- •Наведіть якомога більш повне визначення нфо.
- •В чому полягає відмінність понять «нфо» та «економічний злочин»?
- •Надайте перелік сфер фінансової діяльності, в яких виконуються нфо.
- •Нелегальні фінансові операції в податковій сфері
- •10.Назвіть відомі вам органи правопорядку.
- •11.Охарактеризуйте повноваження міліції в викритті та протидії нфо.
- •13. Охарактеризуйте повноваження сбу в викритті та протидії нфо.
- •14. В чому полягає відмінність між повноваженнями митної та прикордонної служб в контексті законодавства України?
- •15. Охарактеризуйте повноваження Служби боротьби з економічною злочинністю.
- •17. В чому полягає відмінність між контрольними повноваженнями рп та крс?
- •18. Визначте повноваження міністерства фінансів в контексті боротьби з нфо.
- •19. Охарактеризуйте повноваження нбу відповідно до українського законодавства.
- •20. Назвіть основні документи, якими керується дпс України при боротьбі з податковими злочинами.
- •Коли з’явились системні дослідження тіньової економіки, з чим це було пов’язане?
- •Які підходи до визначення поняття «тіньова економіка» ви можете назвати?
- •Сформулюйте визначення тіньової економіки.
- •Охарактеризуйте масштаби тіньової економіки в країнах з різним рівнем розвитку.
- •Які організації оцінюють тіньову економіку в Україні?
- •Охарактеризуйте стан та особливості тіньової економіки в Україні.
- •Назвіть фундаментальні детермінанти тіньової економіки. Розкрийте їх сутність.?
- •Назвіть конкретні детермінанти тіньової економіки. Розкрийте їх сутність.
- •Надайте харакетристику методам виявлення та оцінки параметрів тіньової економіки (по групах методів).
- •Які нелегальні ринки вам відомі. Назвіть особливості фінансових ринків. Назвіть особливості нфо в банківській сфері.
- •Які нфо пов’язані з залученням коштів вкладників вам відомі?
- •Охарактеризуйте нфо при кредитуванні.
- •Які способи захисту банківських працівників від нфо в процесі кредитування ви знаєте?
- •34.Надайте характеристику нфо під час розрахунково-касового обслуговування
- •35. Назвіть відомі вам нфо пов’язані з іншими банківськими послугами.
- •36. Охарактеризуйте схеми шахрайств з використанням банківських інформаційних технологій.
- •Охарактеризуйте масштаби страхових злочинів.
- •В чому полягає небезпека злочинів у страхуванні?
- •Охарактеризуйте зловживання страхових компаній.
- •Надайте характеристику шахрайствам страхувальників.
- •41. Які зловживання в інтересах третіх осіб вам відомі?
- •42. Назвіть відомі вам випадки шахрайств у страхуванні.
- •43. Які способи захисту від шахрайств в страхуванні визначені в вітчизняному законодавстві?
- •44. Назвіть причини поширення нфо на ринку цінних паперів України.
- •45. Визначте реквізити найбільш розповсюджених різновидів цінних паперів.
- •46. Опишіть процедуру розміщення цінних паперів на первинному ринку цінних паперів.
- •47. Які зловживання в процесі емісії цінних паперів вам відомі?
- •48. Надайте визначення поняття «рейдерство».
- •Проаналізуйте способи захисту від рейдерських атак.
- •Охарактеризуйте нфо в процесі первинного розміщення цінних паперів.
- •Надайте характеристику схемам нфо на вторинному ринку.
- •Назвіть зловживання при розподілі бюджетних коштів.
- •53. Яка відповідальність передбачена законодавством України за здійснення нфо в бюджетній сфері?
- •54. Охарактеризуйте податкові правопорушення.
- •55. Якими документами регулюється порядок обчислення санкцій за податкові правопорушення.
- •56. Які різновиди відповідальності існують у зв’язку з податковими правопорушеннями?
- •57. Назвіть законодавчі ініціативи, які на ваш погляд передбачають ефективні способи зменшення податкової злочинності.
- •58. Що таке контрабанда? Критично оцініть визначення з українського законодавства.
- •59. Які митні злочини, крім контрабанди, вам відомі?
- •60. Які правопорушення при нарахуванні та виплаті заробітної плати можуть мати місце на виробничих підприємствах?
- •73. Компетенцією яких органів в Україні є відмивання грошей?
- •74. Охарактеризуйте процес відмивання грошей через законний бізнес.
- •75. Як відмивають гроші через купівлю продаж нерухомості?
44. Назвіть причини поширення нфо на ринку цінних паперів України.
Український РЦП перебуває на стадії свого формування та становлення. Цей процес ускладнюється несприятливими соціально-економічними умовами: нерозвиненістю необхідної інфраструктури, недостатністю фінансових інструментів, відсутністю прозорого РЦП, слабою орієнтованістю на інвестування дрібних інвесторів, нерозвиненістю похідних ЦП.
Зазначені тенденції також пов’язані з недосконалістю чинного законодавства, яке відстає від потреб практики, організаційно-управлінськими прорахунками з боку держави щодо регулювання та контролю за процесами, що здійснюються на даному ринку, а також культурно-виховними чинниками.
Також до причин відносять: надто великий масив інформації щодо змісту діяльності на даному ринку, прогалини та колізії національного законодавства, що регламентує функціонування ринку, необізнаність оперативних працівників ДСБЕЗ, УБОЗ щодо типових способів вчинення злочинів, пов’язаних з випуском та обігом ЦП, непідготовленість оперативних працівників до якісного збору інформації про злочини, що вчиняються на РЦП, не проведення у більшості оперативних підрозділів попереджувальних заходів на цьому ринку.
45. Визначте реквізити найбільш розповсюджених різновидів цінних паперів.
- акція повинна містити такі реквізити: вид цінного паперу, найменування та місцезнаходження акціонерного товариства, серія і номер сертифіката, номер і дата випуску, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу, тип і номінальна вартість акції, ім'я власника, кількість акцій, що випускаються.
- облігація повинна мати такі реквізити: назва виду цінного паперу, найменування та місцезнаходження емітента, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу, номінальна вартість облігації, загальна сума випуску, строк погашення, розмір та строки виплати відсотків (для відсоткової облігації), дата прийняття рішення про розміщення облігацій, серія та номер сертифіката облігації, підпис керівника емітента або іншої уповноваженої особи, засвідчений печаткою емітента.
- ощадні сертифікати повинні мати такі реквізити: вид цінного паперу, найменування і місцезнаходження банку, що випустив сертифікат, серія і номер сертифіката, дата випуску, сума депозиту, процентна ставка, строк отримання вкладу, підпис керівника банку або іншої уповноваженої особи, засвідчений печаткою банку.
- казначейські зобов'язання України повинні мати такі реквізити: вид цінного паперу, найменування і місцезнаходження емітента, сума платежу, дата виплати грошового доходу, дата погашення, зазначення місця, в якому повинно бути здійснено погашення, дата і місце видачі казначейського зобов'язання України, серія та номер сертифіката казначейського зобов'язання України, підпис керівника емітента або іншої уповноваженої особи, засвідчений печаткою емітента. У сертифікаті іменного казначейського зобов'язання України також зазначається ім'я власника.
- простий вексель повинен містити наступні реквізити:1) найменування "вексель", включене до тексту і подане тією мовою, якою цей документ складений; 2) проста і нічим не обумовлена обіцянка сплатити певну суму; 3) зазначення строку платежу; 4) зазначення місця, в якому повинен бути здійснений платіж; 5) найменування того, кому або за наказом кого платіж повинен бути здійснений; 6) зазначення дати і місця складання векселя; 7) підпис того, хто видає документ (векселедавця)