Основы оперативно-розыскной деятельности. Ответы на экзаменационные вопросы

порядок их ведения определяются нормативными актами органов, осуществляющих ОРД.

Производство по ДОУ – проведение комплекса ОРМ для решения задач ОРД, если другими силами, средствами и методами решить эти задачи невозможно либо крайне затруднительно.

Под ДОУ понимаются специальные накопители информации (папки) для сбора (накопления) и систематизации документов, содержащих данные о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес, сведения (материалы), отражающие основания, условия, планы, организацию, тактику и результаты проведения ОРМ в целях решения задач ОРД.

ДОУ могут заводиться как в отношении лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших преступления, так и применительно к подготавливаемым, совершающимся или совершенным преступлениям, когда отсутствуют данные об их субъектах либо имеется информация, указывающая на признаки преступления, угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности.

Добывание сведений, касающихся преступного деяния, в ходе ОРМ, связанных с ограничением конституционных прав, возможно лишь на основании постановления, санкционированного прокурором и при наличии соответствующей информации. Подобная информация накапливается ДОУ, поэтому их ведение является одной из гарантий конституционных прав граждан.

Правовым основанием для заведения ДОУ служат решения соответствующих исполнителей и их руководителей, перечень которых определяется ведомственными нормативными актами.

На каждое заведенное ДОУ составляются установленные ведомственными нормативными актами учетно-ре- гистрационные документы. Ведение ДОУ обеспечивает возможность осуществления ведомственного контроля и прокурорского надзора за ОРД, определение условий и оснований для проведения ОРМ, применение необходимых ограничений и обеспечивает гарантии от произвола государственных органов.

101

Основаниями для заведения ДОУ являются фактические данные, сведения о фактах (информация), которые требуют проверки (для подтверждения или опровержения) и реализации в виде проведения гласных и негласных ОРМ или следственных действий либо тех и других в совокупности.

Полученные фактические данные отражаются в различных оперативно-служебных документах, которые концентрируются в делах. [20, 21, 37, 41, 46, 54]

3. Основания для прекращения дел оперативного учета

Основаниями для прекращения ДОУ являются:

1)истечение сроков ведения дела, которые устанавливаются ведомственными нормативными актами;

2)решение конкретных задач ОРД (ст. 3 Закона об ОРД),

аименно ДОУ подлежит прекращению в случаях:

а) выявления, предупреждения, пресечения или раскрытия преступлений, выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;

б) розыска лица, скрывающегося от органов дознания, следствия и суда, уклоняющегося от уголовного наказания, а также розыска лица, пропавшего без вести;

в) добывания информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Республики Беларусь;

3) установление обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения этих задач.

Об объективной невозможности решения задач ОРД могут свидетельствовать, например, смерть лица, подозреваемого в совершении преступления и разрабатываемого по ДОУ, перемена таким лицом постоянного местожительства с выездом за рубеж и др.

Если в ходе проведения ОРМ обнаруживается, что речь идет не о преступлении, а об иных видах правонарушений (например, административных), то ДОУ подлежит прекращению. [37, 46, 54, 55, 69]

102

4. Материалы (результаты) оперативнорозыскной деятельности и требования к ним

В ст. 16 Закона об ОРД говорится об использовании результатов ОРД, в том числе и в уголовном процессе. Однако термин «результаты» недостаточно определен, поэтому практическое применение данной статьи может быть сопряжено с некоторыми затруднениями. Тем более, что уголовный процесс не содержит такого понятия. В ст. 101 УПК речь идет о материалах, полученных в ходе ОРД.

УПК не содержит специального определения понятия «материалы ОРД». Вместе с тем ст. 6 УПК определяет материалы как документы и предметы, являющиеся составной частью досудебного или судебного производства либо представленные для приобщения к ним.

Под материалами, полученными в ходе ОРД, понимаются собранные, подтвержденные и документально оформленные фактические данные, полученные гласно и негласно сотрудниками оперативных подразделений в порядке, установленном Законом об ОРД и УПК в процессе ОРД по защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Органу, ведущему уголовный процесс, предоставляются материалы, которые могут:

являться поводом и основанием для возбуждения уголовного дела;

выступать в качестве источников доказательств по уголовным делам;

использоваться для подготовки следственных и иных процессуальных действий, определения тактики и последовательности их проведения, направлений расследования (следственных версий);

свидетельствовать о соблюдении принципа допустимости при их получении, о необходимости проведения ОРМ и следственных действий по обеспечению безопасности участников процесса.

К материалам ОРД предъявляются следующие требования. В материалах, предоставляемых в качестве поводов и оснований для возбуждения уголовного дела, должны содер-

103

жаться данные, указывающие на признаки преступления, а именно:

сведения о том, где, когда, кем, при каких обстоятельствах и при выполнении каких ОРМ они получены;

какие признаки и какого именно преступления обнаружены;

сведения о лицах, его совершивших, о свидетелях;

оместе нахождения следов преступления и принятых мерах по их сохранности;

ополученных в ходе ОРМ предметах и документах, которые могут стать вещественными доказательствами;

олюбых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для принятия решения о возбуждении уголовного дела и определения комплекса неотложных следственных действий.

Материалы, предоставляемые для использования в доказывании по уголовным делам, должны позволять формировать доказательства, соответствующие требованиям УПК, содержать фактические данные, имеющие значение для установления входящих в предмет доказывания обстоятельств, указание на источник их получения с целью проверки доказательств, сформированных на их основе.

В материалах, предоставляемых для подготовки и осуществления следственных и иных процессуальных действий, должны содержаться сведения:

олицах, скрывающихся (имеющих такое намерение) от органов уголовного преследования и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

овозможных источниках доказательств, лицах, которым известны обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела;

оместе нахождения орудий, средств и следов совершения преступления, денег и ценностей, нажитых преступным путем, предметов и документов, связанных с обстоятельствами, подлежащими доказыванию;

ородственных, деловых и иных связях лиц, причастных

ксовершению преступления;

оналичии у них недвижимого имущества, вкладов в банках и небанковских финансово-кредитных организациях, в том числе и за пределами Республики Беларусь, транспор-

104

тных средств, о местах нахождения указанных лиц и имущества; о наличии другого имущества, на которое возможно наложение ареста;

оюридических лицах, учредителями, участниками или собственниками имущества которых являются граждане, причастные к совершению преступления, их родственники, доверенные лица;

осоответствии уровня жизни расходной части семейного бюджета, поездках за границу.

Указанные материалы могут также содержать сведения, позволяющие моделировать психологический портрет лиц, причастных к совершению преступления, для определения тактики проведения следственных действий.

Материалы, свидетельствующие об обоснованности и законности проведения ОРМ, представляют собой оператив- но-служебные документы в виде постановлений о заведении дела оперативного учета, о проведении ОРМ, в том числе санкционированных прокурором. Названные документы предоставляются в установленном порядке оперативным подразделением органам, ведущим уголовный процесс, которые хранят их в соответствии с правилами секретного делопроизводства. [6, 31, 43, 51, 63, 67, 74]

5. Условия и этапы легализации материалов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе

Необходимым условием использования материалов ОРД в уголовном процессе в качестве источника доказательств является приобретение (обнаружение) ими таких свойств доказательства, как относимость, допустимость и достоверность.

Относимость означает, что между сведениями, полученными оперативным путем, и конкретным преступлением должна быть связь, в результате которой информация, полученная при проведении оперативно-розыскных мероприятий (далее ОРМ), указывает на факты, образующие предмет доказывания по уголовному делу.

Допустимым является доказательство, полученное из надлежащего источника органом, ведущим уголовный

105

процесс, законным способом и облеченное в надлежащую форму (ч. 3 ст. 105 УПК). Информация, содержащаяся в материалах ОРД, не процессуального характера и изначально не обладает свойством допустимости. Объясняется это способами ее получения и формами закрепления, не предусмотренными УПК. Учитывая, что законодательством установлена принципиальная возможность использования материалов ОРД в доказывании по уголовному делу, они должны приобретать в процессе легализации свойство допустимости доказательства. Следовательно, проверка наличия возможностей приобретения материалами ОРД свойства допустимости доказательства является одной из задач, возникающих в период легализации. При решении данной задачи подлежит анализу порядок их формирования.

Формирование материалов ОРД происходит в процессе реализации ОРМ, основания и порядок проведения которых изложены в Законе об ОРД. При этом если имеются необходимые правовые предпосылки для изъятия материальных предметов и документов способами уголовного процесса, то совершение этих действий в ходе проведения ОРМ недопустимо. Поэтому в ходе ОРД необходимо создавать реальные условия для закрепления следов – отражений преступления процессуальными средствами.

Условием формирования материалов ОРД является обеспечение режима секретности. Материалы же уголовного дела подлежат проверке и обсуждению преимущественно в открытом судебном заседании. Поэтому материалы ОРД, как правило, не должны содержать сведений, составляющих государственные секреты.

Формирование материалов ОРД должно осуществляться с учетом принципа законности. Это означает, что ОРМ должны быть проведены в соответствии с положениями Закона об ОРД и ведомственных нормативных правовых актов. Соблюдение данного принципа гарантируется осуществлением судебного контроля, а также прокурорского надзора.

Достоверными, согласно ч. 6 ст. 105 УПК, признаются доказательства, если они соответствуют действительности. В основу процессуальных решений, принимаемых органом уголовного преследования или судом, могут быть положены только достоверные доказательства.

106

Содержание ст. 101 УПК свидетельствует о том, что материалы ОРД могут быть источником доказательств только после их проверки и оценки, произведенной в порядке, установленном УПК. При этом УПК установлена процедура проверки и оценки доказательств, а не их источников.

Поэтому любые сведения, имеющие значение для уголовного дела, в том числе содержащиеся и в материалах ОРД, для того чтобы стать доказательствами, должны быть получены из источников, предусмотренных законом (ч. 2 ст. 88 УПК), и в порядке, установленном законом, т.е. путем производства процессуальных действий (ч. 1 и 2 ст. 103 УПК). И хотя содержание собираемых в уголовном процессе доказательств может составлять сведения о тех же фактах и обстоятельствах, которые уже нашли отражение в результате ОРД, это не дает оснований для отождествления материалов ОРД с полученными доказательствами.

Следовательно, предоставляемые для использования в доказывании по уголовным делам материалы ОРД должны позволять формировать доказательства, также содержать фактические данные, имеющие значение для установления входящих в предмет доказывания обстоятельств и указывать на источник их получения с целью проверки доказательств, сформированных на их основе.

Поэтому, чтобы материалам ОРД стать доказательствами, им необходимо получить статус одного или нескольких указанных в ч. 2 ст. 88 УПК источников доказательств, которые должны быть введены в уголовный процесс в соответствии с нормами УПК, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств. Таким образом материалы ОРД проходят путь легализации в уголовном процессе.

Порядок легализации материалов ОРД в уголовном процессе условно можно разделить на следующие этапы:

предоставление (передачу) материалов ОРД органу уголовного преследования;

проверка законности ОРМ, в результате проведения которых получены предоставленные материалы;

введение предоставленных материалов ОРД в уголовный процесс в качестве источника доказательств. [6, 31, 44, 52, 60, 62]

107

6. Порядок оформления материалов, направляемых в орган, ведущий уголовный процесс

Оформление данных, полученных в ходе ОРМ и направляемых в орган, ведущий уголовный процесс, осуществляется путем составления протокола ОРМ.

В протоколе ОРМ подлежат отражению последовательность и результаты ОРМ, которые могут быть признаны в качестве источников доказательств. Протоколы ОРМ предоставляются для приобщения к материалам уголовного дела.

К протоколу ОРМ прилагаются полученные при их проведении предметы и документы, которые предварительно осматриваются и упаковываются. Они должны отвечать одному из следующих условий:

служили орудиями преступления; сохранили на себе следы преступления; были объектами преступных действий;

могут служить средствами обнаружения преступления, установления фактических обстоятельств уголовного дела, выявления виновных лиц, опровержения обвинения, смягчения ответственности;

деньги и ценности, добытые преступным путем.

При проведении ОРМ с использованием оперативнотехнических сил и средств (оперативно-технические мероприятия) их результаты фиксируются на материальных носителях информации (фонограммах, видеограммах, кинолентах, фотопленках, фотоснимках, магнитных, лазерных дисках, дискетах, цифровых носителях информации, пленках и других) и прилагаются к протоколу ОРМ или опера- тивно-технических мероприятий.

Фиксация результатов оперативно-технических мероприятий должна производиться таким образом, чтобы сохранялась возможность экспертным путем установить подлинность произведенных записей, а также принадлежность записанных голосов и портретных изображений конкретным лицам.

Материалы ОРМ сопровождаются информацией о времени, месте и обстоятельствах изъятия в ходе ОРД предме-

108

тов и документов, получения видео- и аудиозаписей, кино- и фотоматериалов, копий и слепков, а также описанием их индивидуальных признаков.

Сотрудниками оперативных подразделений должны быть приняты необходимые меры по обеспечению сохранности и целостности предоставляемых материалов (защита от несанкционированного вмешательства, деформации, размагничивания и другие). [31, 44, 45, 60, 62]

7. Порядок предоставления материалов органу, ведущему уголовный процесс

Под предоставлением материалов понимается их фактическая передача оперативными подразделениями органу, ведущему уголовный процесс, включая предоставление оперативно-служебных документов для их приобщения к материалам уголовного дела либо для их проверки и оценки, а также хранения в соответствии с правилами секретного делопроизводства.

Материалы могут предоставляться по инициативе органов, осуществляющих ОРД, либо при выполнении процессуальных поручений органа, ведущего уголовный процесс, по уголовным делам, находящимся в его производстве, а также в иных случаях, предусмотренных УПК.

Предоставление материалов включает в себя:

1)вынесение постановления о передаче материалов органу, ведущему уголовный процесс;

2)оформление сопроводительного документа;

3)фактическую передачу материалов: пересылку по почте, передачу нарочным либо иным способом.

При реализации ОРМ в целях предупреждения, выявления или раскрытия преступлений материалы предоставляются оперативным подразделением в орган уголовного преследования в соответствии с подследственностью для принятия процессуальных решений о возбуждении уголовного дела, задержания лица по непосредственно возникшему подозрению в совершении преступления незамедлительно, без получения требования об их предоставлении. Предоставляемые для проверки и оценки материалы в орган уголовного преследования направляются сопроводительным письмом,

109

содержащим их перечень и указание на цель предоставления. По согласованию с органом уголовного преследования должно быть обеспечено при проверке и оценке присутствие сотрудника оперативного подразделения, осуществляющего оперативную проверку или участвующего в ее проведении, способного дать квалифицированные пояснения о существенных обстоятельствах проведенных ОРМ.

При предоставлении органу, ведущему уголовный процесс, материалов, полученных в процессе длящегося опера- тивно-технического мероприятия, должны быть приняты исчерпывающие меры, обеспечивающие вопросы конспирации проведения данного мероприятия вплоть до его прекращения. [31, 43, 44, 45, 60, 62]

8. Постановление о предоставлении оперативно-служебных материалов органу уголовного преследования или в суд

Впостановлении должны быть перечислены оператив- но-служебные документы и полученные при осуществлении ОРМ предметы и документы, могущие являться поводом и основанием к возбуждению уголовного дела, источниками доказательств, либо устанавливать обстоятельства, входящие в предмет доказывания, либо способствовать формированию иных доказательств.

Постановление о передаче материалов органу, ведущему уголовный процесс, состоит из трех частей: вводной, описательной и резолютивной.

Вводная часть включает в себя наименование документа, место и время его вынесения, фамилию, имя, отчество, должность и звание (воинское, специальное) руководителя оперативного подразделения, а также основания вынесения данного постановления.

Вописательной части указывается, в результате какого ОРМ получены материалы и какие именно, для каких целей они предоставляются (использования в качестве поводов и оснований для возбуждения уголовного дела, подготовки и осуществления следственных и иных процессуальных действий, использования в доказывании по уголовным делам), когда и кем разрешалось, санкционировалось конкретное

110