Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

46. Цедент отвечает перед цессионарием за неисполнение требования должником. Н

47. Депозитные и сберегательные сертификаты выпускаются только как именные ценные бумаги. Н

48. Регистраторы осуществляют учет прав на именные ценные бумаги. В

49. Финансовый рынок и рынок ценных бумаг как его часть представляют собой механизм перелива капитала в рыночной экономике. В

50. Эмитент эмиссионных ценных бумаг должен раскрывать информацию о себе и своих ценных бумагах в формах, предусмотренных требованиями ФСФР.

51. Операции с финансовыми фьючерсами могут осуществляться как на биржевом, так и на внебиржевом рынке. Н

52. Одна из характерных черт опциона – это симметричность риска продавца и держателя опциона. Н

53. Паевой инвестиционный фонд по российскому законодательству не является юридическим лицом. В

54. Привлекая к размещению ценных бумаг андеррайтера, эмитент перекладывает на него все риски, связанные с неразмещением ценных бумаг. Н

55. Снижение риска инвестиционного портфеля обеспечивается такими методами, как диверсификация и лимитирование вложений, а также хеджирование на срочных рынках. В

56. На развитых фондовых рынках заключение сделок с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации является запрещенной практикой. Н

57. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов не имеют номинальной стоимости. В

58. В России нет деления на коммерческие и инвестиционные банки: все банки выступают как универсальные банки. В

59. В России, так же как и в мировой практике, фондовые биржи должны разрабатывать меры по предупреждению манипулирования на рынке ценных бумаг. В

60. В российской практике допускается выпуск облигаций как именных, предъявительских и ордерных ценных бумаг. Н

Задание 3 Укажите все правильные ответы

10. Фондовая биржа членом эмиссионного синдиката быть

3. может

4. не может

2. Андеррайтинговый договор – это договор между

10. членами эмиссионного синдиката

11. андеррайтером и эмитентом

12. инвестором и андеррайтером

3. По российскому законодательству плата андеррайтеру за размещение ценных бумаг не может превышать от цены размещения ценной бумаги

13. 5 %

14. 10 %

15. 25 %

4. Инвестору, уверенному в будущем росте цены акций компании А, имеет смысл

1. продать опцион колл на акции компании А

2. купить опцион колл на акции компании А

3. продать опцион пут на акции компании А

16. купить опцион пут на акции компании А

17. купить фьючерс на акции компании А-??

18. продать фьючерс на акции компании А

5. Индоссамент по российскому законодательству может быть

13. полным

14. частичным

15. поручительским

16. безоборотным

6. На голландском аукционе конкурируют между собой

10. только продавцы

11. только покупатели

12. продавцы и покупатели

7. Собственные акции акционерного общества, выкупленные на вторичном рынке и находящиеся на балансе общества, в голосовании на общем собрании акционеров

13. участвуют

14. не участвуют

15. участвуют только в случаях, предусмотренных уставом

16. участвуют только в случаях, предусмотренных законом

8. Акционер несет за деятельность акционерного общества ответственность

8. ограниченную

9. неограниченную

10. солидарную

11. субсидиарную

12. не несет ответственности

9. Купонная облигация может размещаться на первичном рынке

10. с дисконтом

11. с премией

12. по номиналу

10. Специальное кроссирование - это

21. дополнительное указание времени платежа на кроссированном чеке

22. ограничение круга индоссантов исключительно банками

23. указание конкретного банка, которому должен быть осуществлен платеж

24. указание конкретного банка, который должен осуществить платеж по чеку в качестве плательщика в пользу чекодержателя

11. Эмитентами депозитных сертификатов могут быть

10. профессиональные участники рынка ценных бумаг – депозитарии

11. страховые компании

12. банки

12. Сберегательные сертификаты обращаются

10. простым вручением

11. посредством индоссамента

12. в порядке цессии

13. Акцепт применяется

13. только в случае простого векселя

14. только в случае переводного векселя

15. и в случае простого, и в случае переводного векселя

16. по взаимному согласованию сторон вексельного обращения при необходимости

14. Эмитентом опционов эмитента является

10. фондовая биржа, на которой обращаются производные финансовые инструменты

11. эмитент акций

12. профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функцию андеррайтинга при размещении акций

15. Опционная премия – это

12. денежная сумма, уплачиваемая продавцом опциона держателю опциона

13. денежная сумма, уплачиваемая держателем опциона продавцу опциона

14. денежная сумма, выплачиваемая держателем и продавцом опциона расчетной палате биржи

16. Безоборотный индоссамент означает, что

10. данный вексель не может больше передаваться по индоссаменту

11. лицо, совершившее безоборотный индоссамент, снимает с себя солидарную ответственность

12. вексель не может использоваться в народнохозяйственном обороте

17. Исключительно биржевыми производными финансовыми инструментами являются

12. опционы

13. фьючерсы

14. форварды

18. Фьючерсная цена – это

12. цена исполнения фьючерсного контракта

13. размер взноса в расчетную палату – первоначальная маржа

14. премия, выплачиваемая покупателем продавцу фьючерса

19. К облигациям, выпущенным от имени Российской Федерации, относятся

7. Государственные краткосрочные обязательства (ГКО)

8. Облигации федеральных займов (ОФЗ)

9. Облигации внутреннего государственного валютного займа (ОВГВЗ)

10. Еврооблигации РФ

11. Еврооблигации субъектов Российской Федерации

12. Муниципальные облигации

20. Физические лица в России быть векселедателями

7. могут

8. не могут

21. Деятельность депозитария не может совмещаться с

12. дилерской деятельностью

13. деятельностью по управлению ценными бумагами

14. деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг

4. брокерской деятельностью

22. Облигации внутреннего государственного валютного займа выпущены в целях

5. покрытия бюджетного дефицита

6. финансирования капиталоемких инвестиционных проектов

7. секъюритизации задолженности перед клиентами Внешэкономбанка

8. переоформления задолженности членам Лондонского клуба

23. Передача прав по простому складскому свидетельству осуществляется посредством

5. простого вручения

6. именной передаточной надписи

7. бланковой передаточной надписи

8. цессии

24. Паевые инвестиционные фонды в Российской Федерации могут быть учреждены как

6. индексные фонды

7. фонды облигаций

8. фонды венчурных инвестиций

9. акционерные инвестиционные фонды

10. фонды денежного рынка

25. Акционерное общество самостоятельно вести реестр своих акционеров

16. может

17. не может

18. может в случае закрытого общества

19. может в случае, когда число акционеров не превышает 1000

20. может только в случае, когда число акционеров не превышает 50