1.2.5. Особливі вимоги до структурного підрозділу банку, що здійснює окремий вид професійної діяльності на ринку цінних паперів

Відповідно до «Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку», що затверджене рішенням ДКЦРФР від 16 березня 2006 р. № 160, банк (його філії) повинні організувати свою професійну діяльність на ринку цінних паперів у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які організаційно відокремлені від інших підрозділів банку (його філій), що здійснюють інші види діяльності.

Спеціалізований структурний підрозділ банку (його філії) - це підрозділ, що здійснює окремий вид професійної діяльності на ринку цінних паперів на підставі внутрішнього положення про відповідний підрозділ за умови дотримання ним установлених законодавством вимог щодо здійснення такої діяльності.

Внутрішнє положення про спеціалізований структурний підрозділ банку (його філії) для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів повинно містити загальні вимоги щодо:

а) мети та предмета діяльності спеціалізованого структурного підрозділу, які повинні передбачати здійснення таким підрозділом певного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів, з урахуванням установлених обмежень;

б) наявності мінімальної кількості керівних посадових осіб та фахівців підрозділу, які сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку;

в) наявності комп'ютерної техніки та відповідного програмного забезпечення;

г) наявності окремого приміщення;

ґ) обмежень на обмін інформацією з іншими підрозділами банку, які не здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;

д) обмежень на обмін інформацією з іншими підрозділами банку, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, у разі суміщення окремих видів цієї діяльності;

е) переліку інформації, яка не підлягає передачі до інших підрозділів банку;

є) окремого технічного та технологічного забезпечення підрозділу;

ж) системи захисту від несанкціонованого доступу до інформації спеціалізованого структурного підрозділу;

з) системи обмеження доступу працівників банку, які безпосередньо не займаються здійсненням певних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, до окремих приміщень спеціалізованих структурних підрозділів банку.

Якщо банк (його філія) має декілька спеціалізованих структурних підрозділів, що здійснюють окремі види професійної діяльності на ринку цінних паперів, то:

- забороняється суміщення роботи сертифікованих фахівців (у тому числі керівника) спеціалізованого структурного підрозділу банку (його відокремленого підрозділу), який провадить окремий вид діяльності на фондовому ринку, з роботою в спеціалізованих структурних підрозділах, які провадять інші види цієї діяльності, а також з роботою фахівця, який провадить діяльність з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів;

- забороняється суміщення роботи спеціалістів банку (його відокремлених підрозділів), які проводять інші види діяльності, що не пов'язані з цінними паперами, з роботою в спеціалізованих підрозділах банку (його відокремлених підрозділах), які здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку.

Якщо банк (його відокремлений підрозділ) має один спеціалізований структурний підрозділ, що провадить окремий вид професійної діяльності на фондовому ринку, то забороняється суміщення роботи спеціалістів банку (його відокремленого підрозділу), які провадять інші види діяльності, що не пов'язані з цінними паперами, з роботою в цьому підрозділі банку (його відокремленому підрозділі).

Додаткові вимоги щодо організації роботи спеціалізованого структурного підрозділу банку (його відокремленого підрозділу), що провадить окремий вид професійної діяльності на фондовому ринку, можуть бути встановлені «Порядком та умовами видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії», затвердженим рішенням ДКЦПФР від 26 травня 2006 р. № 345 (із змінами), ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку за її окремими видами та відповідними внутрішніми документами банку.