- •Издательство «экзамен» москва 2005
- •Содержание
- •Глава 24. Население. Занятость. Рынок труда. Безработица 435
- •Глава 25. Государственное регулирование экономики 456
- •V Кредитная система страны 490
- •Предисловие
- •Введение: Экономические теории как отражение социально-экономического развития общества
- •1 Дракер р ф Посткапиталистическое общество // в кн Новая постиндустриальная волна на Западе Антология «Acadcmia» /Подред в л Иноземцева м, 1999 с 84
- •1 Селигмен б Основные теории современной экономической мысли / Пер с англ м, 1968 с 145
- •1 Алле м Современная экономическая наука и факты «Тезисы» 1994 № 4 24
- •Часть I
- •Предмет экономической теории
- •1 Барр р Политическая экономия м , 1995 t I с 63
- •2 Самуэльсон /7 Экономика м Прогресс, 1964 с 25
- •1 Барр р. Политическая экономия м, 1995 t 1 с 62,63 34
- •1 Маркс к, Энгельс ф. Соч. Ч. II. Т. 26. С 278.
- •Функции экономической теории
- •1 Фридмен м Методология позитивной экономической науки // Тезисы Научный подход 1994 г 4 с 9,20,48-49
- •1 Приводится по м Фридмен Meiодоления позитивной экономической науки // Тезисы Науч ный метод 1994 t 4 с 9
- •2 Приводится по м Фридмен Методология позитивной экономической науки/Яезисы Научный метод 1994 т 4 с 48-49
- •Глава 2. Процесс производства, воспроизводства и его фазы
- •Роль и место распределения в воспроизводственном процессе
- •Отношения обмена
- •1 Арон р Этапы развития социологической мысли м., 1993 с. 454,455 54
- •Глава 3. Система отношений собственности в современной экономике
- •Глава 4. Система экономических интересов, мотивов и стимулов
- •1 Гогчан л. Эткин а От культа власти к власти людей // Нева, 1989 №7 с 169
- •Глава 5. Система экономических законов
- •Выявление экономических законов и новых тенденций
- •В социально-экономическом развитии общества — главное
- •Предназначение экономической науки
- •Основное содержание экономических законов: экономии времени, повышающейся производительности труда и возвышения экономических потребностей
- •1 Маркс к Капитал т 1 с 628.
- •Глава 6. Рынок и рыночная экономика: содержание, функции, виды
- •Структура рыночной экономики
- •1 Смит а Исследование о природе и причинах богатства народов м Соцэгиз, 1962 с 332
- •Глава 7. Конкуренция как главный элемент в рыночной модели хозяйствования
- •1 Смит а Исследования о природе и причинах богатства народов м Сошэгиз, 1962 с 61
- •Функции конкуренции
- •Конкуренция и монополия
- •1 Чемберлин э Теория монополистической конкуренции м , 1996 с 41
- •1 Маршалл а Принципы экономической науки м Прогресс, 1993 т 1 с 61-64 '«МжМо» 1989 №12 с 20
- •1 Источник itk и Госкомстат рф *
- •Антимонопольная политика и антимонопольное регулирование: экономическое содержание и особенности России
- •1 «О конкуренции и организации монополистической деятельности на товарных рынках» Закон Российской Федерации от 29 марта 1991 г с изменениями, внесенными Федеральным Законом с1г21 апреля 1995 г №83—фз
- •Глава 8. Содержание теорий трудовой стоимости и предельной полезности
- •1 Маркс к, Энгельс ф Соч т 32 с 9
- •2 Маркс к. Энгельс ф Соч t 26 ч 3 с 150
- •1 Маркс к, Энгельс ф Соч т 23 с 229 6 1413
- •I) последующем маржиналисты не стеснялись заимствовать все полезное н у к. Маркса. П. Самуэльсону, автору известного американского учебника,
- •1 /Ntpp р Политическая экономия м . 1995 т 1 с 39 'МарксК Капитал м ,1953 г I с 767
- •1 Селигмен б Основные течения современной экономической мысли / Пер с англ м, 1968 с 145
- •1 Селигмен б Основные течения современной экономической мысли. С 145
- •И проблемы взаимодействия
- •1 Чемберлин э Теория монополистической конкуренции м , 1996 с 131 180
- •Глава 10. Сущность и функции денег
- •Происхождение денег
- •Функции денег
- •1 Маркс к. Энгельс ф Соч t 25 ч II с 121
- •1 Самуэчьсон п Экономика / Пер с англ м • Прогресс, 1964 с. 312
- •Западные теории денег
- •1 В русском переводе в 1913 г вышла книга под названием «Очерки государственной теории денег», в которой дана часть книги Кнаппа «Государственная теория денег».
- •1 Кейнс Дж м. Трактат о денежной реформе м , 1925. С 104
- •1 Харрис л Денежная теория / Пер с англ м Дело, 1990. С. 240. 196
- •Основные понятия к части I
- •Часть II
- •Глава и. Предприятие (фирма) как главный субъект хозяйствования в условиях рынка
- •1 Шумпетер й а Теория экономического развития м , 1982
- •1 Источник Вопросы экономики 2001. №4 с 66.
- •Глава 12. Капитал как материальная основа развития предприятия
- •1 Кэнэ ф Избранные экономические произведения м , 1967 с 104 216
- •I'mmA Исследование о природе и причинах богатства народов м Соцэгиз, 1962 с 206
- •1 Милль Дне с Основы политической экономии сПб, 1865 с 69
- •2 Дракер Питер Посткапитапистичсское общество См Новая индустриальная волна на Западе Под ред в я Иноземцева м , 1999 с 84
- •1 Фишер сДорнбуш р. Экономика/ Пер с англ м Дело лтд, 1993 с 303 220
- •Время транспортировки продукции.К потребителю, обусловленное разной удаленностью поставщика-потребителя, дорожными условиями и пр.;
- •Время приобретения новых запасов факторов производства.
- •Рис I Структура капитала предприятия
- •Глава 13. Издержки производства: сущность, классификация и структура
- •1 МакконнелпК р, БрюС л Экономикс 2 м Республика, 1992 с 387 1 'Гам же, с 47
- •Глава 14. Денежные доходы предприятий и формы их проявления в рыночной экономике
- •1 МилльДжС Основы политической экономии /Пер с англ м. Прогресс, 1980 t 2 с 127
- •2 Маршал! а Принципы политической экономии /Пер санг м. Прогресс, 1983 t 1 с 134 1 Макконелл к р. Брю с.Л. Экономикс t 2 с 46-47
- •Ссудный процент
- •1 Дисконтирование — метод, с помощью которого вычисляется сегодняшний аналог суммы, выплачиваемый через определенный срок при существующей норме процента
- •11'КюреитД Экономические теории и цели общества / Пер с англ м. Прогресс, 1976 с 110
- •1 Гэпбрейт д Справедливое общество // Новая индустриальная волна на Западе Антология / Подред в л Иноземцева м Прогресс, 1999 с 238-239
- •11'МбрейтД Экономические теории и цели обшесгва / Пер с англ м Прогресс, 1976 с 105 ' 1амже с юз-мо
- •Экономический риск: содержание и определяющие факторы
- •1 Большой экономический словарь / Под ред а н Азрилияиа м Фонд «Правовая культура»,
- •1 Балобанов и. Т. Риск-менеджмент м Финансы и статистика. 1996 с 22
- •1 Тодаро м п Экономическое развитие* Учеб / Пер с англ м, 1997 с 652
- •Рис I Зависимость прибыли от риска
- •Глава 15. Особенности аграрных отношений. Земельная рента. Цена земли
- •1 Столыпин п а Нам нужна Великая Россия Поли собр речей в Гос думе и Гос совете 1906-1911 гг mj991 с 178
- •Глава 16. Банк как субъект хозяйствования в рыночной экономике. Ценные бумаги и фондовая биржа
- •Услуги, связанные с рационализацией оборота финансовых активов клиентов: расчетно-кассовые услуги; трастовые услуги; консультационные и прочие услуги.
- •Основные понятия к части II
- •Часть III
- •Глава 17. Общественное воспроизводство на национальном уровне
- •1 КейнсДж Общая теория занятости, процента и денег м , 1948 с. 240. 308
- •1 Долан э Дж., Линдсей д е Макроэкономика/Пер с англ сПб, 1994 с 33
- •Баланс народного хозяйства и система национальных счетов
- •Национальное богатство страны: содержание и структура
- •1 Нестеров л и., Аширова г т. Методологические проблемы совершенствования статистики национального богатства Вопросы статистки. 2001. № 10 с. 9.
- •Глава 18. Темпы и факторы экономического роста страны
- •1 Составлена по: мэ и мо. 2001. № 9. С. 96.
- •Факторы экономического роста
- •XVIII в. Главная роль стала принадлежать техническому прогрессу, который набирал все большую силу. В результате начал формироваться и усиливаться «технократический» подход к экономическому росту.
- •1 По некоторым сведениям, еще в 1919 г. Митчерлих использовал производственную функцию для анализа зависимости «удобрения - урожайность» в сельскохозяйственном производстве.
- •1 Пезенти а. Очерки политической экономии капитализма. Т.2. М.: Прогресс, 1976. 338
- •1 Селищев г. С. Восточноазиатская модель экономического роста (уроки для России). Иркутск. 1995.
- •Устойчивого экономического роста;
- •Догоняющего роста;
- •Прорывного экономического роста.
- •Глава 19. Уровень социально-экономического развития и типы экономического роста
- •Повышение уровня экономического развития как следствие и условие перехода к интенсивному типу экономического роста
- •Варианты экономического роста в зависимости от изменения численности занятых и уровня производительности общественного труда (цифры условные, в единицах)
- •Глава 20.
- •Научно-технический прогресс: сущность, проблеме
- •Воспроизводства экономической системой
- •Актуальность изучения нтп
- •1 Маркс к, Энгельс ф. Соч. Т. 23. С. 404.
- •Глава 21. Экономическая эффективность национальной экономики: сущность, уровень, тенденции изменения
- •1 Фон Мизес л. Бюрократия. Запланированный хаос. Антикапиталистичекая ментальность / Пер. С англ. М, 1993. С. 23.
- •1 Парето в. (1848-1923) — итальянский экономист, последователь родоначальника математиче ского направления предельной полезности швейцарского экономиста Вальрасо (1834-1910)
- •2 Алле м. Условия эффективности в экономике / Пер. С фр. М: ниц «Наука для общества», 1998. С. 32.
- •1 Хэнди ч. Ачущий дух. За гранью капитализма: поиск цели в современном мире // в кн.: Новая постиндустриальная волна на Западе: Антология / Под ред в.Л. Иноземцева. М.: «Academia», 1999. С. 176.
- •1 Маркс к, Энгельс ф. Соч. Т. 38 с. 234,248.
- •0 Л Продукция
- •0 Заработная плата
- •1 Маркс к, Энгельс ф. Соч. Т. 26. 4. II. С. 377.
- •Среднегодовые темпы прироста производительности труда (I) и фондовооруженности одного занятого (II) в материальном производстве западных стран, % (расчет в долларах 1958 г.)
- •Глава 22. Накопление, инвестиции, сбережения
- •Источники инвестиций
- •1 Тодаро м. Экономическое развитие / Пер. С англ. М.: юнити, 1997. С. 653.
- •Глава 23. Макроэкономическое равновесие. Экономические циклы и кризисы
- •I Реальный объем
- •Глава 24. Население. Занятость. Рынок труда. Безработица
- •Рост численности населения
- •1 Источник: Вопросы статистики. 2001. № 12. С. 66.
- •Воспроизводство рабочей силы
- •Занятость и рынок труда
- •1 Ходжсон Дж. Социально-экономические последствия прогресса знаний и нарастания сложно-с I и / Пер с англ. // Вопросы экономики. 2001 №8. С. 45.
- •1 Российский статистический ежегодник. М, 2001. С. 140. 446
- •1 Источник: Вопросы статистики. 2001. №10. С. 38.
- •Уровень безработицы, в %
- •Глава 25. Государственное регулирование экономики
- •В рыночной экономике
- •1 World Economic Outlook. May 2000 // «мэ и мо». 2001. №1. «Мировая экономика в XX веке: потрясающие достижения и серьезные проблемы». С. 12. *
- •1 Криминология / Под. Ред. В.М. Кудрявцева. М.: Юристь, 1997. С. 447.
- •2 The Global Comperetitiveness Report. 1997. Word Economic Form. Geneva, 1997. 320 pp. // «мЭиМо». 1998. №7. С. 150.
- •1 Ольсевич ю. «Неортодоксальный взгляд» у. Баумоля на достижения экономической науки в XX веке и ее задачи» // Вопросы экономики. 2001. № 12. С. 31.
- •1 «МЭиМо». 2001. К2 1.С. 13.
- •2 Бункина м.К., Семенов в.А. Макроэкономика. М., 1997. С. 257.
- •1 Ходов лт. Основы государственной экономической политики. М.: Бек., 1998. С. 13.
- •1 Нёрр к.В. Социальное рыночное хозяйство и правовой порядок Германии // Социальное ры ночное хозяйство / Пер. С нем. СПб., 1999. С. 246.
- •2 Мишель а. Капитализм против капитализма / Пер. С фр. СПб., 1998. С. 17.
- •3 Шумпетер и. Теория экономического развития. М, 1982.
- •Социальная справедливость и равенство. Социальная дифференциация и государственное перераспределение доходов
- •1 ГэлбрейтД. Справедливое общество // в кн.: Новая постиндустриальная волна на Западе: Антология / Под ред. В.Л. Иноземцева. М: «Academia», 1999. С. 226.
- •Коэфф1д*.-£2££
- •1 Гребневая регрессивная модель промышленного роста // Вопросы статистики. 2001, № 10. С. 44.
- •2 Гэлбрейт Дж.К. С. 236. 'ГэлбрейтДжК с. 238.
- •На предотвращение существующей или потенциальной угрозы национальным экономическим интересам со стороны внешних сил— оборонительный или пассивный протекционизм;
- •На усиление конкурентных возможностей национальными предпринимателями и выхода на мировой рынок — наступательный протекционизм.
- •Глава 26. Денежно-кредитная и финансовая системы в процессе воспроизводства на национальном уровне.
- •Денежная система страны
- •100 150 200 Млрд руб.
- •Кредитная система страны
- •1 Тодаро л/. Экономическое развитие: Учебник / Пер. С англ. М: юнити, 1997. С.573. 496
- •Налоговые поступления в бюджет, руб, долл.
- •1 МакконеллК., БрюС. Экономикс. М. Республика, 1992. T.L. С.358.
- •Основные понятия к части III
- •Часть IV
- •Глава 27. Мировое хозяйство: сущность и закономерности развития
- •1 Клеер к. Всемирное хозяйство. Закономерности развития. М: Мысль, 1979. 512
- •Мировой рынок рабочей силы
- •Глава 28. Международное разделение труда и интеграционные процессы в мировом хозяйстве
- •1 Смит а. Исследование о природе и причинах богатства народов. М: Соцэгиз, 1962. С. 333. 530
- •Преимуществах
- •1 Рикардо д. Соч. М: Соцэгиз, 1955. Т. 1. С. 112-128.
- •Глава 29. Различия в уровнях социально-экономического
- •Развития стран мирового сообщества.
- •Слаборазвитость: экономическое содержание
- •И пути решения
- •1 Ленин в.И. Поли. Собр. Соч. М. Т. 26. С. 354. 540
- •1 Экономическая энциклопедия. М.: брэ, 1979. Т. 3. С. 93.
- •Экономически развитые страны постиндустриального развития с высокой долей занятости в сфере социальных и деловых услуг.
- •Страны со средним уровнем экономического развития, находящиеся на стадии индустриального развития.
- •1 В последние годы в отдельную группу выделяются страны с переходной экономикой
- •1 Микроснстемный подход сегодня // мэ н мо. 1991. №11. С. 59.
- •1 Проблемы власти на пороге XXI в. // Свободная мысль. 1992. № 2. С. 113-120.
- •2 Маркс к, Энгельс ф. Соч. Т. 21. С. 178.
- •Новые индустриальные страны первого и последующих поколений;
- •Нефтедобывающие страны (в первую очередь страны опек);
- •Страны, занимающие по основным показателям среднее положение;
- •Наименее развитые страны.
- •1 Мюрдаль г. Современные проблемы «третьего мира» / Пер. С аигл. (сокр.). М.: Прогресс, 1972. С. 551-557.
- •Наличие хорошо обоснованной государственной программы развития научно-технического прогресса и механизма ее реализации;
- •Повышение образовательного уровня всего населения, без чего невозможно эффективное использование современной сложной и дорогостоящей техники.
- •Глава 30. Международный рынок капиталов. Валютная система мирового хозяйства
- •Запрет на манипуляции валютным курсом или международной валютной системой для уклонения от урегулирования.
- •Обязательство каждой страны учитывать в своей политике интервенции интересы своих партнеров, в особенности тех, в чьей валюте она осуществляет свои интервенции.
- •Глава 31. Экономические аспекты глобальных проблем
- •1 Сущность и формы проявления глобальных проблем
- •Оказание финансовой, научно-технической, материальной помощи в защите окружающей среды развивающимся странам вообще и экономически отсталым в особенности.
- •Определенное содействие в прямой финансовой и научно-технической помощи странам бывшего сэв, находящимся сегодня на стадии перехода к рыночным отношениям.
- •Необходимость международного контроля за хозяйственной деятельностью экономически развитых стран.
- •Основные понятия к части IV
- •300600, Г. Тула, пр. Ленина, 109.
1 Источник Вопросы экономики 2001. №4 с 66.
205
имуществом. Участники этой формы организации предприятия должны доверять друг другу. Поэтому часто их называют объединениями на доверии.
Товарищества с ограниченной ответственностью (ТОО) — наиболее распространенная форма организации деятельности как в России, так и на Западе (Ltd, от англ. Limited). Ограниченная ответственность означает, что каждый участник объединения отвечает по обязательствам предприятия только в меру своей доли в общем капитале. Это позволяет определить степень финансовой и материальной ответственности каждого участника.
Полное товарищество представляет собой объединения как физических, так и юридических лиц. Однако само это объединение не является юридическим лицом. Оно может обладать лишь отдельными правами юридических лиц. Все участники лично участвуют в делах предприятия и каждый несет полную ответственность по обязательствам товарищества не только вложенным капиталом, но и личным имуществом.
Смешанные товарищества представляют собой объединения физических и юридических лиц, а также сочетают в себе характеристики товариществ с ограниченной ответственностью и товариществ с неограниченной ответственностью.
Все товарищества с неограниченной ответственностью — это в основном самые мелкие фирмы. Средние и крупные предприятия — это объединения с ограниченной ответственностью или акционерные общества.
Акционерные общества (корпорации)
Акционерные общества (АО) или корпорации (от лат. — сообщество, союз, группа) в наиболее общем представлении— это такая форма предприятия, средства которого образуются за счет выпуска и размещения акций, а участники акционерного общества (акционеры) несут ответственность только в той сумме, которая была ими уплачена за покупку акций. По обязательствам акционерного общества отвечает только само общество своим имуществом.
Предприятия этого типа наиболее распространены во всем мире. Этой формой организации охвачены средние и крупные предприятия.
Современное предприятие— корпорация представляет собой институциональный способ распределения между участниками коалиции (физическими и юридическими лицами, институциональными структурами) прав собственности: владения, распоряжения, использования и ответственности. Каждый из участников корпоративных отношений имеет особый интерес к собственности корпорации и играет свою роль в этих отношениях. Отношения между участниками корпорации строятся на основе устава корпорации, выступающего в качестве долгосрочного соглашения — контракта.
Непосредственной и крайне важной составляющей цели корпорации как владельца ассоциированного капитала фирмы является согласование интересов всех участников корпоративных отношений. Если эти интересы сбалан-
206
сированы и подчинены институциональной цели фирмы — обеспечение бессрочного прибыльного существования в рыночной среде, — корпорация выполняет свое предназначение и соответствует общественным интересам.
Если интересы какой-либо одной из групп-участниц корпоративных отношений подчиняют себе интересы всех других участников, общий баланс интересов нарушается, весь корпоративный механизм деформируется, снижая эффективность функционирования объединения.
Акционеры являются единственной группой участников корпоративных отношений, чьи доходы от функционирования фирмы ничем не гарантируются. Их доход— это та сумма, которая остается после расчета корпорации по своим обязательствам и долгам. Это позволяет теоретически считать акционеров заинтересованными в минимизации затрат и максимизации прибыли корпорации. При этом мелкие и крупные акционеры имеют разную возможность воздействия на результаты деятельности фирмы. Это следствие icx прав, которые акционер получает взамен своих денег и которые вытекают из факта владения акциями. Мелкие акционеры обладают правом собственности исключительно на пассивы корпорации и на дивиденды, соответствующие стоимости имеющихся у них акций.
Важно, что величина дивидендов не связана напрямую с доходами предприятия. Экономические отношения между акционерами и реальными собственниками корпорации являются фактически кредитными, завуалированными особым характером ссудной сделки.
Ограничение прав акционеров в управлении и осуществлении контроля ia деятельностью корпорации выступает в качестве важнейшего преимущества корпоративного метода организации хозяйства— ограниченной ответом вен ности индивидуальных инвесторов.
Реализация акционерами своего права смены руководства связана с издержками на получение необходимой информации, продажа акций обходится дешевле. Для крупных держателей акций их продажа ведет к падению курса акций и денежным потерям.
Управляет акционерным обществом менеджер, который заключает с предприятием контракт. В соответствии с положениями контракта менеджер обязан обеспечить эффективную реализацию собственности корпорации и достижение ее цели— бессрочной конкурентоспособности, максимизации прибыли путем наращивания общей ценности фирмы.
Менеджеры владеют всей информацией о фактическом положении предприятия. Если акционеры вкладывают в корпорацию только часть своего состояния, то менеджеры инвестируют свою квалификацию и предпринимательский талант. От их способностей зависят конечные результаты в деятельности предприятия.
Однако право на получение добавочного дохода принадлежит не менеджерам, а акционерам. В этих условиях менеджеры прилагают все усилия для реализации интересов корпорации, если это приводит к максимизации их собственной полезности, которая состоит в росте престижа, властных полномочий, а не только денег.
207
Мировая рыночная практика предлагает систему методов, позволяющих акционерам стимулировать менеджеров к эффективной работе на корпорацию. Это связь доходов менеджера с ростом объема продаж (с ростом доли фирмы на рынке); с ростом прибыли; с ростом цены акций (с ростом рыночной ценности фирмы) посредством льготной продажи опционов; с прибыли конкурентов (эталонная конкуренция).
Однако без воздействия внешних по отношению к корпорации механизмов принуждения ни одна из указанных выше стимулирующих мер не может обеспечить эффективной работы менеджеров по достижению целей фирмы. Проблема эффективности корпоративного управления всегда стоит перед правлением акционерного общества и находится в поисках ее наиболее рационального решения.
Методы приватизации в России не позволили предприятиям собрать необходимые для структруной перестройки средства и кроме того сделали власть первого лица предприятия практически абсолютной, избавив его одновременно от какой-либо ответственности за принимаемые решения. В результате произошло подчинение деятельности предприятия эгоистическим интересам одного лица, что исказило саму суть акционерного общества и превратило отечественную экономику в «экономику» физических лиц. В условиях разрушенных производственных связей, отсутствия финансовых механизмов, постоянно изменяющейся экономической и политической среды наиболее рациональным для директора предприятия оказалось рентоориен-трованное поведение, при котором предприятию достаточен факт выживания, а не получение прибыли.
Фактически поведение большинства средних и крупных акционерных предприятий не соответствует теоретическим представлениям о природе фирмы, ее цели и эффективности. Именно поэтому попытка макроэкономического воздействия со стороны государства на поведение предприятий исходя из западных представлений о рыночной фирме, не может привести к получению желаемых результатов.
Априорное отождествление крупного акционера, контролирующего предприятие, с «эффективным» собственником не соответствует теоретическим представлениям о механизме экономического принуждения корпорации к эффективной работе и демонстрирует в российских условиях свою практическую несостоятельность.
Концентрация акционерного капитала это не причина, а следствие эффективной работы предприятия.
Рентоориентированному и оппортунистическому поведению менеджеров российских корпораций способствует консолидация директорских акций с акциями трудового коллектива и возможность самим себе через совет директоров определять сколь угодно высокое денежное вознафаждение. По этой причине целесообразно принять американский подход к определению правового положения устава корпорации как к договору между государством и корпорацией, действующему на трех условиях: как к договору между государством и корпорацией; между корпорацией и ее акционерами; между са-
208
мими акционерами.Это позволит обязать отечественные акционерные общества соотносить денежное вознаграждение высших менеджеров с результа-!ами хозяйственной деятельности фирмы.
Основная функция акций, закрепленных за трудовыми коллективами российских предприятий, та же, что и работников западных корпораций: защита предприятия от возможного захвата или поглощения. Принципиальное различие состоит в способах и целях реализации такой защиты. Будучи инструментом для защиты интересов менеджмента, акции трудового коллектива не защищают интересы фирмы.
Российские акционерные общества не только не выплачивают дивидендов, но и не используют возможностей, которые заключены в привлечении представителей трудового коллектива к работе наблюдательных советов.
Банки, фондовые рынки в российских условиях пока не способствуют )ффективиому функционированию отечественных предприятий.
Несовершенства закона о несостоятельности позволяют реализовать процедуру банкротства как фактический захват или поглощение предприятий без борьбы за доверенность и без покупки контрольного пакета акций. Закон о несостоятельности отождествляет процедуру взыскания долгов с процедурой банкротства и позволяет лицам, не несущим никакой экономической от-истственности, распоряжаться имуществом предприятия вопреки его интересам и интересам его кредиторов. Вполне очевидно, что эффективно функционирующий корпоративный сектор в России находится еще в стадии формирования.
Основные западные теории фирмы
Фактическое положение российских корпораций, необходимость поисков наиболее эффективных организации и управления акционерным обществом II условиях рынка заставляет российских экономистов внимательнее отне-счись к западным теориям фирмы, являющихся отражением более чем вековой практики функционирования предприятий в рыночной экономике.
Россия находится в стадии перехода к рынку. Признание мировым сообществом экономики нашей страны рыночной не изменит фактической ситуации в стране. Дело в том, что и по истечении 10-12 лет реформирования отечественные предприятия слабо адаптированы к рыночным условиям хозяйствования: к «шоровой» конкуренции, снижению издержек, получению прбыли за счет снижения материально-производственных затрат и повышения качества про-ишодимой продукции, повышению заработной платы наемных работников за счет роста экономической эффективности производства и т.д.
Как показывает объективный анализ исследований российских экономисте, их внимание направлено на такие «текущие» вопросы, как влияние форм собственности на результаты экономической деятельности; уровень концен-iрации капитала в российской промышленности, степень монополизации, илияние ценовых и неценовых факторов в деятельности предприятий и т.д.
209
В многочисленных учебниках по макроэкономике теория фирмы представлена в России лишь в неоклассическом варианте. Это не может не обеднять макроэкономическую теорию и не сужать поиски наилучшего выбора организации и эффективного функционирования российских предприятий на основе сравнительного анализа множества западных теоретических концепций фирмы, находящихся в постоянном развитии и обновлении.
Для более углубленного анализа состояния российских предприятий в рыночной среде необходимо рассмотреть различные взгляды на природу фирмы, существовавшие и существующие в западной экономической науке. Это, несомненно, поможет расширить методы исследования поведения фирмы в современной российской действительности, определить, что могут предложить западные теории фирмы для объективного анализа реальных процессов в экономике России.
Теории фирмы пополнялись и обновлялись вместе с развитием экономической науки и экономической теории в целом.
Исторически первой была классическая теория^ наиболее полно представленная А. Смитом. Причина возникновения фирмы связана, по мнению А. Смита, с развитием торговли, которая стимулирует разделение труда и рост производства. Увеличение размеров рынка способствует росту фирмы; размер рынка вместе с тем служит естественным ограничением экспансии фирмы.
А. Смит рассматривает фирму как производственную организацию, которая на основе разделения труда и специализации производства делает значительный шаг на пути технического прогресса и роста производительности труда. А. Смит рассматривает деятельность фирмы в условиях совершенной (свободной) конкуренции. Фирма однозначно понимается как конкурентная организация, находящая естественный уровень цены и ее составных элементов путем нащупывания. Повышение эффективности функционирования и поиски равновесной цены являются, по Смиту, и результатом конкуренции, и целью производства фирмы.
В основе неоклассической концепции фирмы лежит теория предельной полезности, возникшей, с одной стороны, в качестве реакции на трудовую теорию стоимости и в частности прибавочной стоимости, с другой стороны как следствие нарушений в сфере обмена и участившихся кризисов перепроизводства.
Неоклассическая теория фирмы, возникнув в результате «маржиналист-ской революции», более чем какая-либо другая теория подвергалась изменениям. Сторонники этой концепции фирмы унаследовали от классиков XVIII- начала XIX вв. представления А. Смита о фирме как субъекте рынка, который управляется механизмом рыночных цен. От Ж.Б. Сэя заимствованы представления о фирме как субъекте, преобразующем ресурсы и потребительские ценности для продажи на рынке.
Неоклассики разработали математический аппарат, который позволяет выявить количественные характеристики хозяйственной деятельности фирмы и определить возможности повышения ее эффективности путем оптими-
210
зации соотношения цен и объемов производства и сбыта, предельных издержек и предельного дохода фирмы.
Понятие «предельность» — наиболее употребляема для анализа фирмы в неоклассической теории.
Современный взгляд на фирму сложился под определяющим влиянием неоклассической теории и теоретического вклада в ее развитие Дж. Хикса (1904-1989), Дж. Робинсона (1903-1983), Э. Чемберлина (1899-1967), У. Бау-моля и др.
Определяющее влияние на современное понимание фирмы в ее неоклассической концепции оказали работы английского экономиста Дж. Хикса1
Хикс проводит почти полную аналогию между поведением индивида как потребителя и поведением индивида как представителя фирмы. В соответствии с этим подходом он заменяет функции потребительской полезности индивида на функции прибыли; иены на товары индивида-потребителя на цены на ресурсы фирмы; предельную норму замещения индивида-потребителя на предельную норму трансформации фирмы. В соответствии с теорией Хикса, если целью индивида как потребителя является максимизация совокупной полезности при заданном бюджетном ограничении, то целью фирмы — максимизация прибыли при ограничении на издержки производства.
Все последующие представители неоклассического направления используют предложенный Хиксом параллельный метод анализа фирмы как частный случай оптимизационного поведения индивида. Фирма, следовательно, предстает не более, чем индивид или домашнее хозяйство. В поведении фирмы и индивида не вносятся каких-либо дополнительных характеристик, которые бы отличали фирму от домашнего хозяйства в поведении на рынке.
Однозначность трактовки поведения фирмы и индивида-потребителя, результатов поведения фирмы и индивида, простота логической конструкции, возможность использования одних и тех же математических методов и графических конструкций для сравнительного анализа поведения фирмы и индивида превратили эту трактовку фирмы в наиболее популярную в западной макроэкономической теории. Эта концепция, несколько уточненная и усложненная, развивается в рамках «основного течения» экономической науки.
У А. Смита поведение и равновесие фирмы вытекало из современной конкуренции, которая существовала со времен А. Смита как реальность. У современных неоклассиков совершенная конкуренция, в силу ее фактического отсутствия, понимается как «допущение», необходимое для построения элегантной модели фирмы вне зависимости от связи с реальностью.
Дж. Робинсон и Э. Чемберлин «раздвигают» рамки неоклассической теории фирмы, признавая многообразие поведенческих характеристик фирмы. Они исследуют поведение фирмы в условиях несовершенной конкуренции, инодят в оборот понятия монополистической конкуренции, неценовой конкуренции и ценовой дискриминации на рынке. Неоклассической теории уда-
ХиксДж Стоимость и капитал. М , 1993
211
лось объяснить роль цены в механизме ценообразования и распределения ресурсов в рыночной среде.
Существенный недостаток неоклассической теории фирмы состоит в понимании фирмы как аналога домашнего хозяйства. В таком случае исчезает различие между производящим и потребляющим субъектами экономики. Кроме того, фирма при таком рассмотрении сводится к одному человеку — владеющему, управляющему и работающему на ней. Как особая, сложная форма организации производства, фирма исчезает из объекта экономического анализа, превращаясь в некую формальную конструкцию, которую можно изъять из анализа с целью обнаружения механизма цен.
Если целью неоклассической теории является объяснение причин изменения рыночных цен, то поведение фирмы и прогноз приобретают второстепенное значение. Поведение фирмы оказывается простой реакцией на изменение цен производственных ресурсов (формирование цен на рынках факторов производства) и потребительских цен даже в условиях несовершенной конкуренции.
Управление фирмой, авторитарное распределение ресурсов и, как следствие, наличие возможностей отклонения от цели максимизации прибыли в неоклассической теории во внимание не принимаются.
Для деятельности предприятия в современной России эти недостатки имеют практическое значение. Даже варианты возможного отклонения от гипотезы максимизации прибыли объясняются разновидностью типичного неоклассического поведения фирмы с использованием того же инструментария предельного анализа. В результате особенности поведения фирмы в неоклассической теории сводятся к различиям между кратко- и долгосрочными периодами функционирования фирмы, а также между ее поведением в условиях разного типа рыночных структур (совершенной и несовершенной конкуренции).
Недостатки неоклассической трактовки фирмы и неудовлетворенность экономистов неоклассическим подходом к пониманию природы фирмы в рыночной среде вызвали появление и развитие институциональных концепций фирмы.
Если в классической и неоклассической теориях фирмы последняя рассматривалась как неотъемлемая часть рынка, как один из главных его субъектов, то, согласно институциональной концепции, фирма противопоставляется рынку, как внутреннее производство внешнему.
Классическая и неоклассическая теории не разграничивали фирму и рынок, полагая, что они — равноправные стороны действительности. В институциональной теории фирма рассматривалась как совокупность долгосрочных контрактов в отличие от рынка, где взаимосвязи опосредованы относительно краткосрочными контрактами.
Формирование институциональной теории вызвано обобщением практики — развитием корпоративных структур, усложнением взаимосвязи между ними, увеличением масштаба деловых операций, ростом экономической информации, определяющих эффективность функционирования акционерных
212 j
объединений. Дальнейшее развитие институциональной теории фирмы связано с уточнением и конкретизацией понятия «трансакционные издрежки». Развитие этого направления в институциональной теории фирмы связано с именами Р. Коуза и Ф. Найта.
Пределы расширения фирмы институциональная теория связывает с запретительным ростом издержек управления и контроля. Если корпорация становится чрезмерно большой, ее трансакционные издержки могут снижаться до нуля. Однако в таком случае резко возрастут внутрифирменные ишержки; ослабление контроля над различными участками фирмы и их работниками приведет к снижению общих результатов.
Углубляют теорию трансакционных издержек и институциональную концепцию в целом формирование и развитие теории прав собственности.
Обобщая теоретические взгляды на природу фирмы в рыночной экономике, необходимо отметить, что, несмотря на наличие разных подходов к пониманию фирмы, все экономисты видят в ней базового субъекта рыночной экономики. Целью фирмы в конечном счете является обеспечение бессрочного получения прибыли; достижение этой цели составляет необходимые условия для ее бессрочного существования и развития; решение проблемы с прибылью обеспечивает фирме долгосрочную конкурентоспособность.
Управление всей деятельностью фирмы основано на диктате собственника фирмы или ее управляющего. От уровня его профессионализма и степени информированности зависят как принятие экономически эффективных хозяйственных решений, так и результативность их практической реализации.
Фактические результаты деятельности фирмы напрямую зависят от внешней среды, для которой характерна неопределенность, постоянные изменения, неподвластные руководителям фирмы. Здесь главным информатором, как и исегда в условиях рынка, являются цены на производимые фирмой товары. Именно их изменения заставляют снижать издержки, повышать качество про-мукции, принимать решения о сокращении или увеличении производства, необходимости обновления технологии, сокращении или увеличении наемных работников и т.д. В связи с этим в числе основных дефицитов в современной рыночной экономике называют дефицит управляющих корпоративными объединениями. В России этот дефицит ощущается особенно остро.
Вместе с тем мировая практика развития предприятий акционерного типа тидетельствует, с одной стороны, об Офаниченности воздействия каждого in механизмов принуждения к эффективной работе корпорации, а с дру-тй— об отсутствии одного какого-либо механизма, гарантирующего достижение цели корпорации. Более того, изменение рыночных условий приводи! к отмиранию одних и появлению новых механизмов управления корпорацией.
Кроме сложившихся отношений собственности в акционерных общест-мах, на систему корпоративного управления (на законы о корпорациях и практику их применения в стране) существенное влияние оказывает представление в обществе о том, чьим интересам призвана служить корпорация:
213
интересам акционеров (англо-американская модель); интересам собственно корпорации (японская модель); интересом всех участников корпоративных объединений (немецкая модель).
Для современной России практически важно получение достоверного фактического материала об экономической деятельности отечественных предприятий, наработка качественно новых подходов к оценке фактических данных, критическое осмысление западных теорий фирмы, интегрирование их в одну, наиболее приемлемую для переходной экономики теорию предприятия.
При этом практически важное значение для современной России имеют взгляды представителей институциональной концепции в части обоснования зависимости фирмы от внешней среды. Создание равных конкурентных условий для предприятий отрасли, не только принятие законов, обеспечивающих нормальную хозяйственную деятельность, но и создание механизмов их практической реализации, эффективная налоговая и социальная политика государства— это те макроэкономические условия, которые обеспечивают эффективную работу предприятий. Практическую значимость имеют работы М. Портера, в которых теория является отражением реальной действительности и поэтому может с успехом служить современной рыночной практике.