Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

16. Свопы являются строго стандартизованными финансовыми инструментами, поэтому они могут обращаться как на биржевом, так и внебиржевом рынке Н

17. Основная масса векселей российских эмитентов в настоящее время – это переводные векселя. Н

18. В настоящее время происходит постепенное сближение банковской и небанковской моделей рынка ценных бумаг.В

19. По российскому законодательству паевые инвестиционные фонды не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг. В

20. Процедура конструирования ценных бумаг строго регламентируется законодательными актами.Н

21. В случае невыполнения эмитентом своих обязательств по облигациям кредиторы – владельцы облигаций – получают право управлять предприятием-должником.Н

22. Валютой обязательства, выраженного федеральной государственной ценной бумагой, может быть как национальная валюта Российской Федерации, так и иностранная валюта. В

23. В России нет правовых препятствий для использования кумулятивной системы голосования на общем собрании акционеров. В

24. Акционер несет ограниченную ответственность за деятельность акционерного общества, акциями которого владеет. В

25. Отсутствие в тексте векселя указания места платежа лишает документ вексельной силы. Н

26. Депозитные сертификаты при определенных обстоятельствах могут обращаться посредством индоссамента. Н

27. Регионализм присущ экономикам с развитыми рынками ценных бумаг. Н

28. В Российской Федерации запрещено выпускать эмиссионные ценные бумаги на предъявителя. Н

29. Чем более инвесторы уверены в предстоящем улучшении результатов деятельности компании и перспективах ее роста, тем показатель P/E выше. В

30. Публикация рейтинга является, по существу, советом купить или продать ту или иную ценную бумагу. Н

Задание 3 Укажите все правильные ответы

3. Инвестор, покупающий младшие ценные бумаги по сравнению с инвестором, покупающим старшие ценные бумаги, свой риск

3. повышает

4. понижает

4. По российскому законодательству к эмиссионным ценным бумагам не относятся

6. вексель

7. опцион эмитента

8. двойное складское свидетельство

9. депозитный сертификат

10. облигация с ипотечным покрытием

3. Основаниями для отказа в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг является

6. нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах

7. наличие кредиторской задолженности

8. отсутствие прибыли на дату принятия решения об эмиссии

9. несоответствие представленных документов требованиям закона «О рынке ценных бумаг»

10. внесение в проспект ценных бумаг заведомо ложных сведений

4. Операции Центрального банка на открытом рынке – это операции по

4. купле-продаже государственных ценных бумаг

5. эмиссии собственных ценных бумаг

6. погашению государственных ценных бумаг

5. Фондовая биржа является рынком (укажите максимально возможное количество характеристик из представленных)

4. организованным

5. на котором обращаются лучшие ценные бумаги

6. на котором торгуют лучшие операторы рынка ценных бумаг

6. Портфелем акционерного и паевого инвестиционных фондов может управлять

5. сам инвестиционный фонд

6. регулирующий орган на рынке ценных бумаг

7. управляющая компания, имеющая лицензию по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,

8. управляющая компания или управляющий – физическое лицо, имеющее соответствующую лицензию ФСФР

7. Участвующие акции – это

4. простые акции, участвующие в распределении чистой прибыли

5. привилегированные акции, дающие право на получение фиксированного и дополнительного (экстра) дивиденда

6. привилегированные акции, дающие право участвовать в голосовании на общем собрании акционеров

8. Акции конкретный срок погашения

4. имеют

5. не имеют

6. имеют, если это – привилегированные акции

9. Облигация – это ценная бумага

4. эмиссионная

5. неэмиссионная

6. эмиссионная или неэмиссионная, в зависимости от вида эмитента и условий выпуска

10. Переводной вексель отличается от простого

5. возможностью учинить передаточную надпись

6. наличием аваля

7. наличием в тексте векселя предложения уплатить определенную сумму

8. наличием в тексте векселя обязательства уплатить определенную сумму

11. Лицо, получившее вексель по бланковому индоссаменту, имеет право

4. передать его по бланковому индоссаменту

5. передать его по именному индоссаменту

6. предъявить вексель к платежу

12. Переводной вексель передан лицом “Y” лицу «Х» по индоссаменту с оговоркой «не приказу». Это означает, что лицо «Х»

4. является единственным обязанным по векселю лицом

5. не имеет права передать данный вексель иному лицу

6. не имеет права передать данный вексель иному лицу по индоссаменту

13. Надпись на лицевой стороне чека «расчетный» означает, что

4. данный чек используется для целей клиринга

5. данный чек используется как форма товарного кредита

6. платеж по этому чеку может осуществляться только путем зачисления средств на счет получателя в банке

14. Депозитные сертификаты могут погашаться

6. денежными средствами

7. депозитными сертификатами с более поздними сроками обращения

8. векселями

9. чеками

10. товарами

15. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует от имени

4. своего

5. клиента

6. своего или клиента в зависимости от положений договора

16. Объектами доверительного управления ценными бумагами по лицензии доверительного управляющего могут быть

5. ценные бумаги

6. денежные средства

7. драгоценные металлы

8. недвижимое имущество

17. Спонсируемые АДР первого уровня

4. предназначены для привлечения дополнительного капитала

5. могут обращаться на американском внебиржевом рынке

6. могут обращаться на Нью-Йоркской фондовой бирже

18. Андеррайтер на российском рынке ценных бумаг может выполнять (совмещать) следующие функции

6. подготовка эмиссии

7. распределение эмиссии

8. аналитическая и исследовательская поддержка эмитента

9. организация поддержки курса ценных бумаг на вторичном рынке в течение определенного времени после первичного размещения

10. ведение реестра владельцев размещенных ценных бумаг

19. В Российской Федерации эмитентами еврооблигаций могут быть

5. государство

6. муниципальные образования

7. акционерные общества

8. паевые фонды

20. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относятся

6. эмиссионная деятельность

7. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

8. деятельность по управлению ценными бумагами

9. инвестиционная деятельность

10. деятельность по определению взаимных обязательств

21. Акция «А» имеет коэффициент бета, равный 1,2, а акция «В» - 1,4. При общем повышении цен на рынке акций больше поднимется цена

4. акции «А»

5. акции «В»

6. величина данного коэффициента не влияет на изменение цен акций

22. В случае признания выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным все издержки относятся на счет

5. эмитента

6. инвесторов

7. ФСФР

8. регистрирующего органа

23. При понижении курса ценной бумаги на вторичном рынке в момент первичного размещения финансовый риск андеррайтера, осуществляющего андеррайтинг на базе твердых обязательств,

4. повышается

5. понижается

6. остается неизменным

24. Институциональными инвесторами на рынке ценных бумаг являются

6. инвестиционные фонды

7. негосударственные пенсионные фонды

8. страховые организации

9. Центральный банк

10. дилеры на рынке ценных бумаг

25. При управлении инвестиционным портфелем минимальный уровень накладных расходов обеспечивает управление

4. активное

5. пассивное

6. уровень накладных расходов при активном и пассивном управлении приблизительно одинаков