3.4. Здійснення банками депозитарної діяльності реєстратора

Вимоги до ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, порядок ведення реєстру, обов'язки реєстратора, емітентів та зареєстрованих осіб, порядок доступу до інформації, яка міститься у реєстрі, встановлено «Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів», затвердженим рішенням ДКЦПФР від 17 жовтня 2006 р. за № 1000. Банки при веденні реєстраторської діяльності керуються цим Положенням.

3.4.1. Поняття діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та функції реєстратора

Діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (реєстраторською діяльністю) є професійна діяльність на ринку цінних паперів, яка передбачає отримання дозволу НКЦПФР та включає збирання, фіксацію, обробку, зберігання та надання даних, які складають систему реєстру власників іменних цінних паперів, щодо іменних цінних паперів, їх емітентів та власників, а також виконання інших функцій, визначених Положенням від 17 жовтня 2006 р. № 1000 (з наступними змінами та доповненнями).

Емітент іменних цінних паперів має право ведення системи реєстру власників випущених ним цінних паперів доручити реєстратору шляхом укладення договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Якщо кількість власників іменних цінних паперів емітента перевищує 150, емітент зобов'язаний ведення реєстру доручити реєстратору шляхом укладення договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів та передачі системи реєстру.

Реєстратор здійснює реєстраторську діяльність згідно з нормативно-правовими актами України та за наявності ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних папері.

Дозвіл реєстратора (ліцензія на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів) видається згідно з «Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів», затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 року № 348.

Реєстратор не має права вести реєстр іменних цінних паперів, власником яких він є.

Відповідно до Положення від 17 жовтня 2006 р. № 1000 у розділі II на реєстроутримувача покладені такі функції:

- формування системи реєстру за результатами розповсюдження випуску іменних цінних паперів або прийняття її від попереднього реєстроутримувача;

- ведення системи реєстру, що включає:

- відкриття, ведення та закриття емісійного рахунка, особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб;

- ведення облікових журналів, що входять до системи реєстру;

- облік документів, які є підставою для формування та внесення змін до системи реєстру;

- облік виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів;

- облік осіб, зареєстрованих в системі реєстру;

- ведення реєстрів власників іменних цінних паперів;

- складання реєстрів власників іменних цінних паперів на дату обліку;

- унесення до системи реєстру змін у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери; обтяження цінних паперів зобов'язаннями; внесення інформації про знерухомлені цінні папери на(з) рахунки(ів) номінальних утримувачів; переведення цінних паперів на(з) особовий(ого) рахунок(нка) емітента;

- порівняння кількості цінних паперів, розміщених емітентом, що обліковуються на емісійному рахунку, з кількістю цінних паперів, що обліковуються на особових рахунках емітента та власників, а також кількістю цінних паперів, які були знерухомлені їх власниками, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача;

- проведення ідентифікації осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки;

- проведення ідентифікації осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки;

- здійснення заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, при формуванні системи реєстру та внесенні до неї змін у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери;

- унесення змін щодо емітента, зареєстрованих осіб, уповноважених ними осіб;

- унесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій;

- оформлення, видача і погашення сертифікатів іменних цінних паперів;

- видача виписок з реєстру;

- направлення повідомлення власникам іменних цінних паперів та номінальним утримувачам про скликання позачергових зборів акціонерного товариства та проведення реєстрації учасників зборів, у тому числі на вимогу акціонерів, що володіють у сукупності більш як 10 відсотками голосів;

- вчинення дій щодо підтвердження справжності підпису власників - фізичних осіб (уповноважених осіб власників) на передавальних розпорядженнях;

- засвідчення довіреностей на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів тих емітентів, системи реєстрів яких він веде;

- облік та обробку запитів, що стосуються інформації системи реєстру, та надання відповідей на них;

- зберігання документів, які є підставою для внесення змін до реєстру;

- надання інформації, що міститься в системі реєстру;

- підготовку звітів щодо діяльності реєстроутримувачів;

- підготовку системи реєстру для передачі іншому реєстроутримувачу;

- направлення повідомлення номінальним утримувачам про блокування всіх цінних паперів окремого випуску окремого емітента на підставі постанови уповноваженої особи ДКЦПФР про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів;

- направлення повідомлення до ДКЦПФР про блокування всіх цінних паперів окремого випуску окремого емітента на підставі постанови уповноваженої особи ДКЦПФР про накладання санкції за правопорушення законодавства про цінні папери у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів або блокування цінних паперів на відповідному особовому рахунку за рішенням суду та інших органів державної влади відповідно до їх повноважень;

- передача на відповідальне зберігання Національному депозитарію України опечатаного реєстроутримувачем пакета з паролем та контрольною копією реєстру, складеною на перше число кожного місяця, у порядку, установленому законодавством.

Національний депозитарій України не має права розкривати пакет з контрольною копією реєстру, що надійшов від реєстроутримувача, та зобов'язаний зберігати його в тому самому вигляді, у якому отриманий від реєстроутримувача, та з дотриманням вимог Закону України «Про інформацію».

Крім функцій формування та ведення системи реєстру реєстроутримувач виконує інформаційно-реєстраторські функції, як-от:

- формування звітів та довідкових матеріалів, що характеризують обіг цінних паперів;

- інформаційне та організаційне забезпечення проведення загальних зборів, у тому числі повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів, реєстрація учасників загальних зборів, підрахунок голосів, а також надання інших послуг із забезпечення організації і проведення загальних зборів емітента;

- консультування з питань обігу цінних паперів та обліку прав власності на них;

- консультування з питань виготовлення сертифікатів цінних паперів та організації випусків цінних паперів;

- облік нарахованих та виплачених доходів за іменними цінними паперами;

- складання на підставі письмового запиту емітента переліку осіб, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів, переліку осіб, які мають право на отримання доходів за цінними паперами;

- організація отримання бланків сертифікатів цінних паперів та кодів випусків цінних паперів;

- організація забезпечення нарахування виплати доходів зареєстрованим особам;

- розробка, упровадження і обслуговування технологій та комп'ютерних програм з обліку прав власності на цінні папери;

- направлення повідомлення номінальним утримувачам при отриманні рішення НКЦПФР про зупинення клірингу та укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів;

- реєстроутримувач може здійснювати розсилку акціонерам закритих акціонерних товариств інформації щодо пропозицій про придбання належних їм цінних паперів з визначенням строків та ціни придбання, якщо це передбачено умовами договору на ведення реєстру між емітентом та реєстратором;

- інформування особи, яка подає документи на внесення змін до системи реєстру (у разі наявності) про наявність рішення НКЦПФР про зупинення клірингу та укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів.

Виконання інформаційно-реєстраторських функцій здійснюється відповідно до договору, укладеного між реєстратором та емітентом, або може оформлятись додатковими договорами.