Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

1. В соответствии с российским законодательством ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, могут погашаться только в денежной форме. Н

2. По российскому законодательству брокер имеет право продать на организованном рынке принадлежащие клиенту ценные бумаги, являющиеся обеспечением обязательств по маржинальным сделкам, в случае невозврата суммы займа, предоставленного брокером данному клиенту. В

3. «Короткие продажи» являются разновидностью маржинальных сделок. В

4. Биржевыми облигациями называются облигации, эмитируемые фондовыми биржами, учрежденными в форме открытого или закрытого акционерного общества. Н

5. Брокерско-дилерские компании могут совмещать свою деятельность с финансовым консультированием и с деятельностью по управлению активами инвестиционных фондов Н

6. Все выпуски эмиссионных ценных бумаг подвергаются процедуре государственной регистрации и процедуре регистрации проспекта эмиссии. Н

7. Отличительными признаками производных финансовых инструментов является сочетание свойств срочности и производности от базовых активов. В

8. Осцилляторы являются инструментами технического анализа наряду с графиками и индикаторами. В

9. В договоре доверительного управления закрытого паевого инвестиционного фонда может быть закреплено право владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления. Н

10. Инвестору, уверенному в предстоящем росте курса базисного актива, имеет смысл продать опцион колл на данный базисный актив. Н

11. Паевые инвестиционные фонды смешанных инвестиций по российскому законодательству могут существовать только в форме закрытых инвестиционных фондов. Н

12. В мировой практике крайне редки ситуации, когда национальные компании получают рейтинг более высокий, чем суверенный рейтинг государства. В

13. При прочих равных условиях, чем ниже цена облигации, тем выше доходность по ней. Н

14. Рост показателя EPS свидетельствует о расцвете компании и приращении внутренней стоимости акции. В

15. В сегменте RTS-FORTS осуществляется купля-продажа фьючерсов и опционов. В

Задание 3 Укажите все правильные ответы

1. К ценным бумагам роста относятся

1. дисконтные облигации

2. обыкновенные акции венчурных компаний

3. привилегированные акции, приносящие высокий дивиденд

4. облигации с индексируемым номиналом

2. Купить фьючерсный контракт – это значит

1. открыть короткую позицию

2. взять на себя обязательство поставить бирже первичный актив, когда наступит срок исполнения и получить за него от биржи денежные средства

3. взять на себя обязательство принять от биржи первичный актив и заплатить за него в соответствии с условиями контракта

4. закрыть короткую позицию

2. Рыночная стоимость акций ниже их внутренней стоимости. Данная ситуация свидетельствует о том, что при прочих равных условиях в будущем рыночная стоимость этих акций будет

3. расти

4. падать

4. Вложение денежных средств в суррогаты ценных бумаг по сравнению с вложением в ценные бумаги риск инвестора

4. снижает

5. повышает

6. снижает или повышает, в зависимости от эмитента

5. На двойных аукционных рынках конкурируют между собой

4. только продавцы

5. только покупатели

6. продавцы и покупатели ценных бумаг

6. Только в денежной форме погашаются

11. векселя

12. депозитные и сберегательные сертификаты

13. облигации

14. чеки

15. коносаменты

7. Текущая доходность облигации будет выше купонной ставки если

5. курсовая стоимость облигации равна номинальной стоимости

6. курсовая стоимость облигации ниже номинальной стоимости

7. курсовая стоимость облигации выше номинальной стоимости

8. такая ситуация не может возникнуть ни при каких условиях

8. Владелец привилегированной акции может принимать участие в общем собрании акционеров с правом голоса, если

5. он не голосовал в течение года

6. он обладает 10% общего количества привилегированных акций АО

7. решается вопрос о ликвидации АО

8. решается вопрос о внесении в устав АО изменений, затрагивающих права владельца привилегированной акции

9. В векселе со сроком платежа на определенную дату внесена процентная оговорка. Это означает, что

4. вексель теряет вексельную силу

5. процентная оговорка считается ненаписанной

6. процентная оговорка имеет силу

9. В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» объектами доверительного управления могут быть

1. ценные бумаги

2. денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги

3. ценные бумаги и денежные средства, полученные в процессе управления

4. недвижимость, приобретенная в процессе управления

5. любое движимое и недвижимое имущество

11. Акционерное общество размещать акции с разным номиналом

4. может

5. не может

6. может только в случае привилегированных акций

12. Номинальная стоимость выпущенных облигаций акционерного общества превышать оплаченный уставный капитал

4. может

5. не может

6. может только в случае обеспечения, предоставленного для этих целей третьими лицами

13. При прочих равных условиях инвестиции в облигации по сравнению с инвестициями в акции обеспечивают доходность

3. большую

4. меньшую

14. При первичном размещении государственных ценных бумаг (ГКО-ОФЗ) конкурентные заявки удовлетворятся для всех победителей аукциона по цене

4. отсечения

5. средневзвешенной

6. указанной в заявке

14. Ценная бумага, права по которой принадлежат названному в ней лицу, и которое само осуществляет эти права или назначает своим приказом другое правомочное лицо, называется

1. именной

2. предъявительской

3. ордерной

4. товарораспорядительной

5. обращаемой

14. По российскому законодательству допускается конвертация

5. привилегированных акций в обыкновенные акции

6. облигаций в обыкновенные акции

7. обыкновенных акций в облигации

4. обыкновенных акций в привилегированные акции

14. Срочные биржевые сделки – это

4. сделки, которые исполняются немедленно

5. сделки, предполагающие поставку против платежа

6. сделки, исполнение которых осуществляется позднее даты заключения на срок более 3 дней (Т+3)

14. Лимитный биржевой приказ ограничивает

1. срок исполнения сделки

2. срок заключения сделки

3. цену исполнения сделки

4. количество ценных бумаг

14. Эмиссия акций в целях консолидации акций уставный капитал акционерного общества

2. увеличивает

3. уменьшает

4. не изменяет

14. Физическое лицо на законном основании профессиональным участником рынка ценных бумаг

5. может быть

6. не может быть

7. может быть только в случае осуществления отдельных видов профессиональной деятельности

8. может только после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

14. В России формируется модель рынка ценных бумаг

4. банковская

5. небанковская

6. смешанная

14. Специальное кроссирование - это

5. дополнительное указание времени платежа на кроссированном чеке

6. ограничение круга индоссантов исключительно банками

7. указание конкретного банка, которому должен быть осуществлен платеж

8. указание конкретного банка, который должен осуществить платеж по чеку в качестве плательщика в пользу чекодержателя

14. Облигации, в качестве обеспечения которых выступает общая платежеспособность эмитента, называются

6. старшими

7. первозакладными

8. обеспеченными залогом

9. обеспеченными гарантией

10. необеспеченными

14. Чем выше инвестиционное качество размещаемой ценной бумаги, тем ценовой спрэд при андеррайтинге

4. выше

5. ниже

6. от данного фактора спрэд не зависит

14. Рейтинговые агентства присуждают кредитный рейтинг долговым обязательствам

1. государств

2. муниципальных образований

3. банков

4. страховых компаний

5. промышленных предприятий