Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

16. Не существует законодательного запрета на осуществление деятельности по организации торговли ценными бумагами физическими лицами. Н

17. В Российской Федерации могут функционировать акционерные и паевые инвестиционные фонды. В

18. В период с 1917 по 1990 гг. в СССР не выпускались государственные облигации. Н

19. Коммерциализация и консолидация являются современными тенденциями развития фондовых бирж. В

20. С юридической точки зрения ценная бумага – это одновременно документ и вещь. В

21. Реальная поставка базисного актива по фьючерсному контракту в отличие от форвардного контракта осуществляется в редких случаях. В

22. Протест в неакцепте возможен только для переводного векселя. В

23. Наличие фиксированного купона по облигации означает, что величины купонных выплат одинаковы для всех купонных периодов в течение всего срока обращения облигации. Н

24. В уставе акционерного общества может быть не указан размер дивиденда по привилегированным акциям.В

25. Привилегированные акции не дают права голоса на общем собрании акционеров ни при каких обстоятельствах. Н

26. По российскому законодательству цена размещения дополнительных акций акционерам общества при осуществлении ими преимущественного права приобретения акций не может быть ниже цены размещения иным лицам.Н

27. Паевые инвестиционные фонды облигаций по действующему российскому законодательству могут быть сформированы только как закрытые фонды.Н

28. В Российской Федерации запрещено выпускать эмиссионные ценные бумаги на предъявителя.Н

29. В случае ликвидации акционерного общества владельцы обыкновенных акций получают выплаты ликвидационной стоимости перед владельцами привилегированных акций. Н

30. Регистратор на рынке ценных бумаг может совмещать свою деятельность с депозитарной и клиринговой деятельностью. Н

Задание 3 Укажите все правильные ответы

5. Эмитент, прибегая к услугам профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве андеррайтера, риск неразмещения ценных бумаг

5. уменьшает

6. увеличивает

7. оставляет без изменения

8. уменьшает или увеличивает, в зависимости от типа андеррайтинга

6. По российскому законодательству допускается конвертация

8. привилегированных акций в обыкновенные акции

9. облигаций в обыкновенные акции

10. обыкновенных акций в облигации

11. обыкновенных акций в привилегированные акции

7. В момент первичного размещения ценных бумаг произошло резкое падение курса этих ценных бумаг на вторичном рынке. Финансовое положение андеррайтера в этой ситуации

5. ухудшается

6. улучшается

7. не изменяется

8. зависит от условий андеррайтингового договора и вида андеррайтинга

8. В техническом анализе верхнюю границу диапазона колебаний цен называют

12. уровнем сопротивления

13. уровнем поддержки

14. каналом

15. трендом

16. скользящей средней

5. К ипотечным ценным бумагам относятся

7. закладная

8. двойное складское свидетельство

9. облигация с залоговым обеспечением

10. облигация с ипотечным покрытием

11. ипотечный сертификат участия

12. инвестиционный пай ипотечного паевого инвестиционного фонда

17. При прочих равных условиях уровень доходности младших ценных бумаг по сравнению со старшими

4. выше

5. ниже

6. вопрос поставлен некорректно

7. Обыкновенная акция дает право

5. голоса на общем собрании акционеров

6. вернуть вклад в уставный капитал акционерного общества

7. получить часть всех активов общества при его ликвидации

8. на часть чистой прибыли общества в случае наличия решения о соответствующих выплатах

8. Принцип пассивного управления инвестиционным портфелем используется в паевых фондах

5. смешанных инвестиций

6. акций

7. индексных

8. венчурных инвестиций

9. Эмиссионная цена государственных ценных бумаг может быть

4. равна номиналу

5. ниже номинала

6. выше номинала

9. Облигации могут выпускаться

4. именными

5. на предъявителя

6. ордерными

9. К числу обязанных по векселю лиц не относится

5. векселедатель

6. индоссант

7. лицо, сделавшее оговорку «без оборота на меня»

8. плательщик по переводному векселю до момента акцепта

9. В сегменте RTS-FORTS торгуются

6. форвардные контракты на валюту

7. опционы

8. свопы

9. фьючерсы на акции

10. форвардные контракты на акции

9. В техническом анализе для определения направления будущих изменений цен используются

4. показатели доходности акций

5. показатели финансовой устойчивости компании-эмитента

6. цены акций за предыдущие периоды времени

9. Владелец привилегированной акции может принимать участие в общем собрании акционеров с правом голоса, если

9. он не голосовал в течение года

10. он обладает 10% общего количества привилегированных акций АО

11. решается вопрос о ликвидации АО

12. решается вопрос о внесении в устав АО изменений, затрагивающих права владельца привилегированной акции

9. Облигация с обеспечением – это облигация, исполнение обязательств по которой обеспечивается

4. залогом

5. поручительством

6. банковской гарантией

9. Облигация с нулевым купоном – это

5. облигация, которая не приносит доход

6. облигация, доход по которой может быть получен только в виде разницы между ценой погашения и ценой покупки

7. облигация, доход по которой может быть получен только в виде фиксированных процентов

8. облигация с амортизацией долга

5. процентная облигация

9. Аваль – это

5. поручительство по облигациям

6. добавочный лист для индоссаментов

7. поручение банку инкассировать вексельную сумму

8. вексельное поручительство

9. Акцепт необходим для

5. переводного векселя

6. простого векселя

7. чека

8. депозитного сертификата

9. Бланковый индоссамент передает индоссату по векселю

4. часть прав

5. все права

6. запрещает дальнейшую передачу векселя посредством индоссамента

9. Передача прав по простому складскому свидетельству осуществляется посредством

5. простого вручения

6. именной передаточной надписи

7. бланковой передаточной надписи

8. цессии

9. Пассивное управление портфелем ценных бумаг представляет собой

9. создание портфеля на длительную перспективу

10. управление портфелем через посредника

11. создание портфеля на основе исключительно долговых ценных бумаг

12. создание портфеля на основе исключительно краткосрочных ценных бумаг

9. Государственными облигациями являются

5. ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации

6. ценные бумаги, выпущенные от имени субъекта Российской Федерации

7. ценные бумаги, выпущенные от имени муниципального образования

8. ценные бумаги, выпущенные любым заемщиком и обеспеченные государственной гарантией

9. Немедленному исполнению подлежат сделки

4. срочные

5. пролонгационные

6. кассовые

9. Эмитентом российских депозитарных расписок является

9. депозитарий, созданный в соответствии с российским законодательством

10. депозитарий, созданный в соответствии с законодательством страны эмитента представляемых ценных бумаг

11. российская компания – эмитент представляемых ценных бумаг

12. иностранная компания – эмитент представляемых ценных бумаг

9. При покупке Центральным банком ценных бумаг на открытом рынке денежная масса

5. сужается

6. расширяется

7. остается без изменения

8. вопрос поставлен некорректно