Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

1. Депозитные и сберегательные сертификаты выпускаются только как именные ценные бумаги. Н (еще и на предъявителя)

2. В соответствии с действующим российским законодательством юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, только если оно является некоммерческим партнерством. Н ( еще и акционерным обществом)

3. В России, так же как и в мировой практике, фондовые биржи должны разрабатывать меры по предупреждению манипулирования на рынке ценных бумаг. В

4. В России нет деления на коммерческие и инвестиционные банки: все банки выступают как универсальные банки. В

5. В настоящее время в России отмечается ежегодный прирост общего числа паевых инвестиционных фондов и совокупной стоимости чистых активов ПИФов. В

6. Одна из характерных черт опциона – это асимметричность риска продавца и держателя опциона. В

7. Трассат не несет ответственности по переводному векселю до момента его акцепта. В

8. При прочих равных условиях, чем выше кредитный рейтинг эмитента, тем выше доходность у выпущенных им облигаций. Н

9. Эмитент эмиссионных ценных бумаг должен раскрывать информацию о себе и своих ценных бумагах в формах, предусмотренных требованиями закона. В

10. Снижение риска инвестиционного портфеля обеспечивается такими методами, как диверсификация и лимитирование вложений, а также хеджирование на срочных рынках. В

11. На развитых фондовых рынках заключение сделок с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации является запрещенной практикой. В

12. Операции с финансовыми опционами могут осуществляться как на биржевом, так и на внебиржевом рынке. В (есть биржевые и небиржевые опционы)

13. В российской практике допускается выпуск облигаций как именных, предъявительских и ордерных ценных бумаг. Н (именные и на предъявителя)

14. Финансовый рынок и рынок ценных бумаг как его часть представляют собой механизм перелива капитала в рыночной экономике. В

15. Индоссант, передавший вексель по бланковому индоссаменту, отвечает перед индоссатом за неисполнение требования должником. В (Индоссант, поскольку не оговорено обратное, отвечает за акцепт и платеж.)

Задание 3 Укажите все правильные ответы

1. Инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов приносят владельцам доход в виде

5. дивидендов

6. процентов

7. прироста стоимости за период владения

8. дисконта

2. Эмитентами депозитных сертификатов могут быть

1. профессиональные участники рынка ценных бумаг – депозитарии

2. страховые компании

3. банки

3. Сберегательные сертификаты могут обращаться

1. простым вручением

2. посредством индоссамента

3. в порядке цессии

4. В случае отсутствия вексельной метки переводной вексель

1. имеет вексельную силу

2. становится долговой распиской

3. становится простым векселем

4. становится безоборотным векселем

5. Безоборотный индоссамент означает, что

1. данный вексель не может больше передаваться по индоссаменту

2. лицо, совершившее безоборотный индоссамент, снимает с себя вексельную ответственность

3. вексель не может использоваться в народнохозяйственном обороте

6. На голландском аукционе конкурируют между собой

1. только продавцы

2. только покупатели

3. продавцы и покупатели

7. К производным финансовым инструментам относятся

1. закладные

2. залоговые свидетельства (варранты)

3. опционы

4. коносаменты

8. Собственные акции акционерного общества, выкупленные на вторичном рынке и находящиеся на балансе общества, в голосовании на общем собрании акционеров

1. участвуют

2. не участвуют

3. участвуют только в случаях, предусмотренных уставом

4. участвуют только в случаях, предусмотренных законом

9. Акционер несет за деятельность акционерного общества ответственность

1. ограниченную

2. неограниченную

3. солидарную

4. субсидиарную

5. не несет ответственности

10. Облигация может размещаться на первичном рынке по цене

1. номинальной

2. ниже номинала

3. выше номинала

11. Акционерное общество вести реестр своих акционеров

1. может в любом случае

2. не может

3. может в случае, если общество является закрытым

4. может в случае, когда число акционеров не превышает 100

5. может только в случае, когда число акционеров не превышает 50

12. Деятельность депозитария не может совмещаться с

1. дилерской деятельностью

2. деятельностью по управлению ценными бумагами

3. деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг

4. брокерской деятельностью

13. Фондовая биржа может быть утверждена в форме акционерного общества

1. только открытого

2. только закрытого

3. открытого и закрытого

4. вообще не может быть акционерным обществом

14. Андеррайтинговый договор – это договор между

1. членами эмиссионного синдиката

2. андеррайтером и эмитентом

3. инвестором и андеррайтером

15. Эмитентом опционов эмитента является

1. фондовая биржа, на которой обращаются производные финансовые инструменты

2. эмитент базовых акций

3. профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функцию андеррайтинга при размещении акций

16. Российские депозитарные расписки

1. имеют номинальную стоимость

2. не имеют номинальной стоимости

3. удостоверяют право собственности на определенное количество акций или облигаций иностранного эмитента

4. удостоверяют право собственности на определенное количество акций или облигаций российского эмитента

17. Исключительно биржевыми производными финансовыми инструментами являются

1. опционы

2. фьючерсы

3. форварды

4. свопы

18. Если участник рынка ценных бумаг уверен в том, что в ближайшие три месяца цена на рынке базисного актива будет снижаться, то для извлечения прибыли на срочном рынке он

5. купит опцион колл

6. продаст опцион пут

7. купит опцион пут

8. продаст опцион колл

19. Физические лица в России быть векселедателями

1. могут

2. не могут

20. Фьючерсная цена – это

1. цена исполнения фьючерсного контракта

2. размер взноса в расчетную палату – первоначальная маржа

3. премия, выплачиваемая покупателем продавцу фьючерса

4. премия, выплачиваемая продавцом покупателю фьючерса

21. Дробление акций представляет собой

1. выпуск дополнительных акций и их размещение среди существующих акционеров пропорционально количеству имеющихся у них акций по определенной цене

2. выпуск дополнительных акций и их размещение среди существующих акционеров бесплатно с целью капитализации нераспределенной прибыли

3. корпоративное действие, приводящее к снижению количества выпущенных акций, при котором величина уставного капитала остается неизменной

4. корпоративное действие, приводящее к увеличению количества выпущенных акций, при котором величина уставного капитала остается неизменной