Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Современные проблемы криминалистики. Учебное пособие
.pdf
В первой из указанных выше следственных ситуаций первона-
чальными следственными действиями могут быть:
а) обыск или выемка с целью изъятия и приобщения к материалам
уголовного дела бухгалтерских и иных документов (прежде всего, относящихся к имуществу, ставшему предметом хищения), не представленных
следователю вместе с актом ревизии, но имеющих значение для дела;
б) осмотр и иное исследование (например, консультации со специалистами) изъятых документов;
в) назначение криминалистических экспертиз в случае обнаружения признаков подделки документов и изъятие необходимых для производства этих экспертиз образцов для сравнительного исследования;
г) назначение в случае необходимости других криминалистических экспертиз, а также судебно-бухгалтерской экспертизы;
д) организация розыска и изъятие с помощью обыска либо выемки похищенного имущества, осмотр похищенных предметов и приобщение их к материалам дела в качестве вещественных доказательств;
е) допрос в качестве свидетелей лиц, производивших ревизию,
руководителей и других представителей (прежде всего, материально
ответственных лиц) организаций и иных сведущих граждан;
ж) задержание и допрос подозреваемого, эффективность которого
может быть обеспечена предъявлением ему изъятых документов и
других уличающих его доказательств;
з) производство других необходимых следственных действий.
Как уже отмечалось, вторая следственная ситуация позволяет
органам расследования в полной мере использовать фактор внезапности
и обеспечиваемый им эффект воздействия на виновных лиц с целью
скорейшего раскрытия и расследования рассматриваемого преступления. Внезапность, неожиданность для расхитителей и неотложность
с точки зрения планирования расследования первоначальных следственных действий в данной ситуации обеспечивается тогда, когда задержание подозреваемых происходит в результате специально подготовленных операций в момент непосредственного совершения хищения,
либо вывоза (транспортировки) похищенного, либо в момент реализации или иного использования в собственных интересах или в интересах
третьих лиц предметов хищения. Таким образом, во второй следственной ситуации первоначальными следственными действиями являются:
а) задержание с поличным подозреваемого, производство личного обыска задержанного и допроса подозреваемого немедленно после
задержания;
б) производство обыска по месту жительства и месту работы задержанного с целью обнаружения и изъятия похищенного имущества,
уличающих его документов и других предметов, подтверждающих его
причастность как к похищенному имуществу, так и непосредственно к
процессу его противоправного обращения в свое владение или владение третьих лиц;
111
в) осмотр обнаруженных и изъятых при личном обыске задержанного, а также при обыске в его жилище и на рабочем месте предметов хищения, документов и вещественных доказательств;
г) выемка документов, имеющих значение для дела, и их тщательный осмотр у потерпевших, а также по месту обнаружения и хранения похищенного имущества, у физических и юридических лиц, которым было реализовано похищенное имущество, и т.д.;
д) допрос потерпевших и свидетелей, располагающих информацией о похищенном имуществе и обстоятельствах совершенного в отношении него преступления, других имеющих значение для дела фактах;
е) назначение необходимых криминалистических экспертиз
(например, технико-криминалистической экспертизы документа, почерковедческой экспертизы, экспертизы веществ и материалов и др.),
судебно-бухгалтерской экспертизы;
ж) назначение ревизий и др.
В условиях третьей следственной ситуации в зависимости от
конкретного характера исходной информации и осведомленности виновных лиц о начале расследования их преступной деятельности планирование и производство первоначальных следственных действий
будет происходить по схеме первой или второй следственной ситуации, рассмотренной выше.
В зависимости от результатов, объема и содержания доказательственной информации, добытой на первоначальном этапе расследования, могут быть выдвинуты самые разнообразные следственные версии, все из которых должны быть учтены при составлении плана расследования дела о хищении имущества, совершенном путем присвоения или растраты. Так, в связи с выявленной недостачей денежных или
товарно-материальных ценностей в организации могут быть выдвинуты следующие следственные версии: 1) имеет место недостача, возникшая в результате невиновного, с точки зрения уголовного права,
поведения материально ответственного лица, т.е. в силу объективных
причин (уничтожение или порча товара в результате стихийного бедствия, остановки оборудования, нарушения технических условий режима хранения и т.д.); 2) имеет место халатность или иное недобросовестное исполнение обязанностей руководителем или рядовым работником предприятия, приведшая к утрате или уничтожению имущества,
либо его хищению путем кражи посторонними лицами; 3) имеет место
хищение, совершенное материально ответственным за сохранность
данного имущества лицом, т.е. рядовым работником организации
(кладовщик, экспедитор, водитель, кассир и т.д.); 4) имеет место хищение, совершенное группой таких рядовых работников; 5) имеет место хищение имущества организации, совершенное организованной
группой во главе с одним из руководителей предприятия и включающей в себя других руководителей разных звеньев, а также материально
ответственных лиц и других работников этой организации. При этом,
112
как правило, полученные на первоначальном этапе расследования фактические данные уже позволяют следователю отдать предпочтение
какой-либо одной из указанных версий (или, по крайней мере, определить преступный или непреступный характер происхождения недостачи) и создать тем самым необходимые предпосылки для наиболее полного и объективного расследования уголовного дела.
Перечень, направленность и содержание последующих следственных действий определяются в каждом конкретном случае в зависимости от достаточности полученных доказательств, от того, обнаружены ли виновные лица и похищенное имущество. Поэтому применительно к производству последующих следственных действий по делам
о присвоении и растрате вверенного имущества следует руководствоваться общими положениями расследования хищений.
Расследование грабежей и разбойных нападений. Грабеж и осо-
бенно разбой являются наиболее опасными преступлениями против собственности. Особенностью способа их совершения являются, во-первых,
открытый способ хищений; во-вторых, сопряженность квалифицированного грабежа и разбоя с применением насилия в отношении граждан.
С одной стороны, дерзкий и открытый характер хищения являются криминалистически значимыми обстоятельствами, позволяющими за счет
контакта потерпевшего и виновного лица максимально сузить круг поиска подозреваемых лиц, а с другой стороны, присущие этим формам
хищений внезапность, а также широкое распространение таких опасных
деяний в преступной деятельности организованных групп, отличающихся тщательными планированием и подготовкой совершаемых преступлений, в том числе, направленными на сокрытие следов, конспирацию
участников организованной группы и т.д., напротив, в значительной
степени усложняют расследование указанных форм хищений. В этой
связи допрос потерпевших и очевидцев является одним из самых значимых способов получения криминалистически значимой информации.
Источниками исходной информации и, соответственно, поводами
к возбуждению уголовных дел о грабежах и разбоях чаще всего служат
заявления граждан, имущество которых было похищено. Поскольку
разбой как форма хищения сопряжен с причинением опасного для
жизни и здоровья вреда гражданину, такая информация может содержаться и в сообщениях медицинских учреждений, куда обратились за
помощью или были доставлены пострадавшие граждане.
Представляется, что методика расследования разбоев сочетает в
себе положения криминалистической методики расследования хищений и методики расследования преступлений против здоровья граждан. В случае смерти потерпевшего в результате разбойного нападения, наступление которой не охватывается составом преступления,
предусмотренного ст. 162 УК РФ, следователь должен руководствоваться также положениями методики расследования убийств.
113
Расследование грабежей и разбоев на первоначальном этапе расследования преследует следующие цели:
1) установление личности и розыск виновных лиц по известным
от потерпевших и свидетелей признакам и приметам;
2) розыск похищенного имущества по признакам, сообщенным
потерпевшим, и следам, образовавшимся в процессе совершения преступления;
3) обнаружение, фиксация и изъятие следов этих преступлений,
появление которых детерминировано взаимодействием виновных лиц
и потерпевших, в частности, применением насилия, применением
оружия или иных предметов, используемых в качестве оружия, оказанием сопротивления потерпевшим и т.д.
Достижение указанных целей осуществляется путем производства первоначальных следственных действий, к которым по делам о грабежах и разбойных нападениях относятся:
1) детальный допрос потерпевшего о месте, времени, примененном в отношении него оружии или других орудий, а также о других
обстоятельствах совершенного преступления, характере примененного
насилия и его последствиях для здоровья потерпевшего, о личности
нападавшего и приметах его внешности, откуда он появился и в каком
направлении скрылся, о похищенном имуществе и его отличительных
признаках и т.п.;
2) подробный допрос свидетелей из числа очевидцев грабежа
или разбойного нападения об указанных выше обстоятельствах хищения или нападения с этой целью на потерпевшего;
3) незамедлительный осмотр места происшествия с целью установления и закрепления обстановки на месте грабежа (разбоя), обнаружения и процессуальном закреплении следов, оставленных на месте
преступления виновным лицом (например, следы его обуви или принадлежащего ему транспортного средства, следы применения огнестрельного оружия) и потерпевшим, следов их борьбы, а также с целью установления лиц, которые могли видеть или слышать происходящее, с целью установления возможных мест сокрытия преступников
и похищенного имущества на прилегающих территориях;
4) назначение судебно-медицинской экспертизы в отношении потерпевшего с целью установления характера и степени тяжести причиненного ему нападавшим вреда, механизма и давности причинения телесных повреждений, орудий, которыми они могли быть причинены, и т.п.
В случае задержания подозреваемого необходимо произвести его
допрос (а в случае необходимости и очную ставку с потерпевшим), его
освидетельствование на предмет обнаружения на теле следов борьбы с
потерпевшим и особых примет, указанных на допросе потерпевшим
или очевидцами, а также личный обыск задержанного и тщательный
обыск по месту его проживания для розыска и изъятия похищенных
114
предметов и иного имущества, приобретенного преступным путем,
оружия и других орудий нападения на граждан и т.д.
Характер следственных действий и направления расследования
грабежей и разбоев на последующих этапах, как и по делам о других
формах хищений, всецело зависят от того, были ли установлены и задержаны виновные лица на первоначальном этапе расследования, обнаружено ли похищенное имущество, имеются ли достаточные доказательства для предъявления обвинения подозреваемым.
Расследование вымогательства. Под вымогательством уголов-
ный закон (ст. 163 УК РФ) понимает незаконное требование передачи
чужого имущества или права на чужое имущество или совершения иных
действий имущественного характера под угрозой применения насилия
либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно под
угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его
близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный
вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких.
С точки зрения уголовно-правовой теории, вымогательство является преступлением с формальным составом, т.е. считается оконченным с момента выдвижения таких требований и связанных с ними
угроз. В этой связи, с точки зрения криминалистики и теории доказывания, важнейшей целью деятельности следователя по данной категории уголовных дел является установление следующих обстоятельств:
1) имели ли место в действительности требования виновного лица к потерпевшему о незаконной передаче имущества, прав на имущество или о
совершении иных действий имущественного характера; 2) если да, то были ли таковые требования сопряжены с указанными выше угрозами.
Если же действия виновного не ограничились выдвижением предусмотренных в ст. 163 УК РФ требований, то в ходе расследования
необходимо установить, какое имущество было изъято у потерпевшего
путем вымогательства, а также другие, связанные с совершением хищения и реализацией угроз, обстоятельства.
Расследование вымогательств в последние годы осложняется тем,
что этот вид преступлений против собственности стал источником формирования доходов организованной преступности, воплощаясь в таких
формах, как рэкет, взимание систематических поборов, дани с предпринимателей и т.д. Такие виды вымогательств характеризуются тщательной подготовкой, совершением преступлений по заранее обдуманным
планам действий, тщательно продуманными операциями по отмыванию
добытых преступным путем доходов и сокрытию иных следов вымогательств и связанных с ним хищений. При этом подготовка преступных
действий включает в себя не только планирование преступления и сокрытия его следов, но и собирание информации об экономической деятельности предпринимателей, их доходах, местах хранения денежных и
115
товарно-материальных ценностей и даже внедрение членов преступной
группы в осуществляющее коммерческую деятельность предприятие.
Следственная и судебная практика показывает, что источниками
исходной информации по делам о вымогательствах и соответственно
поводами к возбуждению уголовного дела по ст. 163 УК РФ чаще всего служат заявления самих потерпевших и приложенные к этим заявлениям документы (например, товарные накладные, бухгалтерские
документы, записки с угрозами и др.), предметы (например, аудио- или
видеокассеты с записями требований и угроз вымогателей, произведенными потерпевшим и др.) и т.д. Реже такая информация становится
известной в результате осуществления своей профессиональной деятельности сотрудниками подразделений органов МВД России, специализирующихся на борьбе с экономическими преступлениями и борьбе
с организованной преступностью.
Характер следственной ситуации, складывающейся на первоначальном этапе расследования вымогательства определяется во многом
тем, какой именно из выделяемых криминалистической методикой
видов данного преступления имел место:
1) простое вымогательство (вымогательство, совершенное одним
лицом, как правило, без предшествующей преступлению подготовки,
связанное с угрозами причинения вреда здоровью либо применения
иного вида насилия);
2) вымогательство, совершенное группой лиц по предварительному сговору (вымогательство, совершенное группой лиц, не подпадающей под признаки организованной группы, с преобладанием угроз
лишения жизни или причинения вреда здоровью, зачастую соединенное с истязаниями либо требованиями передачи денежных средств или
иного имущества в крупном размере);
3) вымогательство, совершенное организованной преступной
группой (представляющее наибольшую общественную опасность вымогательство, характеризующееся высокой степенью организованности преступной деятельности, четким распределением ролей среди
сообщников, систематичностью таких преступных действий, высоким
уровнем технической оснащенности преступников, включая оружие).
Помимо вида вымогательства, следственная ситуация во многом
определяется моментом обращения потерпевшего в правоохранительные органы с заявлением об имевшем место вымогательстве. Можно
выделить три таких следственных ситуации:
1) заявление потерпевшего о вымогательстве поступило в тот
момент, когда преступником (преступниками) только предъявлены
незаконные требования о передаче имущества или прав на имущество
либо совершения иных действий имущественного характера, а также
высказаны, но не приведены в исполнение соответствующие угрозы в
адрес потерпевшего или его близких;
116
2) заявление потерпевшего поступило в тот момент, когда виновное лицо не только выдвинуло потерпевшему указанные требования и высказало соответствующие угрозы, но и реализовало их, чтобы
проявить свою решимость в достижении преступной цели и сломить
волю потерпевшего (например, был избит потерпевший или его близкие, поврежден его автомобиль и т.д.), но при этом виновный еще не
завладел имуществом потерпевшего;
3) заявление потерпевшего поступило в тот момент, когда виновное лицо уже фактически путем вымогательства завладело требуемым имуществом либо правами на это имущество, или когда потерпевший под влиянием требований и угроз выполнил иные действия
имущественного характера в интересах преступника.
Как и первая, так и вторая из указанных следственных ситуаций
представляются наиболее благоприятными для успешного раскрытия
преступления и изобличения вымогателей, так как они создают необходимые условия для осуществления тактической операции, сочетающей в себе процессуальные и оперативно-розыскные действия, позволяющие задержать подозреваемых с поличным при последующих требованиях и угрозах либо при передаче имущества по требованию
вымогателей. Для этого широко используются видеосъемка и аудиозапись разговоров потерпевшего с вымогателями, специальная маркировка денежных средств или иных товаров, предметов, ценных бумаг и
документов, на завладение которыми направлен умысел вымогателей
и т.д. В первых двух ситуациях набор типовых следственных действий
на первоначальном этапе расследования включает в себя:
− детальный допрос потерпевшего о характере предъявленных
ему требований и угроз, реальности последних, личности вымогателей
и признаках их внешности, имуществе, являющемся предметом вымогательства, следующих контактах и назначенных встречах с вымогателями и т.д.;
− допрос свидетелей-очевидцев об обстоятельствах вымога-
тельства;
− задержание вымогателей с поличным;
− личный обыск задержанных с целью обнаружения и изъятия
холодного и огнестрельного оружия, других использованных для угроз
орудий преступления, а также похищенного имущества;
− освидетельствование подозреваемых, в случае необходимости
установления на теле следов борьбы с потерпевшим или его близкими
в процессе применения насилия как средства воздействия на потерпевшего, а также установления наличия или отсутствия особых примет, по которым на основании показаний потерпевшего или очевидцев
можно идентифицировать подозреваемого с вымогателем;
− обыск по месту жительства вымогателей с целью обнаружения
и изъятия оружия, предметов хищения, а также ценностей, добытых
117
ранее совершенными вымогательствами, иного имущества, добытого
преступным путем, документов и предметов, свидетельствующих о
подготовке к совершению вымогательства и др.;
− осмотр места происшествия с целью обнаружения доказа-
тельств, подтверждающих факт нахождения там виновных лиц (например, следы пальцев рук, обуви, транспортных средств, окурки и т.д.) и
даже приведения ими своих угроз в исполнение (следы использования
огнестрельного оружия, взрывчатых веществ, поджога имущества и т.д.);
− осмотр изъятых при задержании, личном обыске и обыске по
месту жительства орудий и предметов преступления;
− осмотр представленных потерпевшим носителей выполненных
им записей разговоров с вымогателями, записок с требованиями и угрозами в его адрес и в адрес его близких и других предметов и документов;
− осмотр и приобщение к материалам дела в качестве вещест-
венных доказательств аудио- и видеоматериалов, запись которых была
произведена в ходе специальной операции по задержанию с поличным
вымогателей;
− назначение необходимых судебно-медицинских и криминали-
стических экспертиз, в том числе фонографических, баллистических и др.
В условиях третьей следственной ситуации, когда уголовное
дело о вымогательстве возбуждено уже после завладения вымогателем
имуществом потерпевшего, задержание подозреваемого с поличным
фактически исключается. В этом случае необходимо организовать и
провести ряд следственных и оперативных мероприятий, направленных на установление личности и места нахождения виновных лиц с
целью их задержания, а также установление места нахождения и изъятие похищенного имущества, оружия и других предметов использованных в качестве оружия для совершения вымогательства. Для этого
необходимо подробно допросить потерпевшего и возможных очевидцев, уделяя повышенное внимание описанию преступников для того,
чтобы впоследствии можно было составить их фоторобот или использовать полученные сведения для установления личности вымогателя с
помощью базы данных криминалистической регистрации по признакам
внешности преступников. С особой тщательность необходимо осмотреть место контакта вымогателей с потерпевшим с целью обнаружения,
например, оставленных ими отпечатков пальцев и других следов их использования для установления личности виновных по данным дактилоскопической регистрации и другим видам криминалистического учета.
В этом особенно могут помочь обнаруженные на месте преступления
стреляные гильзы, остатки взрывных устройств и т.д. После задержания
вымогателей также проводятся их личный обыск и обыск по месту жительства. Кроме того, в условиях данной следственной ситуации обязательным является производство опознания задержанных лиц потерпевшим и очевидцами, после которого в случае необходимости можно про-
118
вести очные ставки подозреваемых с потерпевшим и свидетелями.
В отношении изъятых предметов, документов и следов назначаются
необходимые криминалистические экспертизы.
Последующие следственные действия должны быть направлены
на закрепление полученных на первоначальном этапе расследования
доказательств вины вымогателей, проверку выдвигаемых ими в свое
оправдание версий (чаще всего вымогатели ссылаются либо на добровольность передачи им своего имущества потерпевшим, либо на его
имущественный долг перед ними как основание истребования имущества) для того, чтобы подозреваемым можно было предъявить обвинение в совершении преступления, предусмотренного ст. 163 УК РФ,
успешно закончить расследование и направить уголовное дело в суд.
3.5. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
В СФЕРЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Криминалистическая характеристика преступлений в сфере
экономической деятельности. Среди указанных преступлений наи-
большее распространение получили: лжепредпринимательство (ст. 173
УК РФ), незаконное получение кредита (ст. 174 УК РФ) изготовление,
хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг
(фальшивомонетничество) (ст. 186 УК РФ), контрабанда (ст. 188 УК РФ),
уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица (ст. 198
УК РФ) и организации (ст. 199 УК РФ) (налоговые преступления).
Под лжепредпринимательством понимается создание коммерческой организации без намерения осуществлять предпринимательскую
или банковскую деятельность, имеющее целью получение кредитов,
освобождение от налогов, извлечение иной имущественной выгоды
или прикрытие запрещенной деятельности, причинившее крупный
ущерб гражданам, организациям или государству. Нередко лжепредпринимательство является замаскированным способом
хишения денежных средств в сфере банковской деятельности и расследуется в
совокупности с иными преступлениями (ст. 160, 174, 290, 291 УК РФ).
Данное преступление совершается только с прямым умыслом.
Подготовка мошенничества с использованием лжепредприятий
включает в себя два этапа: создание преступной группы и регистрацию
лжепредприятия и (или) подделку документов. При этом действия по
регистрации
лжепредприятия, совершаемые на подготовительной стадии мошенничества, являются основным критерием разграничения
хищения и лжепредпринимательства.
При совершении преступления используются следующие способы завладения чужим имуществом путем мошенничества с использованием лжепредприятий: хищение кредитов в банках, хищение предоплаты, хищение денежных средств в банках с помощью подложных
авизо, хищение товаров по подложным платежным
документам, хище-
119
ние денежных средств и ценных бумаг инвесторов (финансовые пирамиды, сетевой маркетинг) и т.д.
Сокрытие преступления может следовать за совершением или
предшествовать ему и может производиться следующими основными
способами: регистрация и постановка на налоговый учет в другом населенном пункте; регистрация юридического лица на подставных или
вымышленных лиц; уничтожение бухгалтерских
документов; использование поддельных паспортов; открытие нескольких расчетных счетов в различных банках и т.п. Если в деятельности лжепредприятия
активно участвуют сотрудники банка, то используется такой способ
сокрытия хищения денежных средств, как искажение компьютерной
информации, отражающей финансово-кредитную деятельность банка.
При расследовании лжепредпринимательства необходимо учиты-
вать и то обстоятельство,
что около 98% преступлений совершается
организованными преступными группами, каждому из участников которых определяется своя роль. Как показывает анализ уголовной статистики, более 90% этих преступлений совершаются мужчинами, из
которых 50% имеют возраст от 22 до 30 лет. Женщины (менее 10%)
принимают участие в совершении преступлений только в группе с
мужчинами и являются преимущественно пособницами. Организаторами
и исполнителями одновременно являются лишь 5% женщин. При
этом 70% преступлений совершаются лицами с высшим и средним
специальным образованием.
Под фальшивомонетничеством понимается изготовление в целях
сбыта или сбыт поддельных бумажных денег или металлической монеты, а также ценных бумаг в валюте РФ либо иностранной валюты
или ценных бумаг в иностранной валюте (ст. 186
УК РФ).
Фальшивомонетничество относится к числу опасных преступлений,
для выявления, раскрытия, расследования и предупреждения которого
характерен целый ряд особенностей. Фальшивомонетничество совершается, как правило, организованными группами, для которых характерны
устойчивость организации и распределение ролевых функций между
участниками. Преступление всегда совершается с прямым умыслом.
Изготовление фальшивых денежных знаков требует определенных
навыков и
квалификации. Нередко преступлению предшествует длительный подготовительный этап, в процессе которого преступник изучает
специальную литературу, приобретает определенные навыки, подыскивает соответствующее помещение, оборудование, материалы. При этом сам
процесс изготовления фальшивых денежных знаков является прерогативой мужчин. Женщины в группе фальшивомонетчиков чаше выполняют
функции сбытчиков продукции и поставщиков необходимого сырья.
В
настоящее время наиболее распространенным способом изготов-
ления фальшивых денежных знаков является репрография, т.е. исполь-
120
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]