Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

16. Чем более инвесторы уверены в предстоящем улучшении результатов деятельности компании и перспективах ее роста, тем показатель Р/Е выше. В

17. В Российской Федерации могут функционировать акционерные и паевые инвестиционные фонды. В

18. Инвесторы приобретают опционы на покупку в случае, когда рассчитывают на будущее понижение цены базисного актива. Н

19. По российскому законодательству брокер имеет право продать на организованном рынке принадлежащие клиенту ценные бумаги, являющиеся обеспечением обязательств по маржинальным сделкам, в случае невозврата суммы займа, предоставленного брокером данному клиенту. В

20. В Российской Федерации не существует законодательных преград для использования андеррайтинга как на базе максимальных усилий, так и на базе твердых обязательств.

21. В России именные ценные бумаги выпускаются только в документарной форме. Н

22. Консервативный инвестор - это инвестор, который сознательно принимает на себя повышенный риск в надежде получить повышенную прибыль. Н

23. Брокер на рынке ценных бумаг всегда действует за счет, по поручению и от имени клиента. Н

24. Аллонж – это добавочный лист к векселю или чеку для совершения на нем передаточных надписей в случае, когда на самом документе не хватает места. В

25. В Российской Федерации запрещено выпускать эмиссионные ценные бумаги на предъявителя. Н

26. В России нет правовых препятствий для использования кумулятивной системы голосования на общем собрании акционеров. В

27. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов. В

28. Часть регулятивных полномочий на рынке ценных бумаг осуществляют саморегулируемые организации. В

29. Эмиссия облигаций с ипотечным покрытием в России может осуществляться любыми хозяйственными обществами. Н

30. На фондовой бирже обращаются наиболее ликвидные ценные бумаги. В

Задание 3 Укажите все правильные ответы

1. В России могут выпускаться облигации

4. именные

5. на предъявителя

6. ордерные

2. Только в денежной форме погашаются

21. векселя

22. депозитные и сберегательные сертификаты

23. облигации

24. чеки

25. коносаменты

3. Облигации могут выпускаться

5. открытыми акционерными обществами

6. закрытыми акционерными обществами

7. обществами с ограниченной ответственностью

8. паевыми инвестиционными фондами

4. Отношение займа между владельцем ценной бумаги и эмитентом, который обязуется выкупить ценную бумагу и выплатить доход, удостоверяет ценная бумага

6. документарная

7. безрисковая

8. долевая

9. долговая

10. ордерная

5.  Ордерными ценными бумагами могут быть

6. облигации

7. векселя

8. инвестиционные паи

9. коносаменты

10. чеки

6. Участвующие акции – это

4. простые акции, участвующие в распределении чистой прибыли

5. привилегированные акции, дающие право на фиксированный и экстра-дивиденд

6. привилегированные акции, дающие право участвовать в голосовании на общем собрании акционеров

7. По российскому законодательству акционерное общество может выпускать привилегированные акции в размере 25% от уставного капитала

3. объявленного

4. оплаченного

8. Крупнейшая фондовая биржа в мире находится в

6. Токио

7. Лондоне

8. Франкфурте

9. Нью-Йорке

10. Чикаго

9. Если профессиональный участник рынка ценных бумаг продает ценные бумаги по поручению и за счет клиента, то доход профессионального участника составит

6. разница между ценой продажи и покупки

7. комиссионное вознаграждение

8. прибыль от роста цены ценных бумаг

9. биржевой сбор

10. дисконт

10. Если страйковая цена опциона выше цены базисного актива на наличном рынке, то

5. покупатель опциона колл исполнит опцион

6. покупатель опциона пут исполнит опцион

7. продавец опциона колл откажется от исполнения опциона

8. продавец опциона пут откажется от исполнения опциона

11.  В техническом анализе нижнюю границу диапазона колебаний цен называют

18. уровнем сопротивления

19. уровнем поддержки

20. каналом

21. трендом

22. скользящей средней

12. Если инвестор рассчитывает на доходность, превышающую процентную ставку по ценной бумаге, то рыночная цена этой ценной бумаги должна быть

5. ниже номинала

6. выше номинала

7. равна номиналу

8. доходность ценной бумаги не зависит от цены ее приобретения

13. В условиях инфляции наиболее целесообразной является покупка облигаций

5. с нулевым купоном

6. с фиксированным купоном

7. с плавающим купоном

8. дисконтная

14. Посредством индоссамента могут обращаться

16. простые векселя

17. чеки

18. переводные векселя

19. депозитные сертификаты

20. сберегательные сертификаты

15. Физические лица могут обязываться

5. простыми векселями

6. облигациями

7. депозитными сертификатами

8. сберегательными сертификатами

16. Облигации, в качестве обеспечения которых выступает общая платежеспособность эмитента, называются

11. старшими

12. первозакладными

13. обеспеченными залогом

14. обеспеченными гарантией

15. необеспеченными

17. Закладная – это ценная бумага, обязательства по которой обеспечены залогом

6. движимого имущества

7. недвижимого имущества

8. ценных бумаг

9. драгоценных камней

10. депозитом в банке

18. Коммерческие банки в РФ выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг

4. могут на основании банковской лицензии

5. не могут

6. могут только после получения соответствующей лицензии профессионального участника

19. Какими свойствами не обладает форвардный контракт в отличие от фьючерсного?

6. стандартность

7. принадлежность к внебиржевому рынку

8. исполнение по контракту происходит в будущем

9. цена исполнения контракта определяется в момент его заключения

10. гарантом исполнения контракта является расчетная палата биржи

20. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

6. эмиссионная

7. по ведению реестра владельцев ценных бумаг

8. по управлению ценными бумагами

9. инвестиционная

10. клиринговая

21. Для того чтобы закрыть длинную позицию по фьючерсному контракту, необходимо

6. внести первоначальную маржу

7. перечислить вариационную маржу

8. открыть короткую позицию по такому же контракту

9. открыть длинную позицию по такому же контракту

10. закрыть короткую позицию

22. В соответствии с действующим российским законодательством паевые инвестиционные фонды могут учреждаться как

6. фонды денежного рынка

7. фонды недвижимости

8. фонды смешанных инвестиций

9. акционерные инвестиционные фонды

10. ипотечные фонды

23. Андеррайтер ценных бумаг выполняет функции:

5. подготовка эмиссии

6. распределение эмиссии

7. послерыночная поддержка ценных бумаг в период первичного размещения

8. аналитическая и исследовательская поддержка эмитента

24. Коммерческие банки осуществлять андеррайтинг ценных бумаг

5. могут

6. не могут

7. могут только с разрешения Центрального банка РФ

8. могут только при наличии соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

25. Лицо, получившее вексель в результате передаточной надписи, называют

6. трассантом

7. трассатом

8. авалистом

9. индоссантом

10. индоссатом