всего, лица, составляющие как бы преступный потенциал общества. Совершение преступлений – это их профессия.

Объектом оперативного поиска является и инфраструктура, складывающаяся вокруг лиц, профессионально занимающихся противоправной деятельностью. Поэтому оперативный поиск обусловлен и такими явлениями, как наркомания, азартные игры и т.п.

Результаты оперативного поиска важны для оценки обстановки, складывающейся на территории определенного региона.

Оперативный поиск предполагает сбор при помощи различных ОРМ сведений, требующихся оперативному подразделению. Далее необходима их систематизация, оценка и анализ. Анализ обеспечивает распознавание тайных действий, выявление объектов посягательств и мотивов. [41, 48, 55, 57]

16. Понятие и задачи аналитического поиска

Оперативно-аналитическая (разведывательно-поиско- вая) работа осуществляется не только путем проникновения опера в аномальную среду (оперативный поиск), но и путем изучения документов и информационных массивов, содержащих сведения об объектах, представляющих оперативный интерес.

В отличие от оперативного поиска, процесс добывания криминальной информации аналитическими методами как бы отчужден от первичных источников оперативных данных и в указанном смысле может рассматриваться как вторичный по отношению к первому виду поисковой работы. Вместе с тем возможна и иная ситуация, когда результаты аналитического поиска являются основой для оперативного поиска.

Аналитический поиск как этап разведывательной деятельности связан с оценкой, анализом и обобщением всего объема полученной информации, касающейся тех или иных предстоящих событий, объектов.

120